银行合规警示教育学习心得体会三篇（范文推荐）

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　银行合规警示教育学习心得体会三篇

　银行合规警示教育学习心得体会(1)xx银行全部员工在领导班子的带领下认真地学习了这次的“合规警示教育”短片。在学习进程中，结合我 xx 银行员工平时在工作中实际情况，对合规操作意识、监督防范意识和风险防范意识有了更深 1 层的认识。作为 1 个金融单位的职工应以自己所从事的职业上讲求法律和道德，如果路走得不对就会出错误，就会迷失方向、就会触犯法律遭到法律的制裁;如果不讲品德，就难于为人民服务，就谈不上自己的事业，也就失去了人存在这个社会的价值。综观这些案例，我们可以得出以下几点：

　1、合规操作意识薄弱：在实际工作中，有时总是觉得有的规章制度在束缚着我们业务的办理，在制约着我们的业务发展。细细想来，其实不然，各项规章制度的建立，不是平空想象出来产物，而是在经历过许许多多实际工作经验教训总结出来的，只有依照各项规章制度办事，我们才有保护自已的权益和保护广大客户的权益能力。在新乡市新市区支行刘国俊监守自盗案中没有实行双人同进同出按规章制度操作，给犯法份子以可趁之机。我们身为网点 1 线员工，应切实提高自己的业务素质和合规操作意识，严格要求自己按制度操作，抹杀犯法份子在此作案的苗头，坚决不给犯法份子留下 1 丝机会。

　2、监督防范意识薄弱：在濮阳分行台前县支行原行长赵兰成等人 1 案中，就 1 线柜员而言，对领导的背规操作百依百顺，为该案的产生提供了便利。此案还体现出权利制约流于情势造成班子成员相互勾结、私自操作、集体犯法使权利制约失去了监督制约的作用。在实际工作中，我们只有正确办理每笔业务，认真审核每张票据，监督授权业务的合法合规，严格履行业务操作系统安全防范，抵制各种背规作业等等，做好相互制约，相互监督，不能碍于同事情面或片面寻求

　经济效益而背离规章制度而不顾。坚持至始至终地按规章办事。如此以来，我们的制度才得于实行，我们的资金安全才有保障。

　3、风险防范意识薄弱：在信阳市成功路支行 41 路分理处 1 案中，原客户经理陈世品说道“缺少自我保护意识，盲目信任内部人员”造成自己的背规操作。俗语说的好“害人之心不可有，防人之心不可无”，我们要时时刻刻注意留意那些细微的风险信号，千万不能由于 1 时的风平浪静而放松戒备，更不能对任何 1 个小问题而放松警惕。只有这样才能揭露风险杜绝类似案件的产生。

　另外，例如在张新建 1 案中，由于张新建权利观的扭曲和正确价值观的丢失体现出在此方面的学习和认识的不足;在梁宏刚 1 案中，由于重要岗位的交换不严致使梁宏刚监守自盗，也体现了规章制度没有落实到位等。

　由于最近几年来金融系统产生的经济案件显现出不断上升的趋势，不但干扰破坏了经济金融秩序，而且严重地侵害了银行的社会信誉。这些案件无 1 不让人扼腕叹息，但更重要的是我们从这些案件中学到了甚么?这次的“合规警示教育”学习活动想要告知我们些甚么?我们能不能把我们所学的“财富”学以致用? ?

　下面，谈点这次学习的收获。

　1、要加强合规文化教育。现今社会是 1 个知识经济社会，各种新事物不断出现，新业务、新知识更是层见叠出。情势的发展要求我们不断加强学习，全面系统地学习政治理论、金融业务、法律法规等各方面的知识，不断更新知识结构，努力提高综合素质，更好地适应全行业务提速发展的需要。展开合规文化教育活动对规范操作行动，对遏制背法背纪和防范案件产生具有积极的深远的意义。

　2、提高风险防范意识。我们要重视加强对政治理论、经济金融、

　法律法规等各个方面知识的学习，不断提高本身的综合素质，增强明辩事非和拒腐防变的能力，做到在大是大非眼前立场坚定、头脑苏醒，这样才能更好地辨认风险、防范风险。

　3、各项规章制度做到切实到位。要始终把制度建设放在突出位置，重视用制度来束缚人，用制度规范平常行动。要建立健全内控制度，保证经营的安全性、活动性、效益性，建立自我调剂，自我束缚、自我控制的制衡机制，要在寻求自我经济利益的进程中建立健全不断自我完善的内部控制制度，加强操风格险防范。

　4、要坚持思想教育。要牢牢捉住思想教育这 1 重要环节，常常展开有关规章制度的学习，有针对性地进行党风廉政教育，不断增强依法合规经营的意识，利用金融系统身旁产生的案例进行现身说法，使全部职工始终保持苏醒头脑，自觉抵制各种腐朽思想的腐蚀。

　通过此次合规教育活动，让我们认识到了平常工作中的不足和缺失，找到了正确的可以参考的例子来警示和学习，找准了工作中的立足点，增强了合规经营意识，对提高自己的业务素质和履行制度的自觉性有了更高的要求，为辨认和控制业务上的各种风险增强能力，积极规范操作行动和消除风险隐患，对自己的工作有了更多的信心，坚定了要为农行放光彩的决心!在以后的工作中我们会时刻谨记，并把它努力认真实践到各项工作中去，做出更好的成绩! ?

　银行合规警示教育学习心得体会(2)为增强全行合规经营管理意识，培养良好的合规文化，有效防范合规风险，依法合规经营，xx县 xx 银行于 20xx 年 2 月 17 日展开了 1 次 xx 金融会规管理年活动方案学习会。领导和职员都积极参加了这次的学习会，学习惯氛浓厚，通过这次的学习，现将学习心得汇报以下：

　1、学习合规，提高认识

　?

　在这次学习活动中我们系统地学习了方案要求的内容，在学习会上我认真的做好学习笔记，通过学习，使我对合规管理有了更加深入的认识，认识到目前新情势下合规管理防范风险的紧急性。通过学习，让我在思想上构成了“合规操作、防范风险”的工作意识。通过此次合规管理学习，让我找到了自我正确的价值取向，增强了合规办理和合规经营意识。

　2、加强学习合规管理 ?

　“合规管理、防范风险”观念，是我们时时、处处、事事应坚持的 1 个原则，这是需要 1 定时间来塑造的，而不是 1 朝 1 夕，一挥而就的事情。特别对刚接触金融行业的我来讲，不能仅仅认为就这 1次的学习就可以到达目的的，在今后的工作中要学习的还有很多。要继续深入学习相干的规章制度，要严格规范、严格履行规章制度，只有这样，业务操作中的风险才会得到有效的遏制。不但合规管理意识要逐步提高，我的岗位操作、业务技能还有待进 1 步加强。

　3、合规管理从我做起 ?

　通过此次的合规管理学习，让我建立起了“合规人人有责”、“合规从我做起”、“合规创造价值”和合规增进发展“的理念。作为 1 名普通员工，就应当在平常工作中将合规管理真正落到实处，自觉遵照合规经营，规范操作，踏踏实实地从每项具体业务做起，真正将合规作为 1 种意识来培养，终究养成良好的工作习惯。

　学习会在短暂的 1 个多小时里结束了，时间虽短，但对我来讲意义却是重大的。通过学习，不但让我理解了合规管理的涵义，更对我的业务素质和技能有了更高的要求，力求在往后的工作中积极规范的操作。

　银行合规警示教育学习心得体会(3)经过 1 星期紧张的学习，我

　逐篇学了案例，真像书的名字 1 样“代价” 实在太大了，建行的代价，员工的代价足以让每一个人痛心疾首。通过这些案例的学习，能促使我增强自我保护意识，在平时的小事上在心中筑起“防火墙” 。

　沉重的代价是强烈的警示。产生案件不但会给银行造成重大资金风险和损失，还会严重侵害银行的形象;产生案件，不但要重办银行内部的涉案人员，还要追究相干经办岗位，治理岗位和领导岗位人员的责任;产生案件，还会对 1 部份员工的家庭亲情造成伤害。不管案件对银行酿成的损失，还是对员工酿成的伤害，都使人为之惋惜。

　付出这么大的代价，这与平时的思想意识、工作习惯和规章制度的落实是分不开的，老在 1 种工作状态下，思想 1 旦麻痹就让心怀不轨的犯法份子有可乘之机。我们的规章制度制定的很全面，很细致，但在具体的工作中，在实际履行中就打了折扣，没有了风险防范意识，法制意识更是淡薄，在具体细节上处事的原则性不强，置制度于脑后，背章操作才付出了如此代价。

　俗语说“苍蝇不叮 5 缝的蛋” 。不法份子虽然功于心计，惊心谋划，蓄意欺骗。从内部看，是银行在经营治理上存在着许多漏洞，有章不循，背章操作，给犯法份子以可乘之机，书中的每个案件，在作案的每个细节中，假设能把规章制度放在首位，在某个细节上就可以把漏洞堵上，就不会造成如此重大的“代价” 。

　10 案 10 背章，而每一个案件的产生都可谓背章大全，1 是背规混岗、串岗、会计岗位分工不明，职责不清。严重的混岗、串岗使每一个作案人都能浑水摸鱼，使防范周密的规章制度形同虚设，对内部人员作案起不到最后把关的作用。虽然各项规章制度和操作规程都有，并且印成了本子，也上了墙，但严格履行还不够，更多的时候是学制度、“找制度” 、“补” 制度，实际上履行时又是另外一套，

　致使制定规章制度和实际操作履行上存在“两张皮” 现象。因此，各项规章制度的落实更重要，要从操作和治理环节，1 个制度 1 个制度的落实，加强监督、检查和学习，切实保障每位员工都能做到有规必依，按章办事，合规操作。

　非凡是在平时的学习中，要坚持以人为本，做耐心细致的思想政治工作，增强员工抵抗不良思想的侵袭，建立正确的人生观，打牢拒腐防变的思想，以积极心态投身改革，珍惜自己的人生价值和职业前程，奉公遵法，安心本职，勤奋工作。

　这些真实案例都是血的教训，也是强烈的警示，我 1 定要引以为戒，从思想上熟习到，从行动上履行到。

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