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乡镇出纳岗位廉政风险防控清单2篇
【篇一】乡镇出纳岗位廉政风险防控清单
今年以来，阳谷质监局在推行岗位廉政风险防控建设工作中，狠抓制度落实，提高干部职工的执行力，初步建立了风险防控机制，有力地保障了质监事业的健康发展，各项工作取得较好成绩。
（一）健全制度，增强岗位廉政风险防控的针对性。防控制度建设涉及到单位内部的各个科室，需要各科室各负其责、监督执行。该局首先从制度建设上入手，制修订了工作标准制度。修定了廉政反馈表、走访回访企业等制度，各业务科室也根据业务特点和潜在风险，制定了相应防控制度。为加强机关内部管理，局办公室制定完善了相关制度，有效防控在办公用品采购、燃油使用、车辆维修、生产许可证审查、计量器具检定和食品质量安全、特种设备安全等方面的廉政风险。
（二）抓好制度执行。抓好制度执行，是有效减少廉政风险的关键。在走访回访企业制度执行中，该局向服务对象发放征求意见表，制定措施，认真整改。在后处理工作中，对国抽、省抽、市抽不合格企业要全部实行回访制度，确保企业质量安全整改到位。在食品生产许可审查的风险防控工作中，加强对审查员廉政教育的同时，还派观察员对审核工作进行全过程监督，提高了工作效率，防止了不廉洁行为的发生，受到了企业的好评。
（三）抓好监督检查，加大质监宣传。该局定期或不定期进行监督抽查，开展明察暗访。如在禁酒令制度落实中，该局不定期进行突击检查，使禁止工作日中午饮酒在全局得到落实，收到了明显的效果。实行党务政务公开，公布监督电话，公开接受社会监督，在全社会营造人人关心质量的氛围，提高全民质量意识。
（四）突出重点，提高岗位廉政风险防控的实效性。按照“突出重点、分级管理、务求实效”的原则，该局重点对行政审批、行政执法、检验检测、财务、人事等岗位的行政权力进行廉政风险查找和防控，逐步形成了覆盖各个工作岗位的风险防控机制。一是加强内部管理，夯实廉政基础。为进一步做好风险防控工作，成立了财务集中核算中心，严格实行收支两条线，实行预算管理，严格执行收费标准，所有收费实行企业缴费登记制度。二是关注民生，对涉及人民群众生命健康财产安全的产品进行重点监管，认真受理消费者举报投诉。三是规范窗口建设，树立部门形象。在窗口开辟企业办理代码绿色通道，简化手续，及时办理组织机构代码业务。
通过开展岗位廉政风险点防控工作，全局各项工作有了明显提高，廉洁自律意识得到进一步提高。干部职工责任心明显增强，较好地做到了“围绕风险查问题、围绕问题查责任、围绕责任搞追究”，干部职工的精神面貌明显改善。干部职工精神状态和工作劲头有了明显改变，干部职工加班加点，为企业服务的积极性明显增强，无论是食品质量安全和特种设备安全工作都走在了全市质监系统的前列，受到了省市局和地方党委政府领导的充分肯定。（丁业青）
【篇二】乡镇出纳岗位廉政风险防控清单
法院廉政风险防控责任清单
序号 责任主体 职权内容
重大事项决策、 人事
1 院长 任免、大额资金使用、重大案件督办。
风险点
1.泄露审判秘密和其他工作秘密；
2.违规使用大额资金；
3.接受案件当事人及相关人员的吃请、娱乐、消费或收受礼物、礼金、有价证券等；
4.违反规定要求当事人及其委托人报销应当由自己支付的费用；
5.谋取私利与律师进行不正当交往；
6.利用职权在任免、选调、招录、遴选等人事决定中收受好处；
7.配偶、子女及身边工作人员利用领导干部的职务便利牟取私利。
8.重大事项不请示不报告。
风险等级 防控措施 责任人
1.
切实加强班子思想政治建设，提高班子凝
聚力和战斗力；
2.
着重增强廉政风险防控意识，贯彻落实领
导干部党风廉政建设责任制；
3.
严格遵守保密制度，对未经发布的事项，
高
不得擅自泄露；
4.
贯彻落实民主集中制，在重大事项决策和
重大资金使用等方面要坚持集体讨论决定，
不搞个人专断；
单位主要
5.
严格遵守《党政领导干部选拔任用工作条
负责人
例》，坚持“德才兼备，以德为先”的干部
任用标准，客观公正选拨任用干部，自觉接
受广大干警监督；
6.
加强自律，严格执行《领导干部廉洁从政
若干规定》，坚持对配偶、子女、身边工作
人员的教育管理；
7.
加大政务公开力度，自觉接受广大干警监
中
督。
序号 责任主体 职权内容
协助院长分管各庭
2副院长 室，包点联系法庭等工作。
风险点
1.泄露审判秘密和其他工作秘密；
2.接受案件当事人及相关人员的吃请、娱乐、消费或收受礼物、礼金、有价证券等；
3.违反规定要求当事人及其委托的人报销应当由自己支付的费用；
4.利用职权为自己、配偶、子女或者其他人谋取不正当利益；
5.谋取私利与律师进行不正当交往；
6.配偶、子女及身边工作人员利用领导干部的职务之便谋取私利；
7.利用职权在任免、选调、招录、遴选等人事决定中收受好处。
8.非职务过问案件；
9.不认真履行“一岗双责”，领导和监督职责履行不到位，造成分管部门或所在部门出现严重违法违纪问题；
10.对分管部门发生的重大问题， 未按规定及时上报或隐瞒不报，可能造成损失或严重后果。
风险等级 防控措施 责任人
高1. 增强廉政风险防范意识；
2.严格保密制度，对未经发布的研究事项，不得擅自泄露；
3.认真履行领导干部党风廉政建设责任制；
4.严格按照规定进行“三重一大”事项的决策；
5.严格按照《党政领导干部选拔任用工作条 分管领导例》的规定，坚持“德才兼备，以德为先”
的干部任用标准，客观公正选拔任用干部；
6.加强自律，严格执行《领导干部廉洁从政若干规定》，坚持对配偶、子女、身边工作人员的教育管理；
7.加大政务公开力度，加强监督。
中
序号 责任主体 职权内容 风险点 风险等级 防控措施 责任人
1.泄露审判秘密和其他工作秘密；
2.接受案件当事人及相关人员的吃请、娱乐、消费或收受礼物、礼金、有价证券等；
3.违反规定要求当事人、代理人报销应当由自己支付的费用；
4.
利用职权为自己、配偶、子女或者他人谋取不
高
正当利益；
5.
谋取私利与律师进行不正当交往；
1. 增强廉政风险防范意识；
6.
配偶、子女及身边工作人员利用领导干部的职
2. 严格保密制度，对未经发布的研究事项，
务之便谋取私利。
讨论重大、疑难、复
不得擅自泄露；
3. 认真履行领导干部党风廉政建设责任制；
审委会
3
审委会
杂案件；
协助副院长
4. 坚持“德才兼备，以德为先”的干部任用
专职委员
专职委员
开展工作。
标准，客观公正选拔任用干部；
5. 加强自律，约束自身业务活动，谨言慎行；
7.
非职务过问案件；
6. 加大政务公开力度，加强监督。
8.
不认真履行“一岗双责”，领导和监督职责履
行不到位，造成分管或所在部门出现严重违法违
中
纪问题；
9.
对分管部门发生的重大问题，未按规定及时上
报或隐瞒不报，可能造成损失或严重后果。
序号 责任主体 职权内容 风险点 风险等级 防控措施 责任人
1.泄露审判秘密和其他工作秘密；
2.接受案件当事人及相关人员的吃请、娱乐、消费或收受礼物、礼金、有价证券等；
3.违反规定要求当事人、代理人报销应当由自己支付的费用；
4.
利用职权为自己、配偶、子女或者他人谋取不
高
正当利益；
5.
谋取私利与律师进行不正当交往；
1. 增强廉政风险防范意识；
6.
配偶、子女及身边工作人员利用领导干部的职
2. 严格保密制度，对未经发布的研究事项，
务之便谋取私利。
协助院长分管监察
不得擅自泄露；
3. 认真履行领导干部党风廉政建设责任制；
4 副调研员
室，协助副院长负责
分管领导
日常工作。
4. 坚持“德才兼备，以德为先”的干部任用
标准，客观公正选拔任用干部；
5. 加强自律，约束自身业务活动，谨言慎行；
7.
非职务过问案件；
6. 加大政务公开力度，加强监督。
8.
不认真履行“一岗双责”，领导和监督职责履
行不到位，造成分管或所在部门出现严重违法违
中
纪问题；
9.
对分管部门发生的重大问题，未按规定及时上
报或隐瞒不报，可能造成损失或严重后果。
序号 责任主体 职权内容
主要负责人事管理、
工资福利、绩效考
5 政治处
核、教育培训等工
作。
风险点 风险等级
1.在人事调整、干部选拔任免、雇员招录等人事工作中收受贿赂；
2.在公务员招录、初任法官的遴选过程中收贿、徇私舞弊；
3.在负责雇员、临聘人员招录、考察、政审工作中收贿或
不按规定办事，招录不符合条件的人员；
高
4. 在负责全院干警的工资福利工作中弄虚作假、 徇私舞弊
或违规发放津贴，造成不良影响；
5.擅自改动或抽取、添加干部档案资料，随意传播档案信息。
6.违反《党政领导干部选拔任用工作条例》，将不符合条件的干部列入拟提拔干部候选人范围；
7.泄露拟提拔干部考察、酝酿、讨论情况；
8.对拟任干部公示期间反映的问题不认真查证， 不如实向党组汇报，导致干部任用失实；
9.未按规定任用、调整、交流干部；
不按规定对雇员、临聘人员进行日常管理工作；
10.对反映招录人员的问题不认真查证， 不如实向党组汇报；
11.在负责全院干警的绩效考核工作中弄虚作假，擅自纂改考核结果；
12.在呈报立功授奖材料中弄虚作假，或违规推荐；
13.
碍于情面或其他关系，不坚持原则，违反评先评优考
中
核规定，影响立功评先工作的公正、 公平，造成不良影响；
14.
在呈报警衔晋升、法官等级晋升工作中，弄虚作假、
徇私舞弊或违规晋升；
15.
在全院人事信息的采集工作中弄虚作假，或未按规定
录入信息，造成不良影响；
16.
在负责全院干警的教育培训信息、数据的统计、录入、
报送工作中弄虚作假，徇私舞弊；
17.
在负责全院干警的出入境报批工作中弄虚作假，徇私
舞弊，造成严重影响；
18.
泄露工作秘密；
19.
非职务过问案件。
20.
在综合材料撰写工作中不负责任，造成不良影响；
21.
在负责与政治处业务相关的各项方案、规定的执行与
落实中徇私舞弊，不按规定办事；
22.
在负责全院干警的教育培训工作中不按规定办事，造
低
成不良影响；
23.在全院干警的心理辅导工作过程中不按规定办事，随意泄露他人的心理咨询内容或心理普查结果；
24.在负责全院干警的工作证办理工作中随意纂改职务与
防控措施 责任人
1.加强思想教育，强化自律意识，严格保密制度；
2.严格执行有关规章制度，提高工作责任心和廉政风险防范意识；
3.严格遵守最高院“五个严禁”的规定；
增强自律意识和相互监督作用；
4.认真履行领导干部党风廉政建设责任制；
5.严格按照《党政领导干部选拔任用工作条例》的规定，坚持“德才兼备，以德为先”的干部任用标准，客观公正选拔任用干部；
科室主要
6. 加强自律，严格执行《领导干部廉洁从政
负责人
若干规定》，坚持对配偶、子女、身边工作人员的教育管理；
7.严格执行警衔晋升、法官等级晋升、津贴发放等相关规定，提高工作责任心；
8.按照规定实事求是地进行综合材料撰写工作，确保材料客观、公正；
9.加大监督、检查和查处力度，严格按照规定进行全院干警的教育培训信息、数据的统计、录入、报送工作，杜绝弄虚作假；
10.实施非职务过问案件登记、跟踪制度。
序号 责任主体
职权内容
风险点
风险等级
防控措施
责任人
部门，造成不良影响。
负责各类综合材料
1.
利用职务上的便利为请托人谋取不当利益；
的撰写、年鉴的编
2.
违反财务纪律，稿酬发放弄虚作假，虚报、多
撰、调研工作的组
报；
高
1.
严格遵守最高人民法院“五个严禁”以及
织、开展及成果推
3.
侵占单位财产；
上级和本院关于廉政自律的各项规定；
广、司法建议工作的
4.
刊物征订、图书购置中收受好处。
2.
加强学习，提高素质，增强工作责任心和
归口管理、 《法治宝
5.
非职务过问案件；
提高廉政意识；
安》杂志编辑、 简报、
3.
加强自我约束，严于律已，防微杜渐，在
6.
违反保密规定，泄露工作秘密；
信息的编校、报送、
日常工作和社会交往中做到洁身自好，坚决
7.
综合材料、调研信息、宣传报道、舆情引导把
科室主要
6研究室
整理、 司法公开工作
不接受请托人的吃请、送礼、娱乐等活动；
关不到位，造成恶劣影响；
负责人
的组织落实、 新闻宣
4.
严格按照本院规章制度履行各项经费支出
8.
审核调研、 宣传，购置书报经费开支把关不严；
传报道、新闻发布、
报销审批手续，建立清晰明了的台帐；
9.
综合材料出现重大差错，造成严重影响；
网站、微博、庭审直
中
5.
刊物征订、图书购置由研究室制定方案，
10. 调研严重不负责任或失职，造成严重影响；
播裁判文书上网的
办公室统一财务管理；
11. 编报信息出现重大差错或失职，造成严重影
组织、管理、裁判文
6.
加强宣传纪律教育，坚决杜绝泄露审判秘
响；
书上网、 舆情监控和
密。
12. 刊物印刷出现差错或失职，造成严重影响；
网评、图书室管理、
13. 向新闻媒体提供失实消息造成恶劣影响；
摄影摄像工作。
14.上网信息失实、 舆情监控失误， 造成严重影响。
1. 加强思想教育，强化自律意识，严格保密
在案件质量和法律文书评查中，降低质量标准， 制度；
审判管理
隐瞒错误事实，致使审判案件质量降低，未能及
2.
开展党性党风党纪和廉洁从政教育；
科室主要
7
案件质量评查
低
严格遵守最高院《法官行为规范》、《法
负责人
监督庭
时发现错案、启动审判管理监督程序予以纠正，
3.
影响法院形象，引发社会矛盾。
官职业道德基本准则》等规定；
4.
加强业务培训，提高执法办案水平。
序号 责任主体 职权内容 风险点 风险等级 防控措施 责任人
1.泄露审判秘密和其他工作秘密；
2.利用职权为自己、配偶、子女或者其他人谋取不正当利益；
3.谋取私利与律师进行不正当交往；
4.利用职权侵占单位财产，侵占、侵吞设备；
5.接受宴请、旅游或其他消费活动，收受回扣、礼品或有价证券；
6.未建立档案管理责任追究制度， 擅自借阅、 涂改、抽取、调换档案材料；
7.利用职务上的便利为请托人违规阅卷或调换卷内材料，谋取不正当利益；
主要负责机要工作、 8. 违规借出卷宗或复印案件材料， 泄露国家秘密或导致卷院公文文号管理和 宗丢失或缺失；
9.印章管理大意，将印章丢失或未经领导审查，擅自使用
对外公文行文格式 印章；
10.擅自更改法律文书；
的审核把关， 接收处 11. 私分、侵吞、挪用诉讼费、罚没款、案件暂存款、赃理各类公文、 各类涉 款赃物及其孳息；
12.设置帐外帐，私设“小金库”；
密信息载体；
监章、 13. 违反规定印制财政票据；
8 办公室 文印工作；
档案管 14. 伪造、变造、买卖财政票据；
15.转借、串用、代开财政票据；
理；
财务；
负责日常 16. 收费不开票据，多收费少开票；
接待活动；
物业管理 17. 现金管理不符合规定， 随意借支、 非法挪用、 “白条”
工作；
基建；
固定资
抵库；
18. 在工程招标过程中私自泄漏项目有关消息，
透露标底，
1.
坚持民主集中制， 决策民主，强化权力制约和监督；
2.
认真履行领导干部党风廉政建设责任制；
3.
开展党性党风党纪和廉洁从政教育；
4.
贯彻落实《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干
准则》、《最高人民法院关于“五个严禁”的规定》
等党风廉政法规制度；
5.
完善党风廉政建设的相关制度， 如廉政风险信息报
告制度等；
6.
严格遵守本院有关工作纪律和廉政建设规定，
工作
中实施相互监督、 提醒，按工作流程办事， 落实保密
制度；
7.
严格按照 《印章使用管理规定》 使用印章， 防止印
章管理出现差错；
8.
建立档案管理的相关制度，规范档案管理工作流
程；
9.
指定专人管理档案，加强业务培训；
高
10. 建立档案管理责任追究制度，实行责任管理；
11. 严格卷宗借阅的审批手续，遵守最高法院《法官
行为规范》、 《法官职业道德基本准则》、 “五个严
禁”和省纪委、省法院廉洁自律方面的相关规定；
12. 严格遵行我院办公室工作制度规定，规范审批工
作流程；
科室主要
负责人
产管理、物资采购；
食堂服务日常管理；
全院车辆使用管理。
影响招标工作公平开展；
19.在基建工程管理和施工组织过程中收取好处，私自降低施工标准，影响工程质量；
20.在工程验收时不严格按照施工图进行检查验收，走过场，导致质量不合格工程、未严格按图纸要求施工的低劣工程通过验收；
21.在工程决算审核过程中提供虚假数据，影响工程决算审核；
22.不按规定和程序采购物品，暗箱操作，采购费用高于市场实际价格，造成资金浪费，违法、犯罪；
23.采购、修理等程序审核不严致虚报采购、修理等票据报销费用，易发生贪污等违法犯罪；
24.采购数目不符或质量以次充好；
25.为谋取私利，少购多结、虚报冒领、索要收受回扣；
26.收受回扣，在车辆维修保养过程中乱换配件或不换配
13. 严格遵守最高院《关于在审判工作中防止法院内部人员干扰办案的规定》等各项制度；
14.公示收费项目和标准，收费人每日将所收各项费
用存入银行专户， 严禁设置帐外帐， 私设“小金库”；
15.严格票据管理相关规定， 定期检查票据开具情况，及时发现问题；
16.公示年度财务收支情况，接受干警监督；
17.会计每月清查出纳现金帐一次，确保现金管理符合规定；
18.基建方面，结合现场实际和需求制定方案，较复
杂或较专业项目， 延请专业公司或多家厂商参与， 进行多家方案的对比，杜绝虚报、高报；
序号 责任主体 职权内容 风险点 风险等级 防控措施 责任人
件乱开票。
序号 责任主体 职权内容 风险点 风险等级 防控措施 责任人
27.不认真履行“一岗双责”， 领导和监督职责履行不到位，造成本部门出现严重违法违纪问题；
28.对本部门发生的重大问题， 未按规定及时上报或隐瞒不报，可能造成损失或严重后果；
29.工作中存在疏失， 文件不能及时上交，会议通知滞后，造成工作效率低下，政令不通；
主要负责机要工作、
30.
非职务过问案件；
院公文文号管理和
31.
利用职务之便，不规范使用院章；
对外公文行文格式
32.
未按照规定的收费项目和标准收费；
的审核把关， 接收处 33.
擅自扩大开支范围、改变资金用途、
提高开支
理各类公文、 各类涉
标准；
密信息载体；
监章、
34.
严重不负责任， 致使保管的财物毁损、 丢失的；
8办公室
文印工作；
档案管
35.
在基建方案和修缮方案制定过程中不进行详
理；
财务；
负责日常
细、科学的论证，导致建设方案存在较大的失误，
接待活动；
物业管理
影响基建和修缮工作开展；
工作；
基建；
固定资
36.固定资产购置、 验收、使用处置不按程序办理，
产管理、物资采购；
造成资产帐实不符；
食堂服务日常管理；
19.
简单修缮项目可由专业技术顾问直接审核后按程
序上报审核后实施。
较专业或复杂修缮项目， 延请专
业公司或多家厂商对比竞争， 择优选择方案， 按程序
上报审核后实施。
预算类基建项目按招投标程序选择
方案和厂商；
20.
如聘用专业监理公司和技术顾问，结合自身技术
力量，对施工过程进行组织和管理；
21.
施工过程全面跟踪，聘用专业监理公司进行技术
把关，由院独立的验收小组进行全面验收；
做好后续
保修；
22.
按程序进行决算审核；
23.
属于政府采购的项目，需按照规定程序办理政府
采购手续；
日常办公用品，使用部门事先提出申请，
中
经相关领导审批后，方可进行采购；
24.
加强采购物品的审批与审查， 掌握实际需求情况，
掌握市场价格，做好登记；
25.
建立和落实逐级审批机制，加大采购透明度；
26.
定期盘点清查，实行“双岗责任制”；
严格领用登记制度，设专人专本登记签收；
27.
固定资产的购置、验收要严格按照政府采购程序
办理；
28.
固定资产指定专人管理，建立健全明细账及使用
科室主要
负责人
全院车辆使用管理。
37.未严格执行食品采购、 设施设备维护申报审批
制度，导致单位资金浪费或流失，违反规定超标准采购食品和设备工具。
38.公车私用、未经审批私自出车；
39.利用职务之便，不规范使用文印设备。
登记表；
29.
定期组织相关部门对全院固定资产进行清查，资
产的报废、处置必须按照规定程序及审批制度进行；
30.
严格执行食堂食品用品采购、维护管理制度，填
写申请时如实申报品名、数量、等级、价格，按程序
逐级审批；
31.
按照院内制定的采购管理规定申报采购食品和用
低 品，节约经费开支，减少铺张浪费；
32.严格执行车辆管理制度加强监控；
33.加大监督、检查和查处力度。
序号 责任主体 职权内容 风险点
1. 接受被监督对象及相关人员的吃请送礼等；
负责草拟和落实党
2. 违反规定要求被监督对象及相关人员报销应当
风廉政建设的各项
由自己支付的费用；
规章制度；
监督检查
3. 谋取私利与被监督对象及相关人员进行不正当
本院干警执行国家
交往；
法律、 法规政策及工
4. 利用职权为自己、配偶、子女或者其他人谋取
作纪律的情况；
对法
不正当利益。
院人员执行国家法
律、法规政策及工作
纪律情况、 司法作风
9监察室
等事项开展审务督
察；
受理本院工作人
员违法违纪行为的
检举、 控告并予以查
5. 泄露工作秘密；
处；
对人事、财务、
6. 非职务过问案件；
采购制度的实施情
7. 监督、监察工作不深入，全面；
况进行监督；
组织党
风廉政责任书的签
8. 违法不予审核违法违纪线索或查处时不坚决、
订及考核等工作。
不彻底；
9. 违反规定管理上缴礼金、礼品。
风险等级 防控措施 责任人
高
1.严格遵行纪检监察机关信访举报及案件查办工作制度规定，规范审批工作流程；
2.严格遵守最高院《关于在审判工作中防止
法院内部人员干扰办案的规定》 等各项制度；
3.加强党性教育，树立廉政意识；
科室主要
4. 对非职务过问的案件实行登记制度；
负责人
5.加强监督、检查力度，建立完善的监督体系；
6.完善党风廉政建设相关制度；
7.建立廉政帐户，做好上交礼金、礼品情况台账。
中
序号 责任主体 职权内容 风险点 风险等级 防控措施 责任人
1.接受被管理对象及相关人员的吃请送礼等；
2.违反规定要求被管理对象及相关人员报销应当由自己支付的费用；
3.谋取私利与被管理对象及相关人员进行不正当交往；
4.利用职权为自己、配偶、子女或者其他人谋取不正当利益；
5.工会经费、资产管理混乱，以权谋私，虚假报
1. 严格遵行工会工作规程、机关党委工作流
账；
高 程；
6.组织工会换届选举时徇私舞弊；
7. 贪污、挪用党费；
2.
实施案件督办制度，规范审批工作流程；
3.
严格遵守最高院《关于在审判工作中防止
负责工会管理、 机关 8. 组织机关党委换届选举时徇私舞弊；
等各项制度；
科室主要
10 机关党办
法院内部人员干扰办案的规定》
党委日常管理、 人大 9. 接受人大代表、政协委员及相关人员的吃请送
加强思想教育，树立廉政意识；
负责人
政协联络等工作。
礼等；
4.
5.
对非职务过问的案件实行登记制度；
10. 违反规定要求人大代表、
政协委员及相关人员
加强监督、检查力度，建立完善的监督体
报销应当由自己支付的费用；
6.
系；
11. 谋取私利与人大代表、 政协委员及相关人员进
建立二人联名党费帐户。
7.
行不正当交往。
12.泄露工作秘密；
13.非职务过问案件；
14.责任心不强， 不按规定制订年度联络方案、总
中
结等；
15.作风拖沓， 对人大代表关注案件的分办转办督办反馈不及时。
序号 责任主体 职权内容 风险点
负责拟定本院计算
1.
计算机、网络设备等信息化设备硬件采购收受
机网络、通信、数字
好处；
法庭等系统的发展
2.
日常信息化设备的维修虚假账。
规划并组织实施；
负
责组织、协调、实施
11 信息中心
网络基础设施、 视频
会议、 数字法庭等项
目的建设、管理、维
3.
网络管理方面致使计算机病毒侵袭等有审判信
护工作；
全院正在运
息泄密风险；
行的业务信息系统
4.
软硬件项目招标文件制作过程中可能出现违反
的日常维护。
招标纪律的现象。
风险等级 防控措施 责任人
高1. 加强廉政教育学习，提高综合素质，自觉抵御潜在的风险；
2. 在信息化项目招标调研及用户需求分析、验收中严格按相应规定制度办理；
3.
科室主要
加强日常信息化设备采购的把关和管理；
4.
负责人
规范招标文件制作流程，建立部门内部的
审核、监督机制，缩小个人权限；
5.
加强审计系统的建设，采用信息化手段加
中
强对数据安全的管理。
负责办理日常生活
1. 自觉拒绝信访人的请客，
送礼 , 自觉与信访
人保持距离；
中的来信、来电、来
1.
以当事人信访为由过问他人办理的案件；
2. 严格遵守《法官行为规范》
、《法官职业道
访等接待工作；
信息 2.
泄露工作秘密；
德基本准则》 、“五个严禁”以及相关廉政建
报送工作；
信访隐患
3.
非职务过问案件；
设、纪律等方面的制度；
科室主要
12信访室
4.
中
负责人
排查与数据报送工
利用职务职便给当事人介绍律师；
作；
初任法官接访活
5.
隐瞒信访人投诉事项，对当事人投诉的信访材
3. 遵守内部管理制度，切实履行职责；
4. 加强学习， 提高廉政意识和自身综合素质；
动；
法官联络站；
法
料不予转办，损害信访人的合法权益。
5. 日常对外社会交往注意防微杜渐，把握好
律咨询、查询工作。
尺度。
序号 责任主体 职权内容 风险点 风险等级 防控措施 责任人
1.
借办案之机吃、拿、卡、要，要求案件当事人报销应由
个人承担的费用；
2.
利用职权为自己、 配偶、子女或其他人谋取不正当利益；
3.
泄露执行秘密或其他工作秘密，造成严重后果；
4.
执行案件无故拖延、推诿，导致不良后果，私自向申请
执行人变相捞取好处；
5.
拖延执行 , 造成财产被转移 , 致案件无法执行；
1. 加强《人民法院工作人员纪律处分条例》学习，严格办案程序；
2. 加强思想教育 , 强化自律意识 , 严格保密制度；
高
6. 在查封、扣押、冻结、变卖被执行人财产的过程中擅自
违规操作 , 导致不良后果；
7. 私存、挪用执行款， 不及时返还当事人。
在执行过程中，
对在押人员监控不到位，发生自伤、自残、甚至逃脱；
8. 泄露执行秘密或其他工作秘密，造成严重后果；
9. 违规使用械具、违规采取强制措施。
负责执行各类强制
10.
利用职权对执行工作施加不正当影响；
11.
非职务过问案件；
执行案件， 先予执行
12.
为案件当事人介绍律师或私下接触案件当事人或代理
案件的执行， 执行案 人；
13执行局
13.
故意违反规定暂缓、中止、终结执行；
件的流程管理、 司法
统计、登记，办理执
14.
不依法做出执行方案、 不依法执行案件 , 查询非案件当
事人财产；
行异议案件等工作。
15.
审查案件不负责任，造成严重后果；
16.
不按规定制作、审批、签发法律文书，导致严重后果；
17.
对案外人提出的异议不依法审查和处理
, 造成不良影
响；
18.
故意违反规定驳回异议申请、 中止对涉案财产的执行；
19.
案件未能及时归档 , 造成卷宗遗失等严重后果；
20.
故意违反分配程序及原则，损害其他当事人利益；
21.
安全防范设施不规范，发生安全事故；
22.
违规出借警械。
23.
对待当事人方法简单 , 态度粗暴 , 执行措施不当等 , 造
成不良影响；
24.
对外来人员态度不冷静、措施不当，造成不良后果，
影响法院形象和声誉；
25.
执行令的制作、送达不规范 , 造成严重影响。
中
低
3.严格执行“五个严禁”和廉洁自律的各项规定；
4.加强职业道德教育，培养执行人员良好的职业道德和自觉遵守法律法规的意识；
5.加强规章制度的调研和完善工作，建立健全执行权力运行的制约机制，不断开发科学的软件系统，充分运用科技手段去规范制约
权力的运行；
科室主要
6. 严格遵守最高院《关于在审判工作中防止 负责人
法院内部人员干扰办案的规定》 等各项制度；
7.强化监督，充分发挥领导逐级监督，合议
庭相互监督、内部其他人员监督的作用，落实责任制，定期不定期的开展评查、检查等工作，同时加强执行公开，增强透明度，自觉接受新闻媒体、人民群众等外部监督；
8.严格遵守《人民警察使用警械和武器条例》；
9.开展业务技能培训，提高警务技能；
10.加强作风建设，增强安全意识，提高处置
突发事件的能力，确保安全。
序号 责任主体 职权内容 风险点 风险等级 防控措施 责任人
1.接受当事人、辩护人及利害关系人的请托送礼，利用职权干预法官办案，影响司法公正；
2.泄露案件审判秘密，干扰司法裁判；
3.办理本庭重大工作时滥用职权或渎职，损害当事人、集体或国家的利益；
4.接受案件当事人、代理人及相关单位、人员的钱物、吃请、娱乐消费及其他利益；
违反规定向当事人借钱借物或索要财物；
5.在审查受理案件中对符合立案条件的故意拖延刁难，不
负责民商事案件的
予受理；
对不符合立案条件的或立案条件不完善的，予以立案审查、 刑事公诉 受理，致使当事人合法权益得不到保障；
案件的立案审查、刑 6. 对办理的不予受理、诉前财产保全、证据保全、仲裁保全的裁定，审理支付令、公示催告、特别程序等案件案件
事自诉案件的立案
中以权谋私，不公正办案；
审查、刑事附带民事 7. 配偶、子女及身边工作人员利用领导干部的职务这便谋诉讼案件的立案审 取私利；
14立案庭 查、案件审判流程的 8. 违规借出卷宗或复印案件材料，泄露国家秘密。
管理、 审查诉前的财
9. 利用职权对审判工作施加不正当影响， 干扰合议庭或独
任法官正常办案；
产保全、 仲裁保全等
10.
非职务过问案件；
申请并作出裁定、 审 11.
在重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排中未
查申请再审、全院上
严格执行民主集中制；
诉案件移送及退卷
12.
不认真履行“一岗双责” ，造成本部门出现严重违法违
纪问题；
等工作。
13.
对本部门发生的重大问题，未及时上报或隐瞒不报，
造成损失或严重后果；
14.超出诉讼风险告知范围， 对当事人作不当或错误引导，或者对案件的实体结果发表结论性意见， 致使审判被动或结果不公；
15.立案庭收到当事人提交的证据材料后，未向当事人出
具证据清单或出具的清单笼统、 含糊，未注明证据的名称、份数和页数以及收到的时间；
16.立案过程中，损毁、丢失诉讼案件里的材料或者立案
1. 正确行使职权；
加强自律，约束自身业余
活动，洁身自好，慎言慎行；
2. 加强政治理论学习，严格执行最高院关于
《法官行为规范》 、《法官职业道德基本准则》
的各项规定；
严格遵守人民法院 “五个严禁” ，
高
提高拒腐防变的能力；
3. 牢记并严格执行最高院“十条禁令”的规
定；
避免与案件当事人或代理人有不正当交
往，不与案件当事人或代理人单独会面或在
非审判场所会面；
拒绝请客送礼及为亲朋好
友说情；
4. 主管院领导加强对庭长审签案件的核查和
科室主要
监督；
负责人
5.严格按照规定进行“三重一大”事项的决策；
严格落实民主生活会和述职述廉制度；
6.严格执行领导干部廉洁从政若干规定，坚持对配偶、子女、身边工作人员的教育管理；
7.把好立案审查关， 严格执行《民事诉讼法》 、《行政诉讼法》以及最高院相关司法解释关
中于民商事、行政、执行立案的各项规定；
严
格按照《民事诉讼法》 、《行政诉讼法》立案时间的规定及时立案，方便当事人；
8.加强廉政制度和保密制度的学习，增强保密意识和风险防控意识，居安思危，做好各项制度的贯彻落实。
料等丢失或缺失，损害当事人利益。
31. 利用职务便利， 未按照我院关于案件分流的相关规定，将案件分流到相应的业务庭室；
32. 从立案窗口新收案件后，未及时进行繁简分流，未及时将案件流入审前调解、小额速裁以及快速审理；
33. 接待当事人时语气不够缓和、态度不够和蔼，服务态度差；
序号 责任主体 职权内容 风险点 风险等级 防控措施 责任人
审批表、举证通知书、送达回证等诉讼文书不齐的。
17.擅自增加收费项目、扩大收费范围、提高收费标准，损害当事人的利益；
或者核算诉讼费、保全费等错误，致使当事人多交或少交诉讼费、保全费的；
18.违反规定，滥用案件分流权限，擅自审批自己无权审批的案件和事务；
19.违反法律或院内相关规章制度，错误分流案件，或者严重不均衡分配案件；
20.不遵守案件分流的规定，该移送调解、速裁、快审的
案件不移送、 迟延移送， 对于退卷不及时分流， 拖延审限；
负责民商事案件的
21.
对弱势群体不按绿色通道规定处理，弱势群体没有得
立案审查、 刑事公诉 到照顾，影响法院形象；
案件的立案审查、刑
22.
工作办理不及时，超期审查再审案件；
对需要延长的，
没有及时报院长批准；
事自诉案件的立案
23.
未认真履行重大事项的报告制度， 在工作中发现敏感、
审查、刑事附带民事
突发事件，未及时向报告；
诉讼案件的立案审
24.
责任心不强，工作马虎，不及时制件立案信息报表和
相关数据；
14立案庭
查、案件审判流程的
25.
工作马虎，制作及报送的数据出现重大错误，影响我
管理、 审查诉前的财
院在相关考核中出现问题；
产保全、 仲裁保全等
26.
虚报、假报或乱报数据，影响院领导作出重大决策；
27.
因工作疏忽或其他个人原因导致信息报表或相关数据
申请并作出裁定、 审 报送不及时；
查申请再审、全院上
28.
擅自对外报送本院未经庭领导、主管院长、审管办和
诉案件移送及退卷
研究室相关领导审核的数据，造成恶劣影响的；
29.
未及时移送案件或者无故拖沓移送案件，损害当事人
等工作。
利益；
未及时从市中院签收退回案件的；
30.
因工作疏忽，导致上诉案件卷宗、证据实物、上诉材
1.正确行使职权；
加强自律，约束自身业余活动，洁身自好，慎言慎行；
2.加强政治理论学习，严格执行最高院关于《法官行为规范》 、《法官职业道德基本准则》
的各项规定；
严格遵守人民法院 “五个严禁” ，提高拒腐防变的能力；
3.牢记并严格执行最高院“十条禁令”的规定；
避免与案件当事人或代理人有不正当交往，不与案件当事人或代理人单独会面或在非审判场所会面；
拒绝请客送礼及为亲朋好
中友说情；
4.主管院领导加强对庭长审签案件的核查和
科室主要
监督；
负责人
5. 严格按照规定进行“三重一大”事项的决
策；
严格落实民主生活会和述职述廉制度；
6. 严格执行领导干部廉洁从政若干规定，坚
持对配偶、子女、身边工作人员的教育管理；
7. 把好立案审查关， 严格执行《民事诉讼法》 、
《行政诉讼法》以及最高院相关司法解释关
于民商事、行政、执行立案的各项规定；
严
格按照《民事诉讼法》 、《行政诉讼法》立案
时间的规定及时立案，方便当事人；
8. 加强廉政制度和保密制度的学习，增强保
低
密意识和风险防控意识，居安思危，做好各项制度的贯彻落实。
序号 责任主体 职权内容
风险点 风险等级 防控措施 责任人
主要负责调解诉前
联调、审前调解案
件、指导诉前联调工
作室的社会调解力
量开展诉前联调工
15 调解中心
34.收到当事人提交的证据清单后不签名字及收到的时间；
35.未及时受理案件，未及时做好案件流转工作。
1.违反中立原则，在案件调解过程中偏袒一方；
2.为当事人介绍律师、代理人或为律师和其他人
员介绍代理案件以获取好处；
3. 接受当事人、代理人及利害关系人的钱物、吃
请、娱乐消费及其他利益，在承办的案件中以权
谋私，不公正办案；
4. 违法调解，损害他人利益，引发社会矛盾；
拖
延调解时间、未按规定办理延期调解手续或流转
案件；
违法保全，损害被保全人利益，引发矛盾；
拖延、推诿保全时间，未按规定将保全案件移送
司法事务办进行保全；
5. 违反法律规定采取或者解除财产保全措施，损
害当事人利益；
采取财产保全措施时有过失行为，
致使损害当事人权益；
情况紧急时，未能及时采
取财产保全措施；
6. 违反档案管理规定，擅自借阅、涂改、抽取、
高
1.加强业务培训和职业道德教育，提高业务水平和政治素质；
2.加强自律，不与业务上有利害关系的人员密切来往，洁身自好，慎言慎行；
3.加强审限意识，对有调解成功可能，确实需要延长审前调解期限的，经双方当事人书
面同意并制作延长调解期限笔录；
4. 加强业务培训，严格遵守《民事诉讼法》 、
最高院《民事诉讼法若干意见》和其他关于调解的各项规定，严格遵守各项法律法规关
于审前调解、诉前联调的各项规定；
科室主要
作，对诉前联调的案
件进行指导协调和
审查；
调解成功的，
出具裁判文书予以
司法确认等工作。
移送、调换档案材料；
7.
泄露审判秘密，致使案件无法正常审理。
8.
案件审查不严，对存在虚假诉讼可能的情况下
调解案件，损害他人利益；
9.
对案件的实体处理、程序适用方面存在的明显
错误未发现；
10. 拖延调解时间、 未按规定办理延期调解手续或
流转案件；
11. 违反回避制度、合议制度承办案件，
致使案件
处理程序出现瑕疵；
12. 草拟送达的裁判文书存在明显文字错漏，
影响
司法公信力；
13. 遗失、损毁调解笔录或调解协议等案件材料，
造成档案缺失；
5.加强责任意识，严格执行《民事诉讼法》 、 负责人《民诉意见》关于保全的规定；
6.严格执行《法官行为规范》 、《法官职业道德基本准则》的各项规定；
完善党风廉政建
设的相关制度， 如廉政风险信息报告制度等，严格遵守人民法院“五个严禁” ，提高拒腐防变的能力；
中7. 严格按照规定程序开展调解工作，保守审判秘密，对泄露审判秘密、导致案件无法正常审理的相关人员，进行诫勉谈话、通报批评，情节严重的，调离调解岗位。
序号 责任主体
16速裁法庭
职权内容 风险点
14.对当事人态度蛮横，调解过程中言行不当，具有明显倾向性；
15.非职务过问案件。
1.接受案件当事人、代理人及相关单位、人员的钱物、吃
请、娱乐消费及其他利益；
违反规定向当事人借钱借物或索要财物；
2.违反规定，滥用审批权限，擅自审批自已无权审批的案件和事务；
3.利用职务便利，办“人情案、关系案、金钱案”；
4.毁弃、隐匿证据材料，故意隐瞒主要证据，向合议庭、
审委会报告案情故意隐瞒主要证据、重要情节，或者提供虚假材料；
5.
违反规定，泄露审判秘密和其他工作秘密；
6.
违规借出卷宗或复印案件材料， 泄露国家秘密或导致卷
宗丢失或缺失；
主要负责小额速裁
7.
法官助理收到证据保全或诉讼保全申请材料后未及时
案件及快审案件的
向法官汇报，导致证据灭失或财产转移，无法弥补，使当
事人遭受重大损失；
审理， 对法庭速裁法
8.
违法处理证据实物、证据保全中证据实物，造成审判错
官的业务指导；
对当
误或当事人损失。
9.
事人提出的财产保
利用职权对审判工作施加不正当影响， 干扰合议庭或独
任法官正常办案；
全、证据保全申请进
10.
非职务过问案件；
行审查， 决定是否采
11.
为案件当事人介绍律师或私下接触案件当事人或代理人；
12.违反规定对应该回避的案件不回避；
取保全措施等工作。
13. 故意拖延办案、超审限办案；
14.丢失、损毁庭审笔录等重要案卷材料，造成档案缺失，损害当事人利益；
15.未及时采取保全措施，或违规保全、解封财产，损害当事人权益；
重大事项不请示、不报告，或请示报告不及时，造成严重后果；
16.无故拖延、推诿事务工作，或违规从事事务工作，损害当事人利益。
17.不及时签收、退回案件，不及时排期开庭，影响案件流转和审理；
18.不及时到立案庭签收新案及退案，延误案件排期审理及案件流转；
风险等级 防控措施 责任人
1.
加强自律，约束自身业余活动，洁身自好，
慎言慎行；
2.
严格遵守《民事诉讼法》 、最高法院《民事
诉讼法若干意见》和最高法院《关于审判人
员严格执行回避制度的若干规定》等法律法
高
规的各项规定；
严格遵守《民事诉讼法》和
最高法院《民事诉讼法若干意见》等法律法
规关于期间、调解、财产保全的各项规定；
3.
严格执行最高法院关于《法官行为规范》
、
《中华人民共和国法官职业道德基本准则》
的各项规定；
完善党风廉政建设的相关制
度，如廉政风险信息报告制度等；
科室主要
4.
牢记并严格执行最高法院“五个严禁”和
负责人
省高院“十条禁令”的规定；
避免与案件当
事人或代理人有不正当交往，不与案件当事
人或代理人（律师）单独会面或在非审判场
中
所会面；
拒绝请客送礼及为亲朋好友说情；
5.
严格遵守审判纪律和保密制度；
6.
严格执行本院《关于非职务行为过问案件
登记报告制度的若干规定》 ，不为当事人、代理人打听、过问案情；
7.加大业务学习工作力度，提高工作效率和
低工作质量；
8.严格执行制度要求，及时报告重大事项，
序号 责任主体
职权内容
风险点
风险等级
防控措施
责任人
19.
不及时报送相关数据及本院、部门领导交办的事项；
避免工作失误。
20.
未及时送达法律文书，延误案件审理；
21.
未如实、及时报送统计数据，造成不良后果；
22.
未按规定报送上网文书、典型案例等，造成工作失误。
1.利用职务便利， 办“人情案、 关系案、 金钱案”；
2.接受案件当事人、代理人及相关单位、人员的钱物、吃请、娱乐消费及其他利益；
违反规定向当事人借钱借物或索要财物；
3.毁弃、隐匿证据材料，故意隐瞒主要证据，向合议庭、审委会报告案情故意隐瞒主要证据、重
要情节，或者提供虚假材料；
主要审理一审劳动
4.
违规借出卷宗或复印案件材料，泄露国家秘密
争议、买卖纠纷、民
或导致卷宗丢失或缺失；
间借贷、财产损害、
5.
法官助理收到证据保全或诉讼保全申请材料后
人身损害、医疗纠
未及时向法官汇报，导致证据灭失或财产转移，
纷、交通事故及其他
无法弥补，使当事人遭受重大损失；
17民一庭
侵权纠纷等民事案
6.
法官助理违法处理证据实物，造成审判错误或
件，对当事人提出的
当事人损失；
7.
财产保全、 证据保全
违反规定，泄露审判秘密和其他工作秘密。
申请进行审查， 决定 8.
利用职权对审判工作施加不正当影响，干扰合
是否采取保全措施
议庭或独任法官正常办案；
9.
等工作。
非职务过问案件；
10.为案件当事人介绍律师或私下接触案件当事人或代理人；
11.违反规定，滥用审批权限， 擅自审批自己无权审批的案件和事务；
12.违反规定对应该回避的案件不回避；
13.故意拖延办案、超审限办案；
14.丢失、损毁庭审笔录等重要案卷材料，造成档
1.正确行使职权；
加强自律，约束自身业余活动，洁身自好，慎言慎行；
2.严格遵守《民事诉讼法》 、最高法院《民事诉讼法若干意见》和最高法院《关于审判人
员严格执行回避制度的若干规定》等法律法规的各项规定；
严格遵守《民事诉讼法》和
高最高法院《民事诉讼法若干意见》等法律法规关于期间、调解、财产保全的各项规定；
3.严格执行最高法院关于《法官行为规范》 、《中华人民共和国法官职业道德基本准则》
的各项规定；
科室主要
4. 完善党风廉政建设的相关制度，如廉政风
负责人
险信息报告制度等；
5.牢记并严格执行最高法院“五个严禁”和省高院“十条禁令”的规定；
避免与案件当事人或代理人有不正当交往，不与案件当事人或代理人（律师）单独会面或在非审判场所会面；
拒绝请客送礼及为亲朋好友说情；
中6. 严格遵守审判纪律和保密制度；
7.增强工作责任心，加强业务监督管理，对案件卷宗材料严格管理；
8.加强制度建设，严格按照《案件质量评查标准》执行；
序号 责任主体
18民二庭
职权内容 风险点
案缺失，损害当事人利益。
15. 未按规定报送上网文书、典型案例等， 造成工作失误。
1. 利用职务便利， 办“人情案、 关系案、 金钱案”；
2. 接受案件当事人、代理人及相关单位、人员的
审理一审非涉外的
钱物、吃请、娱乐消费及其他利益；
违反规定向
商事案件， 主要有合
当事人借钱借物或索要财物；
同纠纷 （包括企业借
3.
毁弃、隐匿证据材料，故意隐瞒主要证据，向
贷纠纷、信用卡纠
合议庭、审委会报告案情故意隐瞒主要证据、重
纷、动产租赁合同纠
要情节，或者提供虚假材料；
纷、融资合同纠纷、
4.
违规借出卷宗或复印案件材料，泄露国家秘密
运输合同纠纷、 委托 或导致卷宗丢失或缺失；
合同纠纷、 合伙协议
5.
法官助理收到证据保全或诉讼保全申请材料后
纠纷等）案件；
与公
未及时向法官汇报，导致证据灭失或财产转移，
司有关的纠纷、 合伙 无法弥补，使当事人遭受重大损失；
企业纠纷、 与破产有
6.
法官助理违法处理证据实物，造成审判错误或
关的纠纷、证券纠
当事人损失；
7.
纷、保险纠纷、票据
违反规定，泄露审判秘密和其他工作秘密。
纠纷、 清算案件及其
8.
利用职权对审判工作施加不正当影响，干扰合
他国内商事案件等；
议庭或独任法官正常办案；
9.
对当事人提出的财
非职务过问案件；
10. 为案件当事人介绍律师或私下接触案件当事
产保全、 证据保全申
请进行审查， 决定是
人或代理人；
11.
违反规定，滥用审批权限，
擅自审批自己无权
否采取保全措施等
审批的案件和事务；
工作。
违反规定对应该回避的案件不回避；
12.
13.
故意拖延办案、超审限办案；
风险等级 防控措施 责任人
9.加大问责力度，严格责任追究。
低
1.正确行使职权；
加强自律，约束自身业余活动，洁身自好，慎言慎行；
2.严格遵守《民事诉讼法》 、最高法院《民事诉讼法若干意见》和最高法院《关于审判人
员严格执行回避制度的若干规定》等法律法规的各项规定；
严格遵守《民事诉讼法》和
高最高法院《民事诉讼法若干意见》等法律法规关于期间、调解、财产保全的各项规定；
3.严格执行最高法院关于《法官行为规范》 、《中华人民共和国法官职业道德基本准则》
的各项规定；
科室主要
4. 完善党风廉政建设的相关制度，如廉政风 负责人
险信息报告制度等；
5.牢记并严格执行最高法院“五个严禁”和省高院“十条禁令”的规定；
避免与案件当事人或代理人有不正当交往，不与案件当事人或代理人（律师）单独会面或在非审判场所会面；
拒绝请客送礼及为亲朋好友说情；
中
严格遵守审判纪律和保密制度；
6.
7.
增强工作责任心，加强业务监督管理，对
案件卷宗材料严格管理；
8.
加强制度建设，严格按照《案件质量评查
序号 责任主体
职权内容 风险点 风险等级 防控措施 责任人
14. 丢失、损毁庭审笔录等重要案卷材料，造成档 标准》执行；
案缺失，损害当事人利益。
9. 加大问责力度，严格责任追究。
19民三庭
15. 未按规定报送上网文书、典型案例等， 造成工作失误。
1.利用职务便利， 办“人情案、 关系案、 金钱案”；
2.接受案件当事人、代理人及相关单位、人员的钱物、吃请、娱乐消费及其他利益；
违反规定向当事人借钱借物或索要财物；
3.毁弃、隐匿证据材料，故意隐瞒主要证据，向合议庭、审委会报告案情故意隐瞒主要证据、重要情节，或者提供虚假材料；
审理房屋买卖纠纷、
4.
违规借出卷宗或复印案件材料，泄露国家秘密
建设工程合同纠纷、
或导致卷宗丢失或缺失；
5.
租赁合同纠纷、 物权
法官助理收到证据保全或诉讼保全申请材料后
纠纷、 土地使用权纠
未及时向法官汇报，导致证据灭失或财产转移，
无法弥补，使当事人遭受重大损失；
纷及其他不动产纠
6.
法官助理违法处理证据实物，造成审判错误或
纷案件， 对当事人提
当事人损失；
出的财产保全、 证据
7.
违反规定，泄露审判秘密和其他工作秘密。
保全申请进行审查，
8.
利用职权对审判工作施加不正当影响，干扰合
决定是否采取保全
议庭或独任法官正常办案；
措施等。
9.
非职务过问案件；
10.
为案件当事人介绍律师或私下接触案件当事
人或代理人；
11.
违反规定，滥用审批权限， 擅自审批自己无权
审批的案件和事务；
12.
违反规定对应该回避的案件不回避；
13.
故意拖延办案、超审限办案；
14.
丢失、损毁庭审笔录等重要案卷材料，造成档
低
1.正确行使职权；
加强自律，约束自身业余活动，洁身自好，慎言慎行；
2.严格遵守《民事诉讼法》 、最高法院《民事诉讼法若干意见》和最高法院《关于审判人
员严格执行回避制度的若干规定》等法律法规的各项规定；
严格遵守《民事诉讼法》和
高最高法院《民事诉讼法若干意见》等法律法规关于期间、调解、财产保全的各项规定；
3.严格执行最高法院关于《法官行为规范》 、《中华人民共和国法官职业道德基本准则》
的各项规定；
科室主要
4. 完善党风廉政建设的相关制度，如廉政风 负责人
险信息报告制度等；
5.牢记并严格执行最高法院“五个严禁”和省高院“十条禁令”的规定；
避免与案件当事人或代理人有不正当交往，不与案件当事人或代理人（律师）单独会面或在非审判场
中所会面；
拒绝请客送礼及为亲朋好友说情；
6.严格遵守审判纪律和保密制度；
7.增强工作责任心，加强业务监督管理，对案件卷宗材料严格管理；
8.加强制度建设，严格按照《案件质量评查
序号 责任主体
20民四庭
职权内容 风险点
案缺失，损害当事人利益；
15.重大事项不请示、 不报告，或请示报告不及时，造成严重后果。
16.未按规定报送上网文书、典型案例等， 造成工作失误。
1.利用职务便利， 办“人情案、 关系案、 金钱案”；
2.接受案件当事人、代理人及相关单位、人员的钱物、吃请、娱乐消费及其他利益；
违反规定向当事人借钱借物或索要财物；
3.毁弃、隐匿证据材料，故意隐瞒主要证据，向合议庭、审委会报告案情故意隐瞒主要证据、重要情节，或者提供虚假材料；
4.违规借出卷宗或复印案件材料，泄露国家秘密
或导致卷宗丢失或缺失；
负责审理涉及知识
5.
法官助理收到证据保全或诉讼保全申请材料后
产权一审案件， 对当 未及时向法官汇报，导致证据灭失或财产转移，
事人提出的财产保
无法弥补，使当事人遭受重大损失；
全、证据保全申请进
6.
法官助理违法处理证据实物，造成审判错误或
行审查， 决定是否采
当事人损失；
7.
违反规定，泄露审判秘密和其他工作秘密。
取保全措施等。
8.
利用职权对审判工作施加不正当影响，干扰合
议庭或独任法官正常办案；
9.
非职务过问案件；
10.
为案件当事人介绍律师或私下接触案件当事
人或代理人；
11.
违反规定，滥用审批权限， 擅自审批自己无权
审批的案件和事务；
12.
违反规定对应该回避的案件不回避；
13.
故意拖延办案、超审限办案；
风险等级 防控措施 责任人
标准》执行；
9.加大问责力度，严格责任追究。
低
1.正确行使职权；
加强自律，约束自身业余活动，洁身自好，慎言慎行；
2.严格遵守《民事诉讼法》 、最高法院《民事诉讼法若干意见》和最高法院《关于审判人
员严格执行回避制度的若干规定》等法律法规的各项规定；
严格遵守《民事诉讼法》和
高最高法院《民事诉讼法若干意见》等法律法规关于期间、调解、财产保全的各项规定；
3.严格执行最高法院关于《法官行为规范》、
《中华人民共和国法官职业道德基本准则》
科室主要
的各项规定；
负责人
4.完善党风廉政建设的相关制度，如廉政风险信息报告制度等；
5.牢记并严格执行最高法院“五个严禁”和省高院“十条禁令”的规定；
避免与案件当事人或代理人有不正当交往，不与案件当事人或代理人（律师）单独会面或在非审判场
中所会面；
拒绝请客送礼及为亲朋好友说情；
6.严格遵守审判纪律和保密制度；
7.增强工作责任心，加强业务监督管理，对案件卷宗材料严格管理；
序号 责任主体
职权内容
风险点
14. 丢失、损毁庭审笔录等重要案卷材料，造成档
案缺失，损害当事人利益；
15. 重大事项不请示、 不报告，或请示报告不及时，
造成严重后果。
16. 未按规定报送上网文书、典型案例等，
造成工
作失误。
1.
利用职务便利， 办“人情案、 关系案、 金钱案”；
2.
接受案件当事人、代理人及相关单位、人员的
钱物、吃请、娱乐消费及其他利益；
违反规定向
当事人借钱借物或索要财物；
3.
毁弃、隐匿证据材料，故意隐瞒主要证据，向
合议庭、审委会报告案情故意隐瞒主要证据、重
要情节，或者提供虚假材料；
审理第一审有关婚
4.
违规借出卷宗或复印案件材料，泄露国家秘密
或导致卷宗丢失或缺失；
姻家庭纠纷和继承
5.
法官助理收到证据保全或诉讼保全申请材料后
家事
纠纷的案件， 对当事 未及时向法官汇报，导致证据灭失或财产转移，
人提出的财产保全、
无法弥补，使当事人遭受重大损失；
21
审判庭
证据保全申请进行
6.
法官助理违法处理证据实物，造成审判错误或
当事人损失；
审查， 决定是否采取
7.
违反规定，泄露审判秘密和其他工作秘密。
保全措施等。
8.
利用职权对审判工作施加不正当影响，干扰合
议庭或独任法官正常办案；
9.
非职务过问案件；
10. 为案件当事人介绍律师或私下接触案件当事
人或代理人；
11.
违反规定，滥用审批权限，
擅自审批自己无权
审批的案件和事务；
12.
违反规定对应该回避的案件不回避；
风险等级 防控措施 责任人
8.加强制度建设，严格按照《案件质量评查标准》执行；
9.加大问责力度，严格责任追究。
低
1.正确行使职权；
加强自律，约束自身业余活动，洁身自好，慎言慎行；
2.严格遵守《民事诉讼法》 、最高法院《民事诉讼法若干意见》和最高法院《关于审判人
员严格执行回避制度的若干规定》等法律法规的各项规定；
严格遵守《民事诉讼法》和
高最高法院《民事诉讼法若干意见》等法律法规关于期间、调解、财产保全的各项规定；
3.严格执行最高法院关于《法官行为规范》、
《中华人民共和国法官职业道德基本准则》 科室主要
的各项规定；
负责人
4.完善党风廉政建设的相关制度，如廉政风险信息报告制度等；
5.牢记并严格执行最高法院“五个严禁”和省高院“十条禁令”的规定；
避免与案件当事人或代理人有不正当交往，不与案件当事
中人或代理人（律师）单独会面或在非审判场所会面；
拒绝请客送礼及为亲朋好友说情；
6.严格遵守审判纪律和保密制度；
7.增强工作责任心，加强业务监督管理，对
序号 责任主体 职权内容 风险点
13.故意拖延办案、超审限办案；
14.丢失、损毁庭审笔录等重要案卷材料，造成档案缺失，损害当事人利益；
15.重大事项不请示、 不报告，或请示报告不及时，造成严重后果。
16.未按规定报送上网文书、典型案例等， 造成工作失误。
1.泄露审判秘密和其他工作秘密；
2.接受案件当事人及相关人员的吃请、娱乐、消费等；
审判一审危害国家 3. 违反规定要求当事人及其委托的人报销应当由安全罪、 危害公共安 自己支付的费用；
4.谋取私利与律师进行不正当交往；
全、破坏社会主义市
5. 利用职权为自己、配偶、子女或者其他人谋取
场经济秩序罪、 侵犯
不正当利益；
公民人身权利、 民主 6.
接受亲友、老乡、同学讲情；
权利罪、侵犯财产
7.
为谋取不正当利益，违反裁判文书签发规定，
罪、妨害社会管理秩
签发不公正的裁判文书，影响法院形象，损害司
法公信力；
刑事
22审判庭 序罪、贪污贿赂罪、 8. 为谋取不正当利益，印发的裁判文书与合议庭
渎职罪、 危害国防利 决议或审判委员会决定不一致，影响司法裁判公益罪等刑事案件， 受 信力。
理简易程序案件 （即 9. 非职务过问案件；
被告人可能被判处
10.
与当事人、 代理人及相关人员的会面不符合有
关规定，且事前或事后未向单位或部门领导说明
三年有期徒刑以上
情况。可能违反审判程序，致使案件审判不公；
刑罚） 的案件和普通
11.
合议庭成员怠于行使职权， 合而不议， 致使案
程序的案件。
件审判质量不高，容易出现错案；
12.
超期办案，损害当事人权益；
13.
丢失、损毁案卷材料，造成档案缺失，损害当
事人利益；
风险等级 防控措施 责任人
案件卷宗材料严格管理；
8.加强制度建设，严格按照《案件质量评查标准》执行；
9.加大问责力度，严格责任追究。
低
1.加强对干警的业务知识培训，严格执行三大诉讼法和《审判流程管理办法》的规定；
2.加强职业道德教育，严格执行《法官职业道德准则》，做到警钟长鸣；
3.严格遵守最高院“五个严禁”的规定；
增
高强自律意识和相互监督作用；
4.严格执行《法官法》规定，提高法官政治素养，依法调解，规范办案；
5.认真学习《法官法》相关规定，增强工作
科室主要
原则性，依法秉公办案；
负责人
6.严格办案程序，公正办案，依法办案，加强案件监督管理力度，加强纪律监督及法律法规的学习，提高风险防范能力。严格履行办案程序，提高为民服务意识，定期开展督促检查；
中7. 增强工作责任心，加强业务监督管理，严格裁判文书的核对和制作；
8.提高责任心， 加强制度建设， 严格按照《案件质量评查标准》执行；
序号 责任主体 职权内容
受理刑事速裁程序刑事 案件（即被告人可能
23 速裁庭 被判处三年有期徒刑以下刑罚的刑事
案件）。
风险点
14.收到当事人上诉状后， 拖延上诉移交时间，损害当事人权益，影响审判效率；
15.重大事项不请示、 不报告，或请示报告不及时，造成严重后果。
16.怠于开展判后答疑工作，易引发社会矛盾；
17.未如实、及时报送统计数据，造成不良后果；
18.未按规定报送上网文书、典型案例等， 造成工作失误。
1.泄露审判秘密和其他工作秘密；
2.接受案件当事人及相关人员的吃请、娱乐、消费等；
3.违反规定要求当事人及其委托的人报销应当由自己支付的费用；
4.谋取私利与律师进行不正当交往；
5.利用职权为自己、配偶、子女或者其他人谋取
不正当利益；
6.接受亲友、老乡、同学讲情；
7.为谋取不正当利益，违反裁判文书签发规定，签发不公正的裁判文书，影响法院形象，损害司
法公信力；
8.为谋取不正当利益，印发的裁判文书与合议庭决议或审判委员会决定不一致，影响司法裁判公信力。
9.非职务过问案件；
10.与当事人、 代理人及相关人员的会面不符合有关规定，且事前或事后未向单位或部门领导说明情况。可能违反审判程序，致使案件审判不公；
11.合议庭成员怠于行使职权， 合而不议， 致使案件审判质量不高，容易出现错案；
12.超期办案，损害当事人权益；
13.丢失、损毁案卷材料，造成档案缺失，损害当事人利益；
风险等级 防控措施 责任人
9.建立档案管理的相关制度，规范档案管理工作流程；
10.增强廉政意识，做好相关人员的说服工作，防止不正当利益往来。
低
1.加强对干警的业务知识培训，严格执行三大诉讼法和《审判流程管理办法》的规定；
2.加强职业道德教育，严格执行《法官职业道德准则》，做到警钟长鸣；
3.严格遵守最高院“五个严禁”的规定；
增
高强自律意识和相互监督作用；
4.严格执行《法官法》规定，提高法官政治素养，依法调解，规范办案；
5.认真学习《法官法》相关规定，增强工作
科室主要
原则性，依法秉公办案；
负责人
6.严格办案程序，公正办案，依法办案，加强案件监督管理力度，加强纪律监督及法律法规的学习，提高风险防范能力。严格履行办案程序，提高为民服务意识，定期开展督促检查；
中7. 增强工作责任心，加强业务监督管理，严格裁判文书的核对和制作；
8.提高责任心， 加强制度建设， 严格按照《案件质量评查标准》执行；
序号 责任主体
职权内容 风险点
14. 收到当事人上诉状后， 拖延上诉移交时间，损
风险等级 防控措施 责任人
9. 建立档案管理的相关制度，规范档案管理
负责审理有一个被
告人为未成年人的
案件；
被害人系未成
年人且在法院立案
时已经提起刑事附
带民事诉讼的案件；
未成年人刑事自诉
案件；
分案起诉的成
年人与未成年人共
害当事人权益，影响审判效率；
15.重大事项不请示、 不报告，或请示报告不及时，造成严重后果。
16.怠于开展判后答疑工作，易引发社会矛盾；
17.未如实、及时报送统计数据，造成不良后果；
18.未按规定报送上网文书、典型案例等， 造成工作失误。
1.泄露审判秘密和其他工作秘密；
2.接受案件当事人及相关人员的吃请、娱乐、消费等；
3.违反规定要求当事人及其委托的人报销应当由自己支付的费用；
4.谋取私利与律师进行不正当交往；
5.利用职权为自己、配偶、子女或者其他人谋取不正当利益；
6.接受亲友、老乡、同学讲情；
7.违反法院“五个严禁”规定，致使影响司法公正，违纪违法；
8.为谋取不正当利益，违反裁判文书签发规定，
工作流程；
10. 增强廉政意识，做好相关人员的说服工
作，防止不正当利益往来。
低
1.加强思想教育，强化自律意识，严格保密制度；
2.开展党性党风党纪和廉洁从政教育；
3.贯彻落实《中央纪委四大纪律八大要求》 、《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准
则》、《最高人民法院关于“五个严禁”的规
高定》等党风廉政法规制度；
4.完善党风廉政建设的相关制度，如廉政风
险信息报告制度等；
科室主要
24少年庭
同犯罪案件；
侵权人 签发裁判文书，易造成裁判文书差错，影响法院
或者直接被侵权人
形象，损害司法公信力；
9. 为谋取不正当利益，印发的裁判文书与合议庭
是未成年人的人格
决议或审判委员会决定不一致，影响司法裁判公
权纠纷案件；
侵权人 信力。
或者直接被侵权人
10.
非职务过问案件；
是未成年人的特殊
11.
与当事人、 代理人及相关人员的会面不符合有
关规定，且事前或事后未向组织说明情况。可能
类型侵权纠纷案件；
违反审判程序，致使案件审判不公；
适用特殊程序案件。
12.
合议庭成员怠于行使职权， 合而不议， 致使案
包括申请确定未成 件审判质量不高，容易出现错案；
13.超期办案，损害当事人权益；
年人的监护人案件；
14. 丢失、损毁庭审笔录，造成档案缺失，损害当
5. 加大监督、检查和查处力度；
负责人
6.严抓制度落实，以《少年综合审判庭内部管理规程》等制度的落实作为工作重点，实行以制度管人、以制度管案，从进一步规范上下班纪律和案件审理流程等方面着手，切实做到规定明确、管理有力；
7.加强学习，提高工作责任心，严格遵守案
中
件材料管理规章制度；
8.加强对干警的业务知识培训，严格执行三大诉讼法和《审判流程管理办法》的规定；
序号 责任主体 职权内容
申请撤销未成年人
的监护人资格案件
等涉及未成年人的
案件。
审理辖区内民商事
案件、 依法执行本院
作为第一审发生法
律效力根据本院职
能分工应由西乡法
25 西乡法庭 庭执行的具有给付
内容的裁判文书及
法律规定应执行的
其他生效法律文书，
并办理其他法院委
托执行案件等。
风险点
事人利益；
15.收到当事人上诉状后， 拖延上诉移交时间，损害当事人权益，影响审判效率；
16.重大事项不请示、 不报告，或请示报告不及时，造成严重后果。
17.怠于开展判后答疑工作，易引发社会矛盾
18.未如实、及时报送统计数据，造成不良后果；
19.未按规定报送上网文书、典型案例等， 造成工作失误。
1.泄露审判执行秘密和其他工作秘密，造成严重后果；
2.利用职权向当事人索要财物， 或接受案件当事人及相关人员的吃请、娱乐、消费、送礼等；
3.为谋取私利与律师进行不正当交往， 为当事人介绍律师等；
4.利用职务便利办“人情案、关系案、金钱案” ；
5.涉倒闭企业处理未尽谨慎职责，造成财产查封、评估、拍卖出现问题，或与他人串通拆取机器设备重要零部件，损害当事人利益；
6.书记员记录遗漏关键事实或记录错误， 或故意曲解当事
人陈述导致记录不实等，造成审判不公；
7.违规使用警械或违规采取强制措施。
8.非职务过问案件；
9.签发法律文书未尽谨慎审查义务或违规滥用审批权限，导致不良后果；
10.未及时采取保全措施，或违规保全、解封财产，或未按规定送达保全结果告知书，损害当事人权益；
11.违反规定，擅自审批自己无权签发的案件或事务；
12.拖延办案、超审限办案；
13.未按规定审核并办理退还保证金、诉讼费，造成经济损失；
14.重大事项不请示、不报告，或请示报告不及时，造成严重后果；
15.违反回避规定，对应该回避的案件不回避；
16.丢失、损毁庭审笔录等重要案卷材料，造成档案缺失，损害当事人利益；
17.违规划付执行款或故意不按规定及时划付执行款；
风险等级 防控措施 责任人
9.增强工作责任心，加强业务监督管理，严格裁判文书的核对和制作；
10.提高责任心， 加强制度建设， 严格按照《案件质量评查标准》执行；
11.增强廉政意识，做好相关人员的说服工
低作，防止不正当利益往来。
1.严格落实《法官行为规范》 、“五个严禁” 等规定，
加强政治学习和廉政教育， 增强大局观念，为民司法，能动司法，增强抵御廉政风险的能力；
2.依法独立审判， 敢于坚持正确意见， 抵制权势、 金
高钱、人情等对审判活动的干扰；
3.严格遵守各项审判制度、审判纪律和保密制度；
4.严格实行业务学习和讨论制度， 加强培训， 提高工作水平，提升案件质效；
5.严格贯彻落实本院 《关于规范处理涉及倒闭企业案件的若干意见》和《财产保全工作细则》的规定，及
科室主要
时、审慎处理当事人提出的保全申请， 对倒闭企业财
负责人
产查封实行全程录像，邀请见证人监督查封、评估、拍卖事务，避免出现风险；
6.严格执行制度要求， 及时报告重大事项， 避免工作失误；
中7. 严格落实责任， 加强对案件材料的管理， 加强对当事人办理退费工作的审核；
8.严格执行本院《关于非职务行为过问案件登记报告制度的若干规定》 ，不影响他人承办案件的审执，不为当事人、代理人打听、过问案情；
9.不与案件当事人或代理人 （律师）单独会面或在非
序号 责任主体 职权内容 风险点
18.无故拖延、推诿事务性工作，或违规从事事务工作，导致法官审执工作未能高效运转；
19.武器和警械管理过程中存在过失，致使武器警械损毁或丢失；
20.在值庭、保卫、押解、看管、协助保全等工作上，违反规定造成工作失误。
21.不按规定制作、印制法律文书，或文书校对不够细致，
造成不良后果；
22.对待当事人缺乏耐心，造成当事人误解；
23.案件信息录入系统不及时，不准确；
24.未按规定报送上网文书、典型案例等，造成工作失误。
1.泄露审判执行秘密和其他工作秘密，造成严重后果；
2.利用职权向当事人索要财物， 或接受案件当事人及相关人员的吃请、娱乐、消费、送礼等；
3.为谋取私利与律师进行不正当交往， 为当事人介绍律师
等；
负责审理辖区内民
4.
利用职务便利办“人情案、关系案、金钱案” ；
5.
涉倒闭企业处理未尽谨慎职责，造成财产查封、评估、
商事案件；
执行本院 拍卖出现问题，或与他人串通拆取机器设备重要零部件，
作为第一审发生法
损害当事人利益；
6.
书记员记录遗漏关键事实或记录错误， 或故意曲解当事
律效力根据本院职
人陈述导致记录不实等，造成审判不公；
能分工应由沙井法
7.
违规使用警械或违规采取强制措施。
8.
26 沙井法庭
庭执行的具有给付
非职务过问案件；
9.
签发法律文书未尽谨慎审查义务或违规滥用审批权限，
内容的裁判文书及
导致不良后果；
法律规定应执行的
10.
未及时采取保全措施，或违规保全、解封财产，或未
按规定送达保全结果告知书，损害当事人权益；
其他生效法律文书，
11.
违反规定，擅自审批自己无权签发的案件或事务；
并办理其他法院委
12.
拖延办案、超审限办案；
13.
未按规定审核并办理退还保证金、诉讼费，造成经济
托执行案件。
损失；
14.
重大事项不请示、不报告，或请示报告不及时，造成
严重后果；
15.
违反回避规定，对应该回避的案件不回避；
16.
丢失、损毁庭审笔录等重要案卷材料，造成档案缺失，
损害当事人利益；
风险等级 防控措施 责任人
审判场所会面；
拒绝请客送礼及为亲朋好友说情；
10.严格遵守司法警察值勤、安检、保卫、押解、看管规定，按规定使用和管理武器与警械，严防事故，文明执法；
11.加强法警业务培训，提升工作技能；
12.讲究司法礼仪，规范言行举止，避免因不当言行
使当事人对司法公正产生怀疑；
保持中立， 依法平等
低
保护各方当事人的合法权益；
13.加强自律， 约束业外活动， 洁身自好， 谨言慎行。
1.严格落实《法官行为规范》 、“五个严禁” 等规定，加强政治学习和廉政教育， 增强大局观念，为民司法，能动司法，增强抵御廉政风险的能力；
2.依法独立审判， 敢于坚持正确意见， 抵制权势、 金
高钱、人情等对审判活动的干扰；
3.严格遵守各项审判制度、审判纪律和保密制度；
4.严格实行业务学习和讨论制度， 加强培训， 提高工作水平，提升案件质效；
5.严格贯彻落实本院 《关于规范处理涉及倒闭企业案
件的若干意见》和《财产保全工作细则》的规定，及科室主要
时、审慎处理当事人提出的保全申请， 对倒闭企业财 负责人产查封实行全程录像，邀请见证人监督查封、评估、
拍卖事务，避免出现风险；
6. 严格执行制度要求， 及时报告重大事项， 避免工作
失误；
中
7.严格落实责任， 加强对案件材料的管理， 加强对当事人办理退费工作的审核；
8.严格执行本院《关于非职务行为过问案件登记报告制度的若干规定》 ，不影响他人承办案件的审执，不为当事人、代理人打听、过问案情；
序号 责任主体 职权内容 风险点
17.违规划付执行款或故意不按规定及时划付执行款；
18.无故拖延、推诿事务性工作，或违规从事事务工作，导致法官审执工作未能高效运转；
19.武器和警械管理过程中存在过失，致使武器警械损毁
或丢失；
20.在值庭、保卫、押解、看管、协助保全等工作上，违反规定造成工作失误。
21.不按规定制作、印制法律文书，或文书校对不够细致，造成不良后果；
22.对待当事人缺乏耐心，造成当事人误解；
23.案件信息录入系统不及时，不准确；
24.未按规定报送上网文书、典型案例等，造成工作失误。
1.泄露审判执行秘密和其他工作秘密，造成严重后果；
2.利用职权向当事人索要财物， 或接受案件当事人及相关人员的吃请、娱乐、消费、送礼等；
3.为谋取私利与律师进行不正当交往， 为当事人介绍律师等；
负责审理辖区内民
4.
利用职务便利办“人情案、关系案、金钱案” ；
商事案件；
依法执行
5.
涉倒闭企业处理未尽谨慎职责，造成财产查封、评估、
拍卖出现问题，或与他人串通拆取机器设备重要零部件，
本院作为第一审发
损害当事人利益；
生法律效力根据本
6.
书记员记录遗漏关键事实或记录错误， 或故意曲解当事
人陈述导致记录不实等，造成审判不公；
院职能分工应由松
7.
违规使用警械或违规采取强制措施。
27 松岗法庭
岗法庭执行的具有
8.
非职务过问案件；
给付内容的裁判文
9.
签发法律文书未尽谨慎审查义务或违规滥用审批权限，
导致不良后果；
书及法律规定应执
10.
未及时采取保全措施，或违规保全、解封财产，或未
行的其他生效法律
按规定送达保全结果告知书，损害当事人权益；
11.
违反规定，擅自审批自己无权签发的案件或事务；
文书， 并办理其他法
12.
拖延办案、超审限办案；
院委托执行案件。
13.
未按规定审核并办理退还保证金、诉讼费，造成经济
损失；
14.
重大事项不请示、不报告，或请示报告不及时，造成
严重后果；
15.
违反回避规定，对应该回避的案件不回避；
16.
丢失、损毁庭审笔录等重要案卷材料，造成档案缺失，
风险等级
防控措施
责任人
9.
不与案件当事人或代理人 （律师）单独会面或在非
审判场所会面；
拒绝请客送礼及为亲朋好友说情；
10. 严格遵守司法警察值勤、安检、保卫、押解、看
管规定，按规定使用和管理武器与警械，严防事故，
文明执法；
11. 加强法警业务培训，提升工作技能；
12. 讲究司法礼仪，规范言行举止，避免因不当言行
低
使当事人对司法公正产生怀疑；
保持中立， 依法平等
保护各方当事人的合法权益；
13. 加强自律， 约束业外活动， 洁身自好， 谨言慎行。
1.
严格落实《法官行为规范》 、“五个严禁” 等规定，
加强政治学习和廉政教育， 增强大局观念，为民司法，
能动司法，增强抵御廉政风险的能力；
2.
依法独立审判， 敢于坚持正确意见， 抵制权势、 金
高
钱、人情等对审判活动的干扰；
3.
严格遵守各项审判制度、审判纪律和保密制度；
4.
严格实行业务学习和讨论制度，
加强培训， 提高工
作水平，提升案件质效；
5.
严格贯彻落实本院 《关于规范处理涉及倒闭企业案
科室主要
件的若干意见》和《财产保全工作细则》的规定，及
负责人
时、审慎处理当事人提出的保全申请， 对倒闭企业财
产查封实行全程录像，邀请见证人监督查封、评估、拍卖事务，避免出现风险；
6.严格执行制度要求， 及时报告重大事项， 避免工作
中失误；
7.严格落实责任， 加强对案件材料的管理， 加强对当事人办理退费工作的审核；
8.严格执行本院《关于非职务行为过问案件登记报告制度的若干规定》 ，不影响他人承办案件的审执，不
序号 责任主体 职权内容 风险点
损害当事人利益；
17.违规划付执行款或故意不按规定及时划付执行款；
18.无故拖延、推诿事务性工作，或违规从事事务工作，导致法官审执工作未能高效运转；
19.武器和警械管理过程中存在过失，致使武器警械损毁或丢失；
20.在值庭、保卫、押解、看管、协助保全等工作上，违反规定造成工作失误。
21.不按规定制作、印制法律文书，或文书校对不够细致，造成不良后果；
22.对待当事人缺乏耐心，造成当事人误解；
23.案件信息录入系统不及时，不准确；
24.未按规定报送上网文书、典型案例等，造成工作失误。
1.泄露审判执行秘密和其他工作秘密，造成严重后果；
2.利用职权向当事人索要财物， 或接受案件当事人及相关人员的吃请、娱乐、消费、送礼等；
3.为谋取私利与律师进行不正当交往， 为当事人介绍律师等；
负责审理辖区内民
4.
利用职务便利办“人情案、关系案、金钱案” ；
商事案件；
依法执行
5.
涉倒闭企业处理未尽谨慎职责，造成财产查封、评估、
本院作为第一审发
拍卖出现问题，或与他人串通拆取机器设备重要零部件，
损害当事人利益；
生法律效力根据本
6.
书记员记录遗漏关键事实或记录错误， 或故意曲解当事
院职能分工应由福
人陈述导致记录不实等，造成审判不公；
7.
违规使用警械或违规采取强制措施。
28 福永法庭
永法庭执行的具有
8.
非职务过问案件；
给付内容的裁判文
9.
签发法律文书未尽谨慎审查义务或违规滥用审批权限，
书及法律规定应执
导致不良后果；
10.
未及时采取保全措施，或违规保全、解封财产，或未
行的其他生效法律
按规定送达保全结果告知书，损害当事人权益；
文书， 并办理其他法
11.
违反规定，擅自审批自己无权签发的案件或事务；
12.
拖延办案、超审限办案；
院委托执行案件。
13.
未按规定审核并办理退还保证金、诉讼费，造成经济
损失；
14.
重大事项不请示、不报告，或请示报告不及时，造成
严重后果；
15.违反回避规定，对应该回避的案件不回避；
风险等级 防控措施 责任人
为当事人、代理人打听、过问案情；
9.不与案件当事人或代理人 （律师）单独会面或在非审判场所会面；
拒绝请客送礼及为亲朋好友说情；
10.严格遵守司法警察值勤、安检、保卫、押解、看管规定，按规定使用和管理武器与警械，严防事故，文明执法；
11.加强法警业务培训，提升工作技能；
12.讲究司法礼仪，规范言行举止，避免因不当言行
低使当事人对司法公正产生怀疑；
保持中立， 依法平等保护各方当事人的合法权益；
13.加强自律， 约束业外活动， 洁身自好， 谨言慎行。
1.严格落实《法官行为规范》 、“五个严禁” 等规定，加强政治学习和廉政教育， 增强大局观念，为民司法，能动司法，增强抵御廉政风险的能力；
2.依法独立审判， 敢于坚持正确意见， 抵制权势、 金
高钱、人情等对审判活动的干扰；
3.严格遵守各项审判制度、审判纪律和保密制度；
4.严格实行业务学习和讨论制度， 加强培训， 提高工作水平，提升案件质效；
5.严格贯彻落实本院 《关于规范处理涉及倒闭企业案
科室主要
件的若干意见》和《财产保全工作细则》的规定，及
负责人
时、审慎处理当事人提出的保全申请， 对倒闭企业财产查封实行全程录像，邀请见证人监督查封、评估、拍卖事务，避免出现风险；
6.严格执行制度要求， 及时报告重大事项， 避免工作
中失误；
7.严格落实责任， 加强对案件材料的管理， 加强对当事人办理退费工作的审核；
8.严格执行本院《关于非职务行为过问案件登记报告制度的若干规定》 ，不影响他人承办案件的审执，不
序号 责任主体 职权内容 风险点
16.丢失、损毁庭审笔录等重要案卷材料，造成档案缺失，损害当事人利益；
17.违规划付执行款或故意不按规定及时划付执行款；
18.无故拖延、推诿事务性工作，或违规从事事务工作，
导致法官审执工作未能高效运转；
19.武器和警械管理过程中存在过失，致使武器警械损毁或丢失；
20.在值庭、保卫、押解、看管、协助保全等工作上，违反规定造成工作失误。
21.不按规定制作、印制法律文书，或文书校对不够细致，造成不良后果；
22.对待当事人缺乏耐心，造成当事人误解；
23.案件信息录入系统不及时，不准确；
24.未按规定报送上网文书、典型案例等，造成工作失误。
1.
泄露审判执行秘密和其他工作秘密，造成严重后果；
2.
利用职权向当事人索要财物， 或接受案件当事人及相关
人员的吃请、娱乐、消费、送礼等；
3.
为谋取私利与律师进行不正当交往， 为当事人介绍律师
负责审理辖区内民
等；
商事案件；
依法执行
4.
利用职务便利办“人情案、关系案、金钱案” ；
5.
涉倒闭企业处理未尽谨慎职责，造成财产查封、评估、
本院作为第一审发
拍卖出现问题，或与他人串通拆取机器设备重要零部件，
生法律效力根据本
损害当事人利益；
6.
书记员记录遗漏关键事实或记录错误， 或故意曲解当事
院职能分工应由石
人陈述导致记录不实等，造成审判不公；
29 石岩法庭
岩法庭执行的具有
7.
违规使用警械或违规采取强制措施。
8.
给付内容的裁判文
非职务过问案件；
9.
签发法律文书未尽谨慎审查义务或违规滥用审批权限，
书及法律规定应执
导致不良后果；
行的其他生效法律
10. 未及时采取保全措施，或违规保全、解封财产，或未
按规定送达保全结果告知书，损害当事人权益；
文书， 并办理其他法
11. 违反规定，擅自审批自己无权签发的案件或事务；
院委托执行案件。
12.
拖延办案、超审限办案；
13.
未按规定审核并办理退还保证金、诉讼费，造成经济
损失；
14.
重大事项不请示、不报告，或请示报告不及时，造成
严重后果；
风险等级 防控措施 责任人
为当事人、代理人打听、过问案情；
9.不与案件当事人或代理人 （律师）单独会面或在非审判场所会面；
拒绝请客送礼及为亲朋好友说情；
10.严格遵守司法警察值勤、安检、保卫、押解、看管规定，按规定使用和管理武器与警械，严防事故，文明执法；
11.加强法警业务培训，提升工作技能；
12.讲究司法礼仪，规范言行举止，避免因不当言行
使当事人对司法公正产生怀疑；
保持中立， 依法平等
低保护各方当事人的合法权益；
13.加强自律， 约束业外活动， 洁身自好， 谨言慎行。
1.严格落实《法官行为规范》 、“五个严禁” 等规定，加强政治学习和廉政教育， 增强大局观念，为民司法，能动司法，增强抵御廉政风险的能力；
2.依法独立审判， 敢于坚持正确意见， 抵制权势、 金
高钱、人情等对审判活动的干扰；
3.严格遵守各项审判制度、审判纪律和保密制度；
4.严格实行业务学习和讨论制度， 加强培训， 提高工作水平，提升案件质效；
5.严格贯彻落实本院 《关于规范处理涉及倒闭企业案科室主要
件的若干意见》和《财产保全工作细则》的规定，及 负责人
时、审慎处理当事人提出的保全申请， 对倒闭企业财
产查封实行全程录像，邀请见证人监督查封、评估、
拍卖事务，避免出现风险；
6. 严格执行制度要求， 及时报告重大事项， 避免工作
中
失误；
7. 严格落实责任， 加强对案件材料的管理， 加强对当
事人办理退费工作的审核；
8. 严格执行本院《关于非职务行为过问案件登记报告
序号 责任主体 职权内容 风险点
15.违反回避规定，对应该回避的案件不回避；
16.丢失、损毁庭审笔录等重要案卷材料，造成档案缺失，损害当事人利益；
17.违规划付执行款或故意不按规定及时划付执行款；
18.无故拖延、推诿事务性工作，或违规从事事务工作，导致法官审执工作未能高效运转；
19.武器和警械管理过程中存在过失，致使武器警械损毁或丢失；
20.在值庭、保卫、押解、看管、协助保全等工作上，违反规定造成工作失误。
21.不按规定制作、印制法律文书，或文书校对不够细致，造成不良后果；
22.对待当事人缺乏耐心，造成当事人误解；
23.案件信息录入系统不及时，不准确；
24.未按规定报送上网文书、典型案例等，造成工作失误。
1.利用职权或职务影响为他人谋取不正当利益；
负责法庭警戒、 法庭 2. 泄露审判秘密；
值庭、 押解刑事被告 3. 私放看管对象；
人、看管刑事被告
4.
徇私使用警具、警械；
人、安全检查、 枪支、5.
接受当事人宴请、娱乐、旅游等消费活动；
弹药管理， 警械具管
6.
违规使用、出借枪支、弹药、警械、警车等设
30法警队
理、参与对判决、裁
施设备；
定的财产查封、扣
7.
在看管、押解期间违反规定允许被看管、押解
押、冻结或没收活
人员会见家属，造成串供、脱逃严重后果；
动、安全警卫等工
8.
武器和警械管理过程中存在过失，致使武器警
作。
械损毁或丢失；
9.
违规使用械具或违规采取强制措施。
风险等级 防控措施 责任人
制度的若干规定》 ，不影响他人承办案件的审执，不为当事人、代理人打听、过问案情；
9.不与案件当事人或代理人 （律师）单独会面或在非审判场所会面；
拒绝请客送礼及为亲朋好友说情；
10.严格遵守司法警察值勤、安检、保卫、押解、看管规定，按规定使用和管理武器与警械，严防事故，文明执法；
11.加强法警业务培训，提升工作技能；
12.讲究司法礼仪，规范言行举止，避免因不当言行
使当事人对司法公正产生怀疑；
保持中立， 依法平等
低保护各方当事人的合法权益；
13.加强自律， 约束业外活动， 洁身自好， 谨言慎行。
1. 加强自身修养，强化自律意识、责任意识 ,
严格遵守《中国共产党党员领导干部廉洁从政准则》的规定；
2.加强学习，提高自身素质，严格执行《人民法院工作人员纪律处分条例》 ；
3.定时召开思想政治教育会议；
高4.
科室主要
每年开展专业业务技能培训，提高警务技
负责人
能；
5.
严格遵守司法警察值勤、安检、保卫、押
解、看管规定，提高职责意识和防范水平；
6.
严格执行有关规章制度，提高工作责任心
和廉政风险防范意识；
7.
强化制度管理，严格处罚措施，增强工作
序号 责任主体 职权内容 风险点 风险等级 防控措施 责任人
责任心，按规定看管、押解、值庭，按规定
10.
违规为看管对象提供通讯工具；
使用和管理武器与警械，对违反规定的，给
予通报批评，造成严重后果的，调离工作岗
11.
发现线索隐匿不报，隐瞒可疑情况；
位。
12.值庭时不认真尽责， 不能按照法官指令及时制止违反庭审纪律行为；
13.利用职务之便放行被告人亲属会见、递送食
中
品、钱物和传递口信给被告；
14. 当事人或其他人员不接受安全检查， 放行审判
区内；
15.在值勤、安检、保卫、押解、看管等工作上，违反规定造成不稳定因素或安全隐患。
序号 责任主体 职权内容 风险点
1.利用职权泄露书记员记录的案情、合议、信访、审委会会议记录和各类行政会议记录；
2.接受案件当事人及相关人员的吃请、娱乐、消费等；
3.违反规定要求当事人及其委托人报销应当由自
负责管理本院书记
己支付的费用；
员，统一安排书记员 4. 谋取私利与律师进行不正当交往；
31书记员室 的各项工作；
负责庭 5. 利用职权为自己、配偶、子女或者其他人谋取
审记录及会议记录；
不正当利益；
组织安排速录员的 6. 庭审记录遗漏关键事实，或故意曲解陈述人的培训和考核等工作。
意思导致扣录不实，造成案件审判不公正，降低
司法公信力，易引发社会矛盾；
7.泄露审判秘密。
8.非职务过问案件。
风险等级
防控措施
责任人
1.
加强政治理论学习、强化自律意识；
2.
严格遵守人民法院“五个严禁”
，提高拒腐
防变的能力；
3.
严格遵守院制定的各项廉洁保密制度；
4.
加强思想教育，强化自律意识，严格保密
制度；
高5.
加强学习，提高自身素质，严格执行《人
科室主要
民法院工作人员纪律处分条例》
，规范证据材
负责人
料的保管采集制度；
6.
贯彻落实《中央纪委四大纪律八大要求》
、
《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》、《最高人民法院关于“五个严禁”的规
定》等党风廉政法规制度；
7. 开展党性党风党纪和廉洁从政教育；
中8. 实施非职务过问案件登记、跟踪制度。
法院廉政风险防控图
一、院领导权力运行图
业务流程
风险点
待批示事项
分管院领导审批
1.
利用职权谋取不正当
利益；
2.
泄露工作秘密；
3.
利用职权在任免、选
调、招录、遴选等人事
决定中收受好处。
院长审批
1.
利用职权谋取不正当
利益；
2.
违规使用大额资金；
3.
泄露工作秘密；
4.
利用职权在任免、选
调、招录、遴选等人事
决定中收受好处。
党组会决定 办公会决定 审委会决定
落实执行
防控机制
1.加强班子思想政治建设；
2.增强廉政风险防控意识，贯彻落实领导干部党风廉政建设责任制；
3.严格遵守保密制度。
1.贯彻落实民主集中制，在重大事项决策和重大资金使用等方面要坚持集体讨论决定，不搞个人专断；
2.加大政务公开力度，
自觉接受广大干警监督；
3.增强廉政风险防控意识，贯彻落实领导干部党风廉政建设责任制。
业务流程
拟晋升职数报院党组
院党组讨论
民主推荐或竞争上岗
院党组讨论确定考察对象
发布考察公告开展考察
院党组讨论决定拟任人选
公示
任免材料上报市中院
发文任免
二、政治处
干部选拔权力运行图
风险点
将不符合条件的干部列
入拟提拔干部候选人范
围。
1.泄露拟提拔干部考察、酝酿、讨论情况；
2.对考察对象公示期间反映的问题不认真查证，不
如实向党组汇报，导致干
部任用失实。
在干部选拔任免工作中收
受贿赂、徇私舞弊。
防控机制
1.加强思想教育，强化自律意识，严格保密制度；
2.严格执行有关规章制度，提高工作责任心和廉政风险防范意识。
1.加强思想教育， 强化自律意识，严格保密制度；
2.严格执行有关规章制度， 提高工作责任心和廉政风险防
范意识；
3.严格按照《党政领导干部选拔任用工作条例》 的规定， 坚持“德才兼备，以德为先”的干部任用标准， 客观公正选拔任用干部。
1.严格执行有关规章制度， 提
高工作责任心和廉政风险防范意识；
2.严格按照《党政领导干部选拔任用工作条例》 的规定， 坚持“德才兼备，以德为先”的干部任用标准， 客观公正选拔任用干部。
业务流程
综合材料、调研、
信息、新闻宣传
拟定文稿
讨论、修改
主任审核
院领导审定
定稿、发文
三、研究室
（一）权力运行图
风险点 防控机制
1. 违反保密规定，泄露工
1.
加强学习，提高素质，
作秘密；
增强工作责任心和提高
2.
综合材料出现重大差
廉政意识；
错，造成严重影响；
2.
强化自律意识， 严格保
3.
调研严重不负责任或
密制度。
失职，造成严重影响；
4.编报信息出现重大差错或失职，造成严重影响。
1. 严格遵守最高人民法院
综合材料、 调研信息、 宣
“五个严禁”以及上级和
传报道、舆情引导把关不
本院关于廉政自律的各项
到位，造成恶劣影响。
规定；
2. 加强学习，提高素质，
增强工作责任心和提高
廉政意识。
（二）权力运行图
业务流程 风险点 防控机制
舆情应对、网评
1.
向新闻媒体提供失实
加强学习，提高素质，
消息造成恶劣影响；
增强工作责任心和提高
2.
上网信息失实、舆情
廉政意识。
监控失误，造成严重影
搜集舆情、网友
响；
3.
未及时对舆情做出有
评论 效处理。
投诉、举报转
转法官联络站、
关注级舆情：
信访、纪检部
干预级舆情：形成
转相关责任部
党代表工作室
门处置
舆情周报、专报
门
层报主任、院 主任
领导审阅
据领导批示协同责任
部门拟定回应方案
观察、跟踪
网评员跟帖
舆情敏感性不够，舆
情发现、反馈、跟踪
舆情
回应
不及时。
加强岗位业务培训指导；
加强学习，提高舆情敏感性，增强工作责任心。
业务流程
制订案件质量
评查
抽查案件
选调评查员阅卷
评查员集体讨论
通报评查情况
四、审判管理监督庭
案件质量评查权力运行图
风险点
1、不如实起草请示材料。
1、不公平公正抽查案件；
2、通过关系选调评查员。
1、 一人独断；
2、 非职权领导过问。
1、隐瞒谎报考察情况
2、发现问题不调查核实
防控机制
1、逐级审核、审批，党组讨论决定。
2、保密工作制度。
1、 根据系统随机抽取所评查案件；
2、 讨论选举或随机决定评查员。
1、 小组讨论，根据大多数通过原则决定评查意见，必要时提上办公会议讨论决定；
2、 非职权不过问原则。
1、层层审批，对评查进行监督。
2、按规定公示，发现问题调查处理。
五、监察室权力运行图
业务流程 风险点 防控机制
收到信访举报控告线索
登记
1.
未及时做好收件记录；
严格遵行纪检监察机关
2.
泄露工作秘密。
信访举报及案件查办工
作制度规定，规范工作
流程。
制作登记审批表提出调查方案
领导审批方案
调查
1. 谋取私利与被监督对象
1.
严格遵守最高院 《关于
研究处理意见撰写文书
及相关人员进行不正当交
在审判工作中防止法院
往，接受被监督对象及相关
内部人员干扰办案的规
人员的吃请送礼等；
定》等各项制度；
领导签发
2. 监督、监察工作不深入，
2.
加强党性教育， 树立廉
全面；
政意识；
3. 违法不予审核违法违纪线
3.
加强监督、检查力度，
索或查处时不坚决、不彻底。
建立完善的监督体系；
答复信访举报控告人 送达处理文书
受理不服处理申诉
复核答复
归档
业务流程
接访当事人
填写接访登记卡
录入系统
部门领导审批
转办相关责任人
跟进案件办理结果
归档
六、信访室权力运行图
风险点
1.接访不积极，态度
不端正
2.泄露工作秘密
填写信息不真实或
不及时登记办理
虚假录入，故意漏入
等
私下接受当事人请客
送礼等
不及时转办反映案 件
情况，办理不公正
非职务过问案件
防控机制
严格遵守相关保密规定
严格遵守信访等相关法
律法规
加强监督，严格遵守规
定及时录入处理
严格遵守法官职业道德
基本原则的各项规定；
加
强廉政监 督， 防惩结合
严格遵守各项规定；
加
强监督， 及时公正处理
加强自律，洁身自好，
不干涉他人办案
七、执行局执行权力运行图
业务流程
综合科签收案件、分案
速执组执行员签收案件
送面执行令、 财产申报表等
四查、五查财产、 控制财产
自动履行
简易财产
无财产或财产
快速执行
复杂转普执
合议庭合议
汇划执行款
制作送达 无财产终本 评估拍卖财产拘
结案文书 留被执行人等
综合科终本审查 汇划执行款
风险点
1.借办案之机吃、拿、卡、要，要求案件当事人报销应由个人承担的费用；
2.泄露执行秘密或其他工作秘密，造成严重后果；
3.执行案件无故拖延、推诿，导致不良后果，私自向申请执行人变相捞取好处；
4.在查封、扣押、冻结、变卖被执行人财产的过
程中擅自违规操作 , 导致不良后果；
5.拖延执行 , 造成财产被转移 , 致案件无法执行；
6.故意违反规定暂缓、中止、终结执行；
7.不依法做出执行方案、不依法执行案件 , 查询非案件当事人财产。
防控机制
1.加强思想教育 , 强化自律意识 , 严格保密制度；
2.严格办案程序；
3.强化监督， 充分发挥领导逐级监督， 合议庭相互监督、 内部其他人员监督的作用， 落实责任制，定期不定期的开展评查、检查等工作， 同时加强执行公开，增强透明度，自觉接受新闻媒体、 人民群众等外部监督。
部分执行 全部执行
完毕
制作送达结案文书
归档
八、立案庭
（一）民商事案件立案审查权力运行图
当事人提起诉讼
立案窗口或网上立案后台审查材料
符合立案受理条件的
决定受理
预缴诉讼费
移送审判业务庭
送达裁判文书。
高级风险
1.在审查受理案件中对符合立案条件的故意拖延刁难，不予受理；
对不符合立案条件的或立案条件不完善的，予以受理，致使当事人合法
权益得不到保障。
中级风险
1.工作办理不及时，超期办理；
2.收到当事人提交的证据材料后，未向当事人出具证据清单或出具的清单笼统、含糊，未注明证据的名称、份数和页数以及收到的时间。
防控机制
1.把好立案审查关，严格执行《民事诉讼法》、《行政诉讼法》以及最高院相关司法解释关于民商事、行政、执行立案的各项规定；
严格按照《民事诉讼法》 、《行政诉讼法》立案时间的规定及时立案，方便当事人；
2.主管院领导加强对庭长审签案件的核查和监督；
3.加强廉政制度和保密制度的学习，增强保密意识和风险防控意识，做好各项制度的贯彻落实。
不符合立案受理条件的。
不予受理。
庭长审批。
制作、审核、签发不予
受理裁定。
（二）诉前财产保全权力运行图
窗口人员接收材料并进行初步审查
法官审查案件材料、担保资料
符合保全条件的，移送法官
合议庭讨论案件
制作法律文书
移送执行局采取保全措施
保全结果送达当事人
案件跟踪
结案归档
不符合保全条件的
不予受理保全申请
高级风险 防控机制
对办理的诉前财产保全、 仲 1. 正确行使职权；
加强自
裁保全等案件案件中以权 律，约束自身业余活动，
谋私，不公正办案， 接受案 洁身自好；
件当事人、代理人及相关单 2. 严格遵守保全相关规
位、人员的钱物、 吃请、娱 定和廉政建设规定。
乐消费及其他利益。
（三）刑事自诉案件立案审查权力运行图
业务流程 风险点 防控机制
自诉人提交材料
立案人员审查起诉人提
交的材料
材料齐全的 材料不齐全的
审查是否予以立案 告知当事人补充材料
经审查， 符合条件的 经审查，不符合条件的
录入立案信息， 联系法官 告知当事人
1. 违反规定对应
1. 严格遵行《刑事诉讼
当受理的案件不
法》等法律规定和法院
予受理，或者对不
工作规章制度， 规范刑
应当受理的案件
事诉讼案件的立案工
违法受理， 致使当
作流程；
事人合法权益得
2. 加强业务学习， 提高
不到保障；
工作责任心， 严格执行
2. 未认真保管案
《刑事诉讼法》 的相关
件材料，出现重大
规定；
失误，损害当事人
3. 严格遵守《法官行为
合法权益的；
规范》、人民法院“五
3. 对符合立案条
个严禁” 的规定， 提高
件的案件无故拖
对廉政风险的认识和
延立案，致使当事
廉洁自律意识；
避免与
人合法权益未能
案件当事人或代理人
及时得到解决。
有不正当交往。
法官助理领取诉讼材料
九、速裁法庭审判权力运行图
业务流程 风险点 防控机制
案件流转助理签收新案，分别登记快审、速裁收案总表
将案件分配给各法官， 分别登记各法官快审、速裁收案表
各跟案助理签收案件， 分别登记各法官的快审、速裁收案表；
并将案件交给法官
法官对案件进行繁简分流
不适合快审、 速裁，跟案 适合快审、速
助理、案件流转助理登记 裁，交给跟案
退案表，退回立案庭。
助理排期开庭
1. 利用职务便利， 办“人情案、 1. 加强自律，约束自
关系案、金钱案” ；
身业余活动；
2. 违反规定，滥用审批权限， 2. 严格执行最高法院
擅自审批自已无权审批的案 关于《法官行为规
件和事务。
范》、《中华人民共和
国法官职业道德基本
准则》的各项规定；
3. 完善党风廉政建设
的相关制度，如廉政
风险信息报告制度等。
送达成功 送达不成功，
原则上公告
开庭 开庭
以裁判或调解方式结案
归档
1. 利用职务便利， 办“人 1. 严格遵守《民事诉
情案、关系案、金钱案”；
讼法》、最高法院《民
2. 毁弃、隐匿证据材料， 事诉讼法若干意见》
故意隐瞒主要证据，向 等法律法规的各项规
合议庭、审委会报告案 定；
情故意隐瞒主要证据、 2. 严格执行最高法院
重要情节，或者提供虚 关于《法官行为规
假材料；
范》、《中华人民共和
3. 违反规定，泄露审判 国法官职业道德基本
秘密和其他工作秘密。
准则》的各项规定；
4. 违反规定对应该回避 3. 完善党风廉政建设
的案件不回避；
的相关制度，如廉政
5.故意拖延办案、超审 风险信息报告制度
限办案。
等。
十、民一庭案件审判权力运行图
业务流程 风险点 防控机制
内勤接收案件
跟案助理签收案件， 送达排期传票等
承办人阅卷
庭前调解
调解成功 调解不成
制作送达调解 开庭审理
合议庭讨论案件
制作、审核、签发裁判文书
宣判、送达裁判文书
判后答疑
结案归档
1.
违反法院“五个严
1. 加强自律，约束自身业
禁”规定，致使影响司
余活动；
法公正，违纪违法；
2. 严格遵守《民事诉讼
2.
为谋取不正当利益，
法》、最高法院《民事诉
违反裁判文书签发规
讼法若干意见》 等法律法
定，签发不公正的裁判
规的各项规定；
文书，影响法院形象，
3. 严格执行最高法院关
损害司法公信力；
于《法官行为规范》 、《中
3.
接受亲友、 老乡、同
华人民共和国法官职业
学讲情；
道德基本准则》 的各项规
4.
非职务过问案件；
定；
5.
超期办案， 损害当事
4. 完善党风廉政建设的
人权益。
相关制度，如廉政风险信
息报告制度等；
5. 避免与案件当事人或
代理人有不正当交往， 不
怠于开展判后答疑工作，易
与案件当事人或代理人
引发社会矛盾。
（律师）单独会面或在非
审判场所会面；
拒绝请客
送礼及为亲朋好友说情；
6. 严格遵守审判纪律和
保密制度。
十一、民二庭案件审判权力运行图
业务流程 风险点 防控机制
内勤接收案件
跟案助理签收案件， 送达排期传票等
承办人阅卷
庭前调解
调解成功 调解不成
制作送达调解 开庭审理
合议庭讨论案件
制作、审核、签发裁判文书
宣判、送达裁判文书
判后答疑
结案归档
1.
违反法院“五个严
1. 加强自律，约束自身业
禁”规定，致使影响司
余活动；
法公正，违纪违法；
2. 严格遵守《民事诉讼
2.
为谋取不正当利益，
法》、最高法院《民事诉
违反裁判文书签发规
讼法若干意见》 等法律法
定，签发不公正的裁判
规的各项规定；
文书，影响法院形象，
3. 严格执行最高法院关
损害司法公信力；
于《法官行为规范》 、《中
3.
接受亲友、 老乡、同
华人民共和国法官职业
学讲情；
道德基本准则》 的各项规
4.
非职务过问案件；
定；
5.
超期办案，损害当事
4. 完善党风廉政建设的
人权益。
相关制度，如廉政风险信
息报告制度等；
5. 避免与案件当事人或
代理人有不正当交往， 不
怠于开展判后答疑工
与案件当事人或代理人
作，易引发社会矛盾。
（律师）单独会面或在非
审判场所会面；
拒绝请客
送礼及为亲朋好友说情；
6. 严格遵守审判纪律和
保密制度。
十二、民三庭案件审判权力运行图
业务流程
内勤接收案件
跟案助理签收案件， 送达排期传票等
承办人阅卷
庭前调解
调解成功 调解不成
制作送达调解 开庭审理
合议庭讨论案件
制作、审核、签发裁判文书
宣判、送达裁判文书
判后答疑
结案归档
风险点 防控机制
1.
违反法院“五个严
1. 加强自律，约束自身
禁”规定，致使影响司
业余活动；
法公正，违纪违法；
2. 严格遵守《民事诉讼
2.
为谋取不正当利益，
法》、最高法院《民事
违反裁判文书签发规
诉讼法若干意见》 等法
定，签发不公正的裁判
律法规的各项规定；
文书，影响法院形象，
3. 严格执行最高法院
损害司法公信力；
关于《法官行为规范》 、
3.
接受亲友、 老乡、同
《中华人民共和国法
学讲情；
官职业道德基本准则》
4.
非职务过问案件；
的各项规定；
5.
超期办案， 损害当事
4. 完善党风廉政建设
人权益。
的相关制度， 如廉政风
险信息报告制度等；
5. 避免与案件当事人
或代理人有不正当交
怠于开展判后答疑工
往，不与案件当事人或
作，易引发社会矛盾。
代理人（律师） 单独会
面或在非审判场所会
面；
拒绝请客送礼及为
亲朋好友说情；
6. 严格遵守审判纪律
和保密制度。
十三、民四庭案件审判权力运行图
业务流程 风险点 防控机制
内勤接收案件
跟案助理签收案件， 送达排期传票等
承办人阅卷
庭前调解
调解成功 调解不成
制作送达调解 开庭审理
合议庭讨论案件
制作、审核、签发裁判文书
宣判、送达裁判文书
判后答疑
结案归档
1.
违反法院“五个严
1. 加强自律，约束自身
禁”规定，致使影响司
业余活动；
法公正，违纪违法；
2. 严格遵守《民事诉讼
2.
为谋取不正当利益，
法》、最高法院《民事
违反裁判文书签发规
诉讼法若干意见》 等法
定，签发不公正的裁判
律法规的各项规定；
文书，影响法院形象，
3. 严格执行最高法院
损害司法公信力；
关于《法官行为规范》 、
3.
接受亲友、 老乡、同
《中华人民共和国法
学讲情；
官职业道德基本准则》
4.
非职务过问案件；
的各项规定；
5.
超期办案， 损害当事
4. 完善党风廉政建设
人权益。
的相关制度， 如廉政风
险信息报告制度等；
5. 避免与案件当事人
或代理人有不正当交
怠于开展判后答疑工
往，不与案件当事人或
作，易引发社会矛盾。
代理人（律师） 单独会
面或在非审判场所会
面；
拒绝请客送礼及为
亲朋好友说情；
6. 严格遵守审判纪律
和保密制度。
十四、刑事审判庭案件审判权力运行图
业务流程
内勤接收案件
跟案助理签收案件， 排期， 送达起诉
承办人阅卷
开庭审理
合议庭讨论案件
制作、审核、签发裁判文书
宣判、送达裁判文书
上诉、抗诉案件移卷至中院
执行
案卷归档
风险点 防控机制
1.
违反法院“五个严
1. 加强对干警的业务知
禁”规定，致使影响司
识培训，严格执行三大诉
法公正，违纪违法；
讼法和《审判流程管理办
2.
为谋取不正当利益，
法》的规定；
违反裁判文书签发规
2. 加强职业道德教育， 严
定，签发不公正的裁判
格执行《法官职业道德准
文书，影响法院形象，
则》，做到警钟长鸣；
损害司法公信力；
3. 严格办案程序， 公正办
3.
接受亲友、 老乡、同
案，依法办案， 加强案件
学讲情；
监督管理力度， 定期开展
4.
非职务过问案件；
督促检查；
5.
超期办案， 损害当事
4. 增强廉政意识， 做好相
人权益。
关人员的说服工作， 防止
不正当利益 往来。
十五、少年庭
（一）少年综合审判庭刑事案件审判权力运行图
业务流程
内勤接收案件
跟案助理签收案件，送达起诉书等
承办人阅卷
开庭审理
合议庭讨论案件
制作、审核、签发裁判文书
宣判、送达裁判文书
判后答疑
结案归档
上诉、抗诉案件移卷至中院
风险点 防控机制
1.
违反法院“五个严
1. 加强对干警的业务知
禁”规定，致使影响司
识培训，严格执行三大诉
法公正，违纪违法；
讼法和《审判流程管理办
2.
为谋取不正当利益，
法》的规定；
违反裁判文书签发规
2. 加强职业道德教育， 严
定，签发不公正的裁判
格执行《法官职业道德准
文书，影响法院形象，
则》，做到警钟长鸣；
损害司法公信力；
3. 严格办案程序， 公正办
3.
接受亲友、 老乡、同
案，依法办案， 加强案件
学讲情；
监督管理力度， 定期开展
4.
非职务过问案件；
督促检查；
5.
超期办案，损害当
4. 增强廉政意识， 做好相
事。人权益。
关人员的说服工作， 防止
不正当利益往来。
怠于开展判后答疑工
作，易引发社会矛盾。
（二）少年综合审判庭民事案件审判权力运行图
业务流程 风险点 防控机制
内勤接收案件
内勤排期
跟案助理签收案件， 送达排期传票等
承办人阅卷
庭前调解
调解成功
调解不成
制作送达调解
开庭审理
合议庭讨论案件
制作、审核、签发裁判文书
宣判、送达裁判文书
判后答疑
1.
违反法院“五个严
1. 加强对干警的业务知
禁”规定，致使影响司
识培训，严格执行三大诉
法公正，违纪违法；
讼法和《审判流程管理办
2.
为谋取不正当利益，
法》的规定；
违反裁判文书签发规
2. 加强职业道德教育， 严
定，签发不公正的裁判
格执行《法官职业道德准
文书，影响法院形象，
则》，做到警钟长鸣；
损害司法公信力；
3. 严格办案程序， 公正办
3.
接受亲友、 老乡、同
案，依法办案，加强案件
学讲情；
监督管理力度， 定期开展
4.
非职务过问案件；
督促检查；
5.
超期办案， 损害当事
4. 增强廉政意识， 做好相
人权益。
关人员的说服工作， 防止
不正当利益往来。
怠于开展判后答疑工
作，易引发社会矛盾。
结案归档
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