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岗位廉政风险点及防控措施
为进一步加强学校廉政风险防控预警工作，有效遏制易诱发腐—败风险,特制定本实施办法。
一、廉政风险点及涉及处室
（一)学校收费
1、巧立名目乱收费:如向学生收取资料费、考试费、饮水费、早餐费、补课费等.2、以学生自愿项目为借口的变相收费:如校服费、作业本费、保险费、防疫费等。
风险涉及单位:主管领导、学生管理中心、后勤管理中心、班主任。
（二)干部人事任免
1、违反干部任免规定,不按程序和要求推荐后备干部，提名人选未经单位集体推荐。
2、不按组织程序进行考察、民—主测评和个别谈话。
3、不召开党委会，或不按程序对拟任免人员进行考察,不经过党委成员三分之二同意形成人事任免决定。
4、未按组织程序和规定的时间进行公示。
5、实行竞争上岗的未按综合得分名次实行择优录取。
6、不按规定办理聘任手续。
风险涉及单位:学校党委、学校行政。
（三）大宗物资采购及学校基建项目
1、利用采购教学、办公、设备用品，为学生购买保险、订购报刊书
籍及其它学习资料、校服等机会收受有关业务单位的回扣，或者与这些单位的人员勾结、虚增购货款进行虚报冒领，或将公—款转到购货单位，虚开发票报帐，然后提取现金进行独吞或私分.2、利用负责教学辅导资料发行的机会，收受出版、印制单位的“劳务费”、“感谢费”、“奖金”等。
3、在基建工程招投标、质量检查验收以及经费结算等环节，收受承建单位或个人的贿赂。
风险点涉及单位：主管领导、后勤管理中心、教学管理中心。
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（四）资产及财务管理
1、本单位出纳、会计由领导亲友担任，致使领导及领导亲友侵吞、挪用公—款.2、总帐、现金不分，财务印鉴、印章及票据一人保管，致使一些财务人员侵吞挪用公—款及公-款私存.一把手直接管财务.3、领导把关不严,甚至与财会人员勾结,进行虚报冒领或虚拟各种支出、套取公—款进行侵吞或私分.4、将一些收费、创收款等转入“小金库”，搞暗箱操作。
5、在教育经费预决算及拨付上，搞暗箱操作.6、学校及单位的有形资产及无形资产，在租赁、承包、拍卖过程中，不阳光操作.风险涉及单位：主管领导、学校行政、财务处、后勤管理中心。
（五)教师人事调动及教师招聘
1、学校私自录用（借用)或外流（外借)人员。
2、不经学校支部、教代会讨论研究私自调动(借用）人员.3、学校没有根据工作需要确定对口专业教师任课。
风险涉及单位:主管领导、学校行政。
（六）教师职称评定
1、学校对职评精神不宣传贯彻。
2、学校对职评对象不公示.3、滞留职评指标。
4、不严格执行职评标准,不严格审验相关证件。
风险涉及单位:主管领导、教学管理中心.（七)学生学籍管理
1、不按规定审查、办理学籍。
2、不按规定转出、转入学生.3、对转学证、户口迁移证、休学医疗诊断证明审查把关不严。
风险涉及人员:主管领导、教学管理中心。
（八）贫困生资助
1、弄虚作假，套取国家资金。
2、不及时、足额或变相发放学生资助款.
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3、不及时下达专项资金。
4、对贫困学生资助的证明材料把关不严。
风险涉及人员：主管领导、团委.（九)教师以教谋私
1、有偿家教.2、兜售资料.3、向学生或家长索要或暗示索要礼物、礼券。
4、私自收费。
5、接受家长宴请。
风险涉及人员：全体教师
二、加强学校廉政风险预警防控的措施
(一）全面绘制学校工作流程图和风险流程图，推进学校权力运行公开。
学校各职能处室也要根据工作特点绘制自己的工作流程图，编印成册,做到人手一份，并要制成大幅挂图挂在醒目地方,接受社会监督，促进广大教育工作者风险意识的增强。
（二）建立廉正风险教育防范机制，筑牢思想道德防线.1、加强以领导干部为重点的廉洁从政教育。要以立党为公、执政为民为目标，以艰苦奋斗、廉洁奉公为主题，开展党的基本理论、基本路线、基本纲领教育,开展理想信念、从政道德教育，开展优良传统、优良作风教育，开展党纪党规、法律法规教育。反腐倡廉教育，要坚持集中教育与个别教育相结合,主题教育与分类教育相结合，先进示范教育与反面警示教育相结合，把“创先争优活动”、廉政理论学习与廉政文化渗透相结合，运用多种教育形式，着力提高教育效果。
2、加强教职员工的廉洁从教教育。要立足教职员工思想道德实际，做到廉洁从教“十不准”，大力开展师德师风教育、学术道德教育、遵纪守法教育、社会公德教育,做到教书育人、敬业爱生、廉洁从教、为人师表。树立勤政廉政典型，发挥示范引导作用，形成“执教为民、廉洁从教”的氛围。加强教职员工廉洁情况的考核，建立师德失范行为责任追究机制，保证广大教职工廉洁从教。
(三)建立廉政风险制度防范机制,规范康洁从教行为.
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1、完善科学决策机制.遵循科学决策、依法决策、民—主决策的原则，完善党委会、行政会《议事规则》，进一步健全决策程序，强化决策责任.重大事项必须提交党委会、行政会讨论，严格按照规定运作，经领导班子集体研究作出决策。实行重大事项决策报告制度，完善决策事前提交程序。坚持重大事项决策征求党内外意见的制度，积极探索建立听取采纳意见情况说明制度.对专业性、技术性较强的重大事项，决策前要组织专家论证；对涉及群众切身利益的重大事项，决策前要广泛征求群众意见。
2、完善教育财务管理制度.要全面实行财务预决算，切实提高资金使用效益.严格执行四人联签报销条的财经规定，严格执行“收支两条线"管理，坚决杜绝“帐外帐”和“小金库”。实行财会集中核算,加强财务监管。开展财务审计，规范财务行为。
3、完善干部人事管理制度.全面推进全员聘用,实行按需设岗、竞争执教、择优聘用.进一步完善教师考核制度,建立科学评价方法，充分运用考核结果，作为教师职务评聘、岗位聘任、评优表彰的重要依据。深化分配制度改革,将教职工的工资待遇与其岗位职责、工作绩效挂钩,形成重能力、重实绩、重贡献的激励机制，使分配向关键岗位和优秀教师倾斜。进一步完善领导干部考核制度，建立领导干部廉政档案.4、完善教育收费管理制度.严格按照国家收费标准执行收费，加大对贫困生的资助力度，保证学生不因经济困难而辍学.加强学校收费公示，主动接受群众监督。严禁挤占挪用教育经费,保障学校正常发展需要。严肃查处违规收费行为，坚决追究责任人的责任。
5、完善基建工程、物资采购、房产租赁、经营承包、印刷发行、教辅资料订购管理制度。认真贯彻国家《建筑法》、《招投标法》，抓好建设项目立项、工程招标、工程变更、资金结算、质量验收的监管，预防并制止干预招投标、规避招标问题的发生。认真贯彻《政府采购法》，降低采购成本,规范采购行为.6、完善校务公开制度。进一步理顺和完善校务公开领导体制,规范公开工作机制，编制公开目录，明确操作流程。公开目录须经教代会或校长办公会研究通过，要利用校务公开栏、收费公示栏，运用教代会、党政工联席会议、校情通报会等有效形式进行校务公开；要拓展公开渠道,积极推行学校网站、校园网、电子公告屏等方便快捷的公开载体，推动学校开通网上投诉、网上
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点题等公开运作平台，促进群众和教职工参与校务公开的良性互动，通过参与、评议、听证和质询等形式,推动校务公开深入发展，促进学校规范办学.（四）建立廉洁风险监督预警机制,保证权力正确行使.1、实行廉洁风险预警.要把学校全体领导干部、人财物管理人员和重点岗位人员纳入廉政风险预警范围。将排查出来的风险点逐一登记汇总,对评估确定的廉政风险点采取风险提示、保廉承诺、廉政谈话等多种形式进行重点预警。根据廉洁风险的大小、危害程度和发生的频率等,通过各种信息监测手段对风险进行监控评估，及时向有关处室或岗位个人发出预警信息，实行蓝、橙、红三色预警。
2、强化对领导班子、领导干部的监督.严格执行集体领导和个人分工负责制度、凡属全局性的重大学校决策、主要人事任免、重大项目安排、大额资金使用,必须经过集体讨论作出决定。落实领导干部个人重大事项报告、民—主集中、民-主生活、谈话诫勉、述职述廉、回复组织函询、廉政责任报告制度.进一步落实党风廉政建设责任制,定期开展检查考核，全面加强对领导班子、领导干部的监督.3、突出对重点环节的监督。要重点加强对工程建设、物资采购、经营承包、印刷发行、教辅资料征订和干部任用、行政审批、招生考试、资格认定、职称评定、教师招聘、财务管理、等工作的监督检查，切实抓好关键环节，保证公开、公平、公正。
高级风险点：
（1）经费开支.(2）物品采购。(3)设施、设备维修管理。
防范制度:（1)坚持开支预算和大额采购班子集体研究制度。千元以上大额开支，必须经校委会集体研究决定，认真审核。对需要履行政府采购或招标的预算，必须先履行手续，后开支。
（2)严格采购管理。千元以上开支由校委会集体研究决定。凡涉及招标和政府采购项目，必须在履行招标或政府采购手续之后方可开支。
（3）加强对学校财务的监督检查，杜绝利用不正当手段谋取私利、挪用公-款和私设小金库的行为。
（4)认真执行校务、财务公开制度，及时公开学校账务，自觉接受监督.
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（5）规范物品管理.购置物品一律造册登记，专人负责管理。经常性的物品支领、发放要有登记。
中级风险点:（1）校产管理。（2）评优评先，学校或个人荣誉称号的确定、推荐.（3)干部选拔任用和教师调动.(4)公务接待。（5)安全管理。（6)接受学生家长宴请、收受礼品。（7）征订教辅资料中乱收费、吃回扣。（8）公章管理。（9）考务、招生工作。
防范措施：
(1)严格公务接待．公务接待落实接待标准，履行招待费审批制度。
（2)认真落实安全工作“一把手”责任制。
（3）多渠道、多途径的开展安全宣传教育，努力提高师生的安全意识。
(4)严格执行上级关于学校安全管理的规定，切实做好学校安全工作。
（5)建立学校安全检查长效机制，及时排除安全隐患。
（6)完善学校考核制度,教职工考核制度化、规范化，与绩效工资分配、晋职晋级、评先选优挂钩。
(7）完善教师管理制度，特别在教职工管理、教职工竞聘、教职工考核、教职工绩效分配、学校安全管理、教职工学习培训、校本教研等方面下功夫,使教师管理制度更科学、合理。
（8）加强教师队伍建设，通过建立教职工师德师风教育长效机制,增强教职工岗位责任意识，提高教职工的工作积极性和主动性.（9）建立目标责任制，把教职工的岗位履职考核结果与绩效分配体系相结合。
（10)切实转变教职工工作作风，加强岗位意识，严格执行目标责任制，要求教职工要按时、按量、按质履行岗位工作职责及上级临时交办的任务，做到办事不推诿、不扯皮、不拖沓.(11）严格执行上级关于教辅材料征订和减轻学生过重负担的规定,坚决禁止帮学生征订辅助用书。
（12)加强对学校教辅材料征订工作和减轻学生过重负担工作的监督检查，杜绝乱收费，做到领导教师不违规。
（13)规范公章管理。公章应由专人负责管理，使用登记签字。正常发文之外或开据证明的公章使用,须经主管领导审批.低级风险点：
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（1）教师思想觉悟不高、服务意识不强.(2）在招生工作中存在风险。
防范措施:（1）按上级制度规定选拔干部。在干部选拔任用工作中。严格按照《党政领导干部选拔任用工作条例》和上级教育局有关文件及其他规定执行,按规定条件、程序要求实施。防止优亲厚友，出现一些违纪违法行为的发生.（2)完善公务接待审批制度.公务接待落实接待标准，严格履行招待费开支审批手续。
（3）严格评优评先，学校或个人荣誉称号的确定、推荐。评优评先，学校或个人荣誉称号的确定、推荐坚持基层推荐、组织审核、党支部研究的程序，坚持与目标考核结果挂钩的原则进行。
（4）完善教师管理制度，特别在教职工管理、教职工竞聘、教职工考核、教职工绩效分配、学校安全管理、教职工学习培训、校本教研等方面下功夫，使教师管理制度更科学、合理.(5)加强教师队伍建设，通过建立教职工师德师风教育长效机制，增强教职工岗位责任意识，提高教职工的工作积极性和主动性.(6）改革教师考评考核机制、职称推荐及聘用机制，客观公正公平评价教师师德修养及业务能力，以调动教师的积极性。
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岗位廉政风险点及防控措施
第一篇：岗位廉政风险点及防控措施
月日九年制学校岗位廉政风险点及防控措施
校
长
风险级别：A级
廉政风险点：
1、不依法履行职务，学校人财物管理中的重大问题不集体研究，搞个人说了算；
2、利用职权和职务上的影响谋取不正当利益；
3、在人事管理、财务管理、工程项目、公务接待方面管理不严，不严格执行规章制度，导致出现违法违纪现象。
防控措施：
1、坚持依法治校；
2、坚持“三重一大”事项集体研究决定；
3、严格执行规章制度，落实责任制；
4、充分发扬民主，自觉接受全校师生监督；
5、按照《廉政准则》，带头遵守廉洁自律各项规章制度。
副校长
风险级别：B级
廉政风险点：
1、在人事管理、教育教学常规管理、公务接待等方面管理不严，不按规章制度办事，导致分管部室及工作人员出现违法违纪行为；
2、个人不严格自律，利用职权和职务上的影响谋取不正当利益。防控措施：
1、严格按制度办事，落实责任制；
2、加强分管部室的管理，建立廉洁自律长效机制，预防任何不廉洁行为发生；
3、树立全局意识，坚持重大问题集体研究，集体决定；
4、按照《廉政准则》，带头遵守廉洁自律各项规章制度。
工会主席
风险级别：B级
廉政风险点：
1、不依法履行维权职能，对学校依法治校工作监督不力；
2、工会经费管理不到位，发生违规使用现象；
3、利用职权和职务上的影响谋取不正当利益；
防控措施：
1、坚持校务公开，接受群众监督；
2、按照《廉政准则》，带头遵守廉洁自律各项规章制度；
3、严格执行学校规章制度。
教务处主任、副主任
风险级别：B级
廉政风险点：
1、教师工作安排未能才尽其用，公心处事；
2、教学管理中执行制度不力，存在人情关；
3、组织实施考试过程操作不规范，考风考纪不端正，试卷保密出现问题，造成严重后果；
4、教师业务考核、工作量的审核有失公平公正；
5、教材教辅的征订中程序不规范，有不廉洁行为；
6、相关教学经费管理使用违反规定。
7、学籍管理中发生不廉洁行为；
8、毕业证办理，审核不严；
防控措施：
1、严格执行标准，加强自律意识；
2、严格按工作程序、要求和工作纪律办事；
3、按照实事求是的原则抓好教学常规管理；
4、在招生考试工作中严格按制度和程序办理，接受师生和社会监督；
5、加强科室管理，培育廉洁、高效有序的工作作风。
后勤主任
风险级别：B级
廉政风险点：
1、利用职务之便，违反财务审批程序，支出审核不严，发生不廉洁行为；
2、不按规定执行收支两条线管理，出现坐收坐支、截留、挪用资金等违规违法行为；
3、对维修、维护工程验收和安排过程中程序不规范或质量上出现
失误；
4、不严格执行资产购置、处置的申报审批程序，为自己或他人谋取利益；
5、不认真执行政府采购制度，固定资产的购置、验收不按照政府采购程序进行把关，采购过程中操作不规范，出现质次价高、虚开发票等；
6、固定资产管理不严，出现资产流失或丢失现象等；
7、项目管理不规范，造成资金流失和浪费；
8、在统计数据时审核把关不严，造成统计数据失真；
9、对后勤组职工管理不到位，工作上出现重大失误。防控措施：
1、熟悉财经法律、法规和国家统一的会计制度，依法理财，依法办事；
2、严格执行《会计法》和《财务管理制度》，按照审批程序和标准，严把支出审批关；
3、严格执行大宗物资商品政府采购；
4、严把项目申报、加强项目管理，提高资金使用效益；
5、认真审核统计数据，确保数据真实准确；
6、加强学习，增强廉洁自律意识和服务意识；
团委书记
风险级别：C级
廉政风险点：
1、团员发展未严格按照《团章》规定执行；
2、团费收缴及使用未严格按规定执行，存在不廉洁行为；
3、推优入党工作不严格遵照《党章》和《团章》规定执行；
4、在评选优秀团员、团干部未做到公平、公正、公开。
5、对班主任管理未能做到公心处事，存在人情关；
6、评三好、优干不按程序办理或弄虚作假，发生不廉行为；
7、学生管理工作中，惩罚不按规定办理。防控措施：
1、加强工作纪律教育、监督；
2、强化自身工作纪律意识，认真履职尽责；
3、接受师生监督。
会
计
风险级别：B级
廉政风险点：
1、不按照规定使用、管理现金、支票，造成现金挪用、公款私存；
2、票据管理不规范，导致票据丢失和票款流失；
3、不及时与银行核对账目，造成资金流失。防控措施：
1、加强学习，增强廉洁自律意识和服务意识；
2、遵守会计人员职业道德，不断提高业务水平；
3、熟悉财经法律、法规和国家统一的会计制度和财务管理制度，认真进行会计核算；
4、严格执行收支两条线，定期对票据进行监督检查；
5、坚持支票、印鉴、密码、现金等分块管理，相互监督，避免违反财经纪律。
出
纳
风险级别：B级
廉政风险点：
1、利用工作之便，违反财务审批程序，支出审核不严，发生不廉洁行为；
2、不严格执行收支两条线规定，收支管理不规范，出现坐收坐支、截留、挪用资金、公款私存等违纪违规行为。
防控措施：
1、加强学习，增强廉洁自律意识和服务意识；
2、严格按照会计法律、法规和规章制度规定的程序和要求办理现金收付业务；
3、建立健全现逐日记帐，逐日逐笔登记现金收付，账目应日清月结；
4、定期盘点库存现金，确保现金帐面余额与实际库存相符，发现不符，应及时查明原因；
5、严格执行库存限额的规定，对超过库存限额部分，应于当日送存开启银行。
党支部书记及委员
风险级别：C级
廉政风险点：
1、在发展新党员、党员组织关系转移工作中接受他人礼品、宴请；
2、在党内评优、评先中存在不规范、不公正、不廉洁现象。防控措施：
1、加强思想政治学习，防止出现宴请、收受好处等不廉洁行为；
2、严格工作程序，严格规范管理；
3、坚持党务公开、接受师生监督。
伙管员
风险级别：C级
廉政风险点：
1、食堂固定资产管理不严，出现流失或丢失现象；
2、不按规定及时上解师生伙食费，造成现金挪用，公款私存或贪污；
3、不及时与银行对账，造成资金流失。防控措施：
1、加强学习，增强廉洁自律意识和服务意识；
2、定期对票据进行监督检查；
3、坚持账务、资金公开管理、相互监督。
班主任、科任教师
风险级别：C级
廉政风险点：
1、班费管理不规范、使用不合理；
2、接受学生、家长的礼品、宴请；
3、从事有偿家教活动；
4、体罚或变相体罚学生；
5、向学生引导购买或推销学习资料，从中谋利。防控措施：
1、加强思想政治学习，增强廉洁从教意识；
2、加强制度建设，科学规范管理；
3、加强监督检查，严查不廉现象。
第二篇：岗位廉政风险点及防控措施
岗位廉政风险点及防控措施
为进一步加强学校廉政风险防控预警工作，有效遏制易诱发腐-败风险，特制定本实施办法。
一、廉政风险点及涉及处室
（一）学校收费
1、巧立名目乱收费：如向学生收取资料费、考试费、饮水费、早餐费、补课费等。
2、以学生自愿项目为借口的变相收费：如校服费、作业本费、保险费、防疫费等。
风险涉及单位：主管领导、学生管理中心、后勤管理中心、班主任。
（二）干部人事任免
1、违反干部任免规定，不按程序和要求推荐后备干部，提名人选未经单位集体推荐。
2、不按组织程序进行考察、民-主测评和个别谈话。
3、不召开党委会，或不按程序对拟任免人员进行考察，不经过党委成员三分之二同意形成人事任免决定。
4、未按组织程序和规定的时间进行公示。
5、实行竞争上岗的未按综合得分名次实行择优录取。
6、不按规定办理聘任手续。
风险涉及单位：学校党委、学校行政。
（三）大宗物资采购及学校基建项目
1、利用采购教学、办公、设备用品，为学生购买保险、订购报刊书
籍及其它学习资料、校服等机会收受有关业务单位的回扣，或者与这些单位的人员勾结、虚增购货款进行虚报冒领，或将公-款转到购货单位，虚开发票报帐，然后提取现金进行独吞或私分。
2、利用负责教学辅导资料发行的机会，收受出版、印制单位的“劳务费”、“感谢费”、“奖金”等。
3、在基建工程招投标、质量检查验收以及经费结算等环节，收受承建单位或个人的贿赂。
风险点涉及单位：主管领导、后勤管理中心、教学管理中心。
（四）资产及财务管理
1、本单位出纳、会计由领导亲友担任，致使领导及领导亲友侵吞、挪用公-款。
2、总帐、现金不分，财务印鉴、印章及票据一人保管，致使一些财务人员侵吞挪用公-款及公-款私存。一把手直接管财务。
3、领导把关不严，甚至与财会人员勾结，进行虚报冒领或虚拟各种支出、套取公-款进行侵吞或私分。
4、将一些收费、创收款等转入“小金库”，搞暗箱操作。
5、在教育经费预决算及拨付上，搞暗箱操作。
6、学校及单位的有形资产及无形资产，在租赁、承包、拍卖过程中，不阳光操作。
风险涉及单位：主管领导、学校行政、财务处、后勤管理中心。
（五）教师人事调动及教师招聘
1、学校私自录用（借用）或外流（外借）人员。
2、不经学校支部、教代会讨论研究私自调动（借用）人员。
3、学校没有根据工作需要确定对口专业教师任课。风险涉及单位：主管领导、学校行政。
（六）教师职称评定
1、学校对职评精神不宣传贯彻。
2、学校对职评对象不公示。
3、滞留职评指标。
4、不严格执行职评标准，不严格审验相关证件。风险涉及单位：主管领导、教学管理中心。
（七）学生学籍管理
1、不按规定审查、办理学籍。
2、不按规定转出、转入学生。
3、对转学证、户口迁移证、休学医疗诊断证明审查把关不严。
风险涉及人员：主管领导、教学管理中心。
（八）贫困生资助
1、弄虚作假，套取国家资金。
2、不及时、足额或变相发放学生资助款。
3、不及时下达专项资金。
4、对贫困学生资助的证明材料把关不严。风险涉及人员：主管领
导、团委。
（九）教师以教谋私
1、有偿家教。
2、兜售资料。
3、向学生或家长索要或暗示索要礼物、礼券。
4、私自收费。
5、接受家长宴请。风险涉及人员：全体教师
二、加强学校廉政风险预警防控的措施
（一）全面绘制学校工作流程图和风险流程图，推进学校权力运行公开。学校各职能处室也要根据工作特点绘制自己的工作流程图，编印成册，做到人手一份，并要制成大幅挂图挂在醒目地方，接受社会监督，促进广大教育工作者风险意识的增强。
（二）建立廉正风险教育防范机制，筑牢思想道德防线。
1、加强以领导干部为重点的廉洁从政教育。要以立党为公、执政为民为目标，以艰苦奋斗、廉洁奉公为主题，开展党的基本理论、基本路线、基本纲领教育，开展理想信念、从政道德教育，开展优良传统、优良作风教育，开展党纪党规、法律法规教育。反腐倡廉教育，要坚持集中教育与个别教育相结合，主题教育与分类教育相结合，先进示范教育与反面警示教育相结合，把“创先争优活动”、廉政理论学习与廉政文化渗透相结合，运用多种教育形式，着力提高教育效果。
2、加强教职员工的廉洁从教教育。要立足教职员工思想道德实际，做到廉洁从教“十不准”，大力开展师德师风教育、学术道德教育、遵纪守法教育、社会公德教育，做到教书育人、敬业爱生、廉洁从教、为人师表。树立勤政廉政典型，发挥示范引导作用，形成“执教为民、廉洁从教”的氛围。加强教职员工廉洁情况的考核，建立师德失范行为责任追究机制，保证广大教职工廉洁从教。
（三）建立廉政风险制度防范机制，规范康洁从教行为。
1、完善科学决策机制。遵循科学决策、依法决策、民-主决策的原则，完善党委会、行政会《议事规则》，进一步健全决策程序，强化决策责任。重大事项必须提交党委会、行政会讨论，严格按照规定
运作，经领导班子集体研究作出决策。实行重大事项决策报告制度，完善决策事前提交程序。坚持重大事项决策征求党内外意见的制度，积极探索建立听取采纳意见情况说明制度。对专业性、技术性较强的重大事项，决策前要组织专家论证；对涉及群众切身利益的重大事项，决策前要广泛征求群众意见。
2、完善教育财务管理制度。要全面实行财务预决算，切实提高资金使用效益。严格执行四人联签报销条的财经规定，严格执行“收支两条线”管理，坚决杜绝“帐外帐”和“小金库”。实行财会集中核算，加强财务监管。开展财务审计，规范财务行为。
3、完善干部人事管理制度。全面推进全员聘用，实行按需设岗、竞争执教、择优聘用。进一步完善教师考核制度，建立科学评价方法，充分运用考核结果，作为教师职务评聘、岗位聘任、评优表彰的重要依据。深化分配制度改革，将教职工的工资待遇与其岗位职责、工作绩效挂钩，形成重能力、重实绩、重贡献的激励机制，使分配向关键岗位和优秀教师倾斜。进一步完善领导干部考核制度，建立领导干部廉政档案。
4、完善教育收费管理制度。严格按照国家收费标准执行收费，加大对贫困生的资助力度，保证学生不因经济困难而辍学。加强学校收费公示，主动接受群众监督。严禁挤占挪用教育经费，保障学校正常发展需要。严肃查处违规收费行为，坚决追究责任人的责任。
5、完善基建工程、物资采购、房产租赁、经营承包、印刷发行、教辅资料订购管理制度。认真贯彻国家《建筑法》、《招投标法》，抓好建设项目立项、工程招标、工程变更、资金结算、质量验收的监管，预防并制止干预招投标、规避招标问题的发生。认真贯彻《政府采购法》，降低采购成本，规范采购行为。
6、完善校务公开制度。进一步理顺和完善校务公开领导体制，规范公开工作机制，编制公开目录，明确操作流程。公开目录须经教代会或校长办公会研究通过，要利用校务公开栏、收费公示栏，运用教代会、党政工联席会议、校情通报会等有效形式进行校务公开；要拓展公开渠道，积极推行学校网站、校园网、电子公告屏等方便快捷的公开载体，推动学校开通网上投诉、网上点题等公开运作平台，促进群众和教职工参与校务公开的良性互动，通过参与、评议、听证和质询等形式，推动校务公开深入发展，促进学校规范办学。
（四）建立廉洁风险监督预警机制，保证权力正确行使。
1、实行廉洁风险预警。要把学校全体领导干部、人财物管理人员和重点岗位人员纳入廉政风险预警范围。将排查出来的风险点逐一登记汇总，对评估确定的廉政风险点采取风险提示、保廉承诺、廉政谈话等多种形式进行重点预警。根据廉洁风险的大小、危害程度和发生的频率等，通过各种信息监测手段对风险进行监控评估，及时向有关处室或岗位个人发出预警信息，实行蓝、橙、红三色预警。
2、强化对领导班子、领导干部的监督。严格执行集体领导和个人分工负责制度、凡属全局性的重大学校决策、主要人事任免、重大项目安排、大额资金使用，必须经过集体讨论作出决定。落实领导干部个人重大事项报告、民-主集中、民-主生活、谈话诫勉、述职述廉、回复组织函询、廉政责任报告制度。进一步落实党风廉政建设责任制，定期开展检查考核，全面加强对领导班子、领导干部的监督。
3、突出对重点环节的监督。要重点加强对工程建设、物资采购、经营承包、印刷发行、教辅资料征订和干部任用、行政审批、招生考试、资格认定、职称评定、教师招聘、财务管理、等工作的监督检查，切实抓好关键环节，保证公开、公平、公正。高级风险点：
（1）经费开支。（2）物品采购。（3）设施、设备维修管理。防范制度：
（1）坚持开支预算和大额采购班子集体研究制度。千元以上大额开支，必须经校委会集体研究决定，认真审核。对需要履行政府采购或招标的预算，必须先履行手续，后开支。
（2）严格采购管理。千元以上开支由校委会集体研究决定。凡涉及招标和政府采购项目，必须在履行招标或政府采购手续之后方可开支。
（3）加强对学校财务的监督检查，杜绝利用不正当手段谋取私利、挪用公-款和私设小金库的行为。（4）认真执行校务、财务公开制度，及时公开学校账务，自觉接受监督。（5）规范物品管理。购置物品一律造册登记，专人负责管理。经常性的物品支领、发放要有登记。中级风险点：
（1）校产管理。（2）评优评先，学校或个人荣誉称号的确定、推荐。（3)干部选拔任用和教师调动。（4)公务接待。（5）安全管理。（6）接受学生家长宴请、收受礼品。（7）征订教辅资料中乱收费、吃回扣。（8）公章管理。（9）考务、招生工作。防范措施：
（1）严格公务接待．公务接待落实接待标准，履行招待费审批制度。（2）认真落实安全工作“一把手”责任制。
（3）多渠道、多途径的开展安全宣传教育，努力提高师生的安全意识。（4）严格执行上级关于学校安全管理的规定，切实做好学校安全工作。（5）建立学校安全检查长效机制，及时排除安全隐患。
（6）完善学校考核制度，教职工考核制度化、规范化，与绩效工资分配、晋职晋级、评先选优挂钩。
（7）完善教师管理制度，特别在教职工管理、教职工竞聘、教职工考核、教职工绩效分配、学校安全管理、教职工学习培训、校本教研等方面下功夫，使教师管理制度更科学、合理。
（8）加强教师队伍建设，通过建立教职工师德师风教育长效机制，增强教职工岗位责任意识，提高教职工的工作积极性和主动性。
（9）建立目标责任制，把教职工的岗位履职考核结果与绩效分配体系相结合。（10）切实转变教职工工作作风，加强岗位意识，严格执行目标责任制，要求教职工要按时、按量、按质履行岗位工作职责及上级临时交办的任务，做到办事不推诿、不扯皮、不拖沓。
（11）严格执行上级关于教辅材料征订和减轻学生过重负担的规定，坚决禁止帮学生征订辅助用书。
(12)加强对学校教辅材料征订工作和减轻学生过重负担工作的监督检查，杜绝乱收费，做到领导教师不违规。
（13）规范公章管理。公章应由专人负责管理，使用登记签字。正常发文之外或开据证明的公章使用，须经主管领导审批。低级风险点：
（1）教师思想觉悟不高、服务意识不强。（2）在招生工作中存在风险。防范措施：
（1）按上级制度规定选拔干部。在干部选拔任用工作中。严格按照《党政领导干部选拔任用工作条例》和上级教育局有关文件及其他规定执行，按规定条件、程序要求实施。防止优亲厚友，出现一些违纪违法行为的发生。（2）完善公务接待审批制度。公务接待落实接待标准，严格履行招待费开支审批手续。
（3）严格评优评先，学校或个人荣誉称号的确定、推荐。评优评先，学校或个人荣誉称号的确定、推荐坚持基层推荐、组织审核、党支部研究的程序，坚持与目标考核结果挂钩的原则进行。（4）完善教师管理制度，特别在教职工管理、教职工竞聘、教职工考核、教职工绩效分配、学校安全管理、教职工学习培训、校本教研等方面下功夫，使教师管理制度更科学、合理。
（5）加强教师队伍建设，通过建立教职工师德师风教育长效机制，增强教职工岗位责任意识，提高教职工的工作积极性和主动性。
（6）改革教师考评考核机制、职称推荐及聘用机制，客观公正公平评价教师师德修养及业务能力，以调动教师的积极性。
第三篇：重点岗位廉政风险点防控措施
重点岗位廉政风险点防控措施
根据《海珠区贯彻落实市纪委〈关于加强廉政风险预警防范机制建设的意见〉的实施意见》及《海珠区建设和园林绿化局廉政风险预警防控工作实施方案》部署要求，为了进一步加强局系统党风廉政建设及反腐败工作，强化廉政风险预警防范，加强监督制约和规范权力运行，我局全面开展了岗位廉政风险排查工作，并根据不同岗位风险梳理出具有针对性的防控措施，共排查岗位94个，查找出潜在风险点301个，制定防控措施430项，尤其是对行政许可、行政审批、行政处罚、招投标管理、工程管理及内部“人、财、物”管理等各个重点环节加强风险预警防控，提出防控措施如下：
一、行政许可、审批岗位廉政风险及防控措施。
（一）岗位廉政风险涉及范围：
1.涉及的行政许可权、行政执法（审批）权：建筑工程施工许可；临时占用道路许可；开挖道路许可；工程竣工、验收备案审批；施工图审查备案审批；临时排水备案审批；永久排水备案审批；临时占道钢排架备案审批；项目手册年审；树木砍伐、迁移审批。
2.涉及部门/单位：建筑业管理科、市政管理科，园林管理科。3.责任廉政监察员：罗春阳（建筑业管理科、市政管理科）、蔡焕煜（园林管理科）。
（二）岗位廉政风险点及表现形式：
对申请材料把关、现场勘察过程中收受申请单位好处，存在经办人和审核人利用职权“吃、拿、卡、要”的潜在风险，主要表现：1.接受办事人的吃请、礼金、礼券、礼品等，对申请人放松许可条件，给予申请人办理许可提供“方便”；2.有意为难办事人，不同意许可或拖延时间。
（三）廉政风险防控措施：
1.实行“两公开一监督制度”，在办事窗口公开办事流程，明确办事时限，公布办事结果，设立监督投诉电话、邮箱等，自觉接受社会群众和纪委监督。
2.严格按照工作程序及有关规定办事，坚持原则。对办理开挖、占道业务许可、工程施工许可等各项申报资料的完整性认真审核，从严把关。
3.实行对外办事承诺制度。凡资料手续齐全的，限时批复，一次办结。资料不齐的，耐心做好解释，附上补办资料告知须知，二次办结，不能让群众跑第三次。
4.自觉做到
“三个一定”，即凡是办事者请吃的饭，一定不去；凡是办事者送的钱物，一定不要；凡是办事者请托办理的事情，一定到办公室谈。
二、行政处罚岗位廉政风险及防控措施。
（一）岗位廉政风险涉及范围：
1.涉及的行政处罚权：建筑工程施工过程行政执法处罚（建筑安全监督、质量监督）
2.涉及部门/单位：建筑业管理科、质监站。
3.责任廉政监察员：罗春阳（建筑业管理科）、颜跃进（质监站）。
（二）岗位廉政风险点及表现形式：
1.接受吃请或各类礼金、礼券等，为施工单位或服务对象说情、打招呼，办理“人情案”、“关系案”。
2、滥用自由裁量权，违规从轻、减轻、减免、从重、加重对当事人的行政处罚，或借助执法权故意刁难当事人。
3.施工现场监督检查中发现违法情况不处理，接到违法行为举报后不处理、不作为。
4.建筑工程施工过程中，对违规违章及安全事故责任单位、责任人进行行政处罚时，存在事实认定不够清晰，调查取证不充分、使用有关法律法规不准确或不按法定程序作出处罚决定等风险。
5.对施工安全条件检查、对企业和个人进行动态扣分时，把关不严，乱作为，或借助执法权故意刁难当事人。
（三）廉政风险防控措施：
1.在建筑工地的监管执法过程中，严格执行必须两人以上对工地进行检查的规定，互相监督，出具处理意见必须双方商量确定签名后才能发出，重大决定经请示科室领导、分管局领导后才能下达。
2.对违规违法现象，严格执行第一次整改，第二次停工处理，第三次才进行行政处罚的规定要求，做到有理有据。
3.在执行诚信体系评分、对企业和个人动态扣分等执法行为过程中，必须让相关企业和个人参与、知情，防止暗箱操作，并严格执行层级审批制度，防止权力寻租。
4.主动接受各受监单位的监督，主动公开各项办事细则及相关投诉电话，接受各建筑施工单位的检举、投诉。
三、招标管理岗位的廉政风险及防控措施。
（一）岗位廉政风险涉及范围：
1.涉及的管理权限：招投标备案、资格审查、开标评标过程监管、招标代理考核、招标投诉申诉或投诉受理等。
2.涉及部门/单位：招标办，建设中心、维管中心，园林管理科、园林景观科、市政管理科、市政建设科。
3.责任廉政监察员：何祖建（招标办）、欧卫东（建设中心）、任剑鸿（维管中心）、蔡焕煜（园林管理科）、戴文明（园林景观科）、罗春阳（市政管理科、市政建设科）。
（二）岗位廉政风险点及表现形式：
1.业主对招标代理机构选取存在未能严格执行区内规定，招标办备案审核不严格。
2.招标备案、投诉处理、招标代理的抽取等工作中缺乏监督，存在权力寻租风险。
3.通过检查和现场监督等方式对工程招标投标过程进行监管时，在招标文件遗漏或不明确的条款界定时出现违反“三公”原则，存在寻租风险。
4.招标文件合法性审查时会存在以下风险：①工程招标条件不完全具备条件即进入招标程序；②工程招标文件未能按照国家省市相关的招标文件范本进行编制，未能严格审核招标文件合法性，自由裁量权会出现“吃、拿、卡、要”的现象；③招标投标时间未能按照招标法的规定和《海珠区小型建设工程施工招标管理规定》，出现权力寻租风险；④招标文件合法性审查过程会出现向潜在投标人泄露信息的风险，存在权力寻租的风险。
5.根据不同程度的介入招投标过程，掌握一定的信息，存在利用招投标信息获取个人好处的风险。
（三）风险防控措施：
1.严格执行《海珠区政府所属单位公开选择招标代理单位的规定》，在业主提交招标文件备案时，对区属单位工程招标代理机构严格审核，确保各单位依规进行。对区属单位未严格执行招标代理选取规定的，应报区监察局。
2.严格执行《中华人民共和国招标投标法》及广东省实施《中华人民共和国招标投标法》及省市的规定，确保不出现设置不合理的招标投标条件，招标文件合法性审查应按照经办人-科长-分管领导的审
核审批制度，并报局纪委书记加具监督检查意见，严格执行逐级审批程序。
3.业主向招标办咨询招标业务时，不能向潜在投标人泄露项目立项情况和招标进度。
4.严格执行《国务院办公厅关于进一步规范招标投标活动的若干意见》（国办发【2004】56号），规范招投标监督部门的工作，确保依法行政。招标文件未上网前严禁向潜在投标单位泄露招标文件信息。
5.建立公正高效的招投标投诉处理机制，制订规范的投诉处理制度，确保执行《工程建设项目招标投标活动投诉处理办法》（发改委第七部委令2004年第2号）的规定。对招标投标投诉处理应公正高效，处理过程注意信息保密。
6.在对工程招标投标过程进行检查和现场监管过程中，发现违法违规行为，应按照广东省实施《中华人民共和国招标投标法》的第五十四条的规定进行处理。如出现招标文件出现明显遗漏或不明确的条款界定时，应将情况报告分管领导，及时修正完善。
7.完善招投标监督管理制度，包括招标投标须知，招标流程图等。主动接受纪委的监督，定期与纪委书记汇报招投标情况。
8.严格落实招投标信息公开工作，及时有效公开招投标信息。
四、工程管理岗位廉政风险及防控措施。
（一）岗位廉政风险涉及范围：
1.涉及管理权属：招标文件编制、合同管理、资金拨付审核、工程变更审核、工程现场管理、预结算评审、竣工验收核查、征地拆迁等。
2.涉及部门/单位：市政建设科、市政管理科、园林景观科、园林管理科、建设中心、维管中心、道扩办。
3.责任廉政监察员：罗春阳（市政建设科、市政管理科）、戴文明（园林景观科）、蔡焕煜（园林管理科）、欧卫东（建设中心）、任剑鸿（维管中心）、刘志邦（道扩办）。
（二）岗位廉政风险点及表现形式：
1.不按国家省市相关的招标文件范本进行编制，恶意抬高分部分
项工程项目的综合单价，或者有意将重要的项目主要的工程量清单漏项，或使招标控制价高于市场价，为中标方谋取非合理利润，存在权力寻租的风险。
2.对招投标资质把关不严、设定合格资格条件带有倾向性，存在利用一定的审批权限及信息获取个人好处的风险。
3.在合同价、合同条款的审核过程中，收受合同乙方的好处，出现提高合同价的现象；或者故意拖延审查时间，向乙方“吃、拿、卡、要”。
4.对工程款项拨付、工程预结算、工程控制价、工程变更等审查把关不严，出现超概算、虚报工程量、工程款拨付超中标价等情况。
5.对工程进度监督不力,对质量监督把关不严,随意性大，不给好处不办事，给了好处乱办事，如：利用材料监督抽检工作中的自由裁量，以次充好、以假充真，隐瞒质量隐患不及时上报、处理，导致工程质量存在隐患。
6.对工程验收把关不严，导致工程质量不过关。
7.竣工验收审核过程中，对工程量核实把关不严，或者收受有关单位的好处，多计工程量。
8.在征地拆迁过程中，编制概算、补偿安置方案、对拆卸工程量审核把关不严格，利用拆迁补偿、安置的职权串通拆迁户违反国家政策谋取个人利益。
（三）风险防控措施：
1.加强造价审核业务学习，注重选择、培养业务精通人员，严格按照国家省市相关的计价标准进行审核，执行建设工程预结算评审制度和行为规范，确保审核的准确性和合理性。2.注重项目评审各环节的相互监督，同时兼顾难易搭配，保证在每个项目必须由2位以上评审人员审查及复核。加强预算审查的监督管理，严格工作流程，实施逐级呈批制度。规定结算审核时限，实行定期检查和过错倒查问责制度。
3.严格规定合同审批时间，建立合同会签的跟踪监管体系，有专人跟进和催促合同会签过程中所有人员的审批进度。
4.工程款拨付过程中，明确审批时限：所有资金拨付申请在合同部必须在3天内审查处理完毕，如发现资料手续不全的，必须书面告知，申请经代建单位负责人—分管领导—局长审批，办好用章手续后2天内专人分别送达广州市建设委员会及广州建设投资集团拨付中心审核，市城投拨付中心下发取款通知后及时进行登记存档，并当日通知项目负责人签名确认。
5.工程量变更严格遵循“先审批、后变更”原则，要求每个项目的负责人要按照施工规范，及时与施工单位一起核算确认工程量，实行四个机构联审签字制度，即每一次工程变更，都必须由业主代表、设计单位、监理单位、质监站联合会审，共同签字方能生效。实行5万元以下、5-100万元和100万元以上三级变更管理制度，按变更审批权限分别上报送审，工程变更超过5万元以上的项目由区派驻纪检组介入监督，超过合同价10%或增加100万以上的，要求上报区重点工程项目监督协调领导小组审议，进一步强化权力监督，把好工程变更关。
6.工程竣工验收过程要做好工程量核实。核准工程量时，一定要有2人以上参加，到现场亲自核算，互相监督。发现在核实工程量过程中出现故意瞒报、虚报、漏报的，从严追究有关人员的失职责任，对相关单位进行扣分处理或者向市建委上报不良行为记录。
7.征地拆迁工作中，严格执行拆迁规程，完善内部管理流程，对拆迁房屋的补偿或安置标准、条件应严格把关，对有关产权证明文件、测绘、评估等补偿资料应由有关职能部门进行严格审核，防止被拆迁房屋出现“张冠李戴”或“多补少拆”现象。制定拆迁方案、上门（单位）动迁和签定协议时必须有两人以上参与，相互监督。
五、财务管理岗位廉政风险及防控措施。
（一）岗位廉政风险涉及范围：
1.涉及的管理权限：经费报销审核、开支预算、票据管理、资金管理。
2.涉及的部门/单位：机关党政办、局属事业单位财务部门。3.责任廉政监察员：何祖建（党政办）、颜跃进（质监站）、欧卫东（建
设中心）、任剑鸿（维管中心）、刘志邦（道扩办）、钟惠贇（绿化工区）、吴劲华（公园管理中心）、敖润芽（晓港公园）、于芸（海印公园）。
（二）岗位廉政风险点及表现形式：
1.不按制度规定和预算计划审核经费支出，以个人职权控制报销审核。
2.现金管理不符合规定，随意借支、非法挪用；往来款项结算不清。
3.未经批准，擅自扩大预算项目或超标准安排预算；隐瞒、挤占、截留、挪用专项资金，擅自改变计划、用途；设置帐外帐、公款私存或私分公款；提高开支标准、乱支、违反公务支出有关规定。
4.违反规定印制财政票据；伪造、变造、买卖、擅自缴销财政票据；转借、串用、代开财政票据。
（三）风险防控措施：
1.制定、完善和落实财务管理制度，⑴经费预借，实行“一借一报”，借款按领导批准额度执行，不准超借，必须当月借出当月归还或报销；⑵开支超过3万元以上的专项经费，必须经局党政联席会议决定方可支出。⑶缴交各项税金，办公大楼水电费、电话费、公费医疗费、购买文具等由财务核定后报办公室主任或部门负责人核实后按程序办理报销；⑷各项城市维护费及专项资金，应由各基层单位或施工单位将工程进度情况等资料分别报主管科室、财务主管、分管局长、局长签批后方能支付工程款。
2.严格按规定做好每季度开支预算计划，并于每季初向领导报批，编制财务报表、经费收支计划、财务决算。
3.登记好现金日记帐和银行存款日记帐；每月进行一次借款的清理，督促当事人报帐，及时收回借款，避免借款人长期挪占公款。
4.在电算化的使用上，实行岗位责任制，会计、出纳、核算等人员不得兼任，各岗位明确后并用密码控制，防止越权操作，人员互相制约，防止违法行为发生。
5.加大内审力度规范财务行为，为防范风险提供监督保障。每年
邀请审计单位和财务机构对财务账册进行跟踪管理，对苗头性的问题进行排查纠正。
六、后勤管理岗位廉政风险及防控措施。
（一）岗位廉政风险涉及范围：
1.涉及的管理权属：车辆管理，办公用品、车辆、设备采购，公务招待。
2.涉及的部门/单位：机关党政办、各局属事业单位后勤部门。
3.责任廉政监察员：何祖建（党政办）、颜跃进（质监站）、欧卫东（建设中心）、任剑鸿（维管中心）、刘志邦（道扩办）、钟惠贇（绿化工区）、吴劲华（公园管理中心）、敖润芽（晓港公园）、于芸（海印公园）。
（二）岗位廉政风险点及表现形式：
1.公用车辆未经批准私自使用，指定加油站、维修点给私车加油、维修车辆，修车、用油等方面虚开多报。
2.办公用品、车辆、设备采购过程中对生产厂家、商家选定、品牌质量、款式、价格把关不严，违反政府采购的相关规定采购物品，在分配资产时和资产处置过程中不按规范随意处置。
3.公务接待不按照规定的标准执行，超标准、超规格接待，报帐不按规定的程序审批，及违反财务管理规定。
4.利用单位饭堂采购食品从中牟利，与饭堂人员串通报大开支。
（三）风险防控措施：
1．健全车辆使用制度：⑴汽车使用实行统一调度。由办公室负责派遣登记，⑵因业务来往，需要借车使用，必须经领导批准后方能外借，并缴交车辆使用费和汽油费；⑶汽车维修、加油、年审经司机班长或安全员提出后，由办公室主任（副主任)或各事业单位部门负责人核定后，书面报送各事业单位责任人或局领导审批；⑷汽车每天外出的路桥费、保管费必须附在报销单背后，统一在每月下旬送办公室主任或部门负责人审核后方能报局领导批准报销；⑸擅自开车外出办事，一经发现，即对司机进行批评教育，如发生事故，一切后果由本人负责；⑹司机必须每天负责将车辆及时开回指定停车场停放，违反规定
造成损失的，由当事人负责赔偿。
2.办公用品、车辆、设备采购、公物管理和固定资产管理，要严格按照《中华人民共和国政府采购法》和广州《穗财采〔2007）70号
关于加强政府采购价格评审管理的意见》等有关规定制度执行，属政府采购事项的，严格按政府采购程序办理。采购过程中必须有2人以上同时参与，相互监督，货比三家，严格进行过程监管，杜绝虚报价格、虚开发票等现象。
3.严格按公务接待的有关规定制度执行，加强接待工作前置审批管理，规范接待程序，加强接待工作开支控制和监督，加强对报销手续的审核管理，严禁超标准、超规格接待。
4．严格按照局财务管理制度规定的权限审批支出事项，3万以上的支出由党政联席会议审定。
5.部门、单位负责人要对每一宗采购进行严格把关，如重大采购（超3万元）需经党政联席会研究同意方可购置。
七、岗位廉政风险防控责任及要求。
（一）岗位廉政风险防控工作是贯彻落实党风廉政责任制的重要一环，各部门、各单位负责人是本部门、本单位的廉政风险防控的第一责任人。对落实廉政风险防范措施不力的单位、部门，造成严重后果的，按照党风廉政建设责任制的要求，对部门、单位负责人进行问责。
（二）廉政监察员对本部门、本单位岗位廉政风险预警防控工作负有监督、管理、提醒职责。每季度向局纪委汇报本单位、本部门岗位廉政风险防控运行实施情况，发现存在或可能发生廉政问题时，要及时发出预警信号，对相关岗位人员和部门、单位负责人进行警示提醒，并及时向局纪委、党委汇报。
（三）出现未按上述措施执行的情况，本部门、本单位廉政第一责任人须在问题出现后3天内向局纪委作书面解释，并提出处置措施，堵塞漏洞。
第四篇：廉政风险点及防控措施
晓景完小廉政风险点及防控措施
一、校长
（一）廉政风险点：
1、不依法履行职务，学校人财物管理中的重大问题不集体研究，搞个人说了算；
2、利用职权和职务上的影响谋取不正当利益。
（二）防控措施：
1、坚持依法治校；2.坚持“三重一大”事项集体研究决定；3.充分发扬民主，自觉接受全校师生监督；4.按照《廉政准则》，带头遵守廉洁自律各项规章制度。
二、校委委员、工会主席
（一）廉政风险点：1.不依法履行维权职能，对学校依法治校工作监督不力；2.工会经费管理不到位，发生违规使用现象；3.利用职权和职务上的影响谋取不正当利益。
（二）防控措施：1.坚持校务公开，接受群众监督；2.按照《廉政准则》，带头遵守廉洁自律各项规章制度。
三、办公室主任
（一）廉政风险点：
1、教师评优晋级和选拔不能严格按照要求办事，工作过程透明度不高；
2、骨干教师管理和教师考核中弄虚作假，存在人情关。
（二）防控措施：
1、考核中严格按制度办事；
2、教师评优中按制度严格把关，防止任何不廉洁行为。
四、教务处主
（一）廉政风险点：
1、教师工作安排未能才尽其用，公心处事；
2、教学管理中执行制度不力，存在人情关；
3、组考过程操作不规范，考风考纪不端正，试卷保密出现问题，造成严重后果；
4、教师业务考核、工作量的审核有失公平公正；
5、教材教辅的征订中发生不廉洁行为。
（二）防控措施：
1、严格执行标准，加强自律意识；
2、严格按工作程序、要求和工作纪律办事；
3、按照实事求是的原则抓好教学常规管理；
4、加强科室管理，培育廉洁、高效有序的工作作风。
五、学籍管理人员
（一）廉政风险点：
1、不按规定办理学籍；
2、审核不严或办理不该办证的；
3、招生中核分不严或弄虚作假。
（二）防控措施：1.认真学习廉政建设有关规定，提高自身的素养；
2、严格按学籍管理制度办事。
六、综合处（少先队、食堂）
（一）廉政风险点：
1、艺术、特长生考核不严，弄虚作假，缺乏监督；
2、食品卫生、饮用水安全等安全工作责任人监管不力，查处不严；
3、班级管理、德育工作不力，监督不严，存在弄虚作假；
4、组织各种比赛中存在不廉洁行为。
（二）防控措施：
1、在考核中严格自律；
2、在各种赛事活动中，严格按标准和程序进行；
3、把好校园内食品安全等安全工作落实到位，一岗双责，严格执行相关制度
七、总务处主任
（一）廉政风险点：
1、支出审核不严，发生不廉洁行为；
2、不按规定执行收支两条线管理，出现坐收坐支、截留、挪用资金等违规违法行为；
3、对维修、维护工程验收和安排过程中程序不规范或质量上出现失误；
4、不严格执行资产购置、处置的申报审批程序，为自己或他人谋取利益；
5、不认真执行政府采购制度，固定资产的购置、验收不按照政府采购程序进行把关；
6、项目管理不规范，造成资金流失和浪费。
7、对本处室职工管理不到位，工作上出现重大失误。
（二）防控措施：1.熟悉财经法律、法规和国家统一的会计制度，依法理财，依法办事；
2、严格执行《会计法》和《财务管理制度》。
第五篇：廉政风险点防控措施
结合我局的工作实际，扎实开展廉政风险防范点管理工作，查找廉政风险点，分析、排查，制定防控措施，有效的防范了廉政风险和监管风险，确保了队伍廉政安全和监管安全，为落实科学发展观提供了有力保证，取的了阶段性的成果。
防控措施
1、将查找出来的风险点防范认真分析评估，提出评估意见后，交党小组综合评估决定。
2、对查找出来的所有风险点防范进行梳理、筛选，确定后，把廉政风险点防范进行造册登记，由分管领导参加评估，并提出评估意见，最后交教育局风险点防范管理办公室综合评估决定。
3、开展社会调查，通过走访或是发放问卷调查、举行座谈会等方式进行评估。
4、报学校廉政风险点防范管理工作领导小组进行评估审定。
5、根据综合上述评估意见，确定风险等级，并进行备案。
6、针对查找出来的风险问题，制定切实可行的整改措施，限期整改。
岗位廉政风险点排查及防控措施
岗位廉政风险点排查及防控措施
随着我国反腐败斗争的深入推进，廉政建设的重要性越来越被重视。作为一个组织，公司应该重视岗位廉政风险点的排查及防控措施。
岗位廉政风险点的排查
在岗位廉政风险点排查方面，我们应该从以下几个方面考虑：
1.岗位特点
不同岗位具有不同的特点，特殊的工作职责和工作内容，都会对廉政环境产生不同程度的影响。因此，我们应该结合岗位特点进行排查。
2.岗位流程和工作细节
该岗位涉及的工作流程和细节对廉政风险的影响也应该进行排查，包括岗位的全部工作流程和细节，可能存在的问题、隐患等。
3.岗位工作关系
该岗位与其他岗位的工作关系也需要被列入考虑范围。工作关系的好坏直接影响到该岗位内部的沟通协作，也会影响到整个工作的廉洁程度。
岗位廉政风险点的防控措施
在发现岗位廉政风险点后，我们应该采取合理的防控措施来加以解决，从而尽量减少廉政风险。
1.完善制度
制度是岗位廉政的重要保障，我们应该根据岗位的特点和流程情况，建立完善的制度，并严格执行。
2.加强教育
教育也是防控廉政风险的重要环节。我们应该加强宣传教育，使员工增强廉洁意识，防止工作中的廉政问题发生。
3.加强监督
监督是廉政防控的重要手段。我们应该建立起科学的监督机制，对岗
位上的廉政问题进行实时监督和控制。
结论
岗位廉政风险点排查及防控措施是一个持续性工作，需要公司领导和全体员工的共同努力。只有不断加强岗位廉政建设，让每个员工都具备良好的职业道德和职业操守，才能为公司的长远发展提供坚实的基础。
廉洁风险点岗位防控措施
审核：
二0一二年九月
目
录
涉及廉洁风险重点业务事项及管理流程..................................1一、印章使用管理
................................................1二、报帐管理
....................................................2三、员工招聘及干部选拔录用管理
..................................2四、物资出库管理
................................................4五、废钢回收及报废物资出售管理
..................................5六、备件、工具、设备、办公用品等物资采购、验收及付款管理
........6廉洁风险点岗位防控措施..............................................一、办公室主任岗位廉洁风险防控措施
..............................二、劳资员岗位廉洁风险防控措施
.................................10三、库工岗位廉洁风险防控措施
...................................12四、业务中心岗位廉洁风险防控措施
...............................15五、押运员岗位廉洁风险防控措施
.................................17六、门卫岗位廉洁风险防控措施
...................................18七、采购员岗位廉洁风险防控措施
.................................19八、固定资产管理员岗位廉洁风险防控措施
.........................24九、主管会计岗位廉洁风险防控措施
...............................25十、出纳岗位廉洁风险防控措施
...................................2涉及廉洁风险重点业务事项及管理流程
一、印章使用管理
（一）廉洁风险点
1．未按规定保管印章或携带印章外出，导致印章丢失、被盗，又未及时报告并采取有效补救措施，造成公司利益损失；
2．未按规定使用印章，造成公司利益损失或谋取私利；
（二）管理流程
保管
押印的提出
审批签字
不予押印
办公室主任批准一般函件、证明、介绍信、上报材料等
经理批准重要函件、合同、财务报表、需负责人签字的上报材料等
部门负责人批准一般票据、业务单据等
押印登记
押印
（三）涉及岗位
办公室主任、销售部长、会计、出纳、财务部长、业务中心
二、报帐管理
（一）廉洁风险点
1．违反报帐管理规定，未经公司领导批准私自报销个人开支；
2．对报帐审批不严格，造成假发票入帐或重复报帐；
3．弄虚作假、模仿领导签字，私自报销个人开支；
（二）管理流程
经办人凭原始票据填写报销申请单
部门主管领导审核业务事项、金额、票据真实性并签字
经理审批签字
不予报帐
不符合
财务部门复核
符合
出纳给予报销入帐
（三）涉及岗位
部门主管、会计、出纳
三、员工招聘及干部选拔录用管理
（一）廉洁风险点
1．违反规定，将不符合录用条件的人员列入录用名单；
2．推荐不符合任用条件的人员担任干部或重要岗位；
3．重要干部任免或重要岗位人事调整，未按规定召开领导班子会集体讨论决定；
（二）管理流程
提出需求计划和招聘或任职条件
领导班子会议讨论确定
人事部门发布公告
负责人面试
资格审查确认
报名或民主推荐
领导班子会议讨论确定
需报上级单位审批
报上级单位审批
公示宣布
试用考察
形成考核结果，班子会议通过
办理转正手续
（三）涉及岗位
劳资员、部门负责人、公司领导、办公室
四、物资出库管理
（一）廉洁风险点
1．违反工作流程，发货核对不认真，导致货物超发错发，造成公司利益损失；
2．违反公司规定，为客户货物出库提供便利，扰乱公司正常生产次序；
3．违反公司规定，私自将产品标签置换、销毁、造假，故意错配出货单据，造成换发、超发，导致公司利益损失；
4．不按规定收取或上缴客户仓储费用，谋取私利造成公司利益损失；
5．门卫未按规定检查或违反规定私自批准外来车辆携带物资出厂，造成公司利益损失；
（二）管理流程
司机到门卫处办理出门手续
生产、仓储工段按出库明细单要求，组织出库，客户对货物、数量、质量签字认可，开具出门证
业务中心核准客户（提货方），按要求付费后，在出库明细上签字盖章（发票复印件备案）并开具出库单及附相关出库明细单交仓储工段
客户提供提货合同、提货依据及有效身份证明等出库要求依据给业务中心
业务中心核对备案提货依据，通知提货方付款金额及事项到财务处付费
（三）涉及岗位
业务中心配货员、收款员、库工、门卫
五、废钢回收及报废物资出售管理
（一）廉洁风险点
1．未对废钢的回收进行全程监控，造成废钢出厂后被盗取或减报重量，导致公司利益损失；
2．押运员违反规定，私自漏报、减报物资重量或数量，谋取私利；
3．未经公司领导批准，私自出售公司报废物资，谋取私利；
（二）管理流程
填写废钢回收或报废物资出售申报单
领导审批签字
通知车辆安排装运
押运员跟车
门卫检查，凭领导签字的申报单出门
押运员全程监控到指定位置过磅或出售
将磅单连同申报单交部门负责人保管入帐
将出售所得连同申报单交财务部统计入帐
（三）涉及岗位
押运员、门卫、财务
六、备件、工具、设备、办公用品等物资采购、验收及付款管理
（一）廉洁风险点
1．虚报采购计划，多买或购买不必要的物资，谋取私利造成公司利益损失；
2．推荐、选择有倾向性或不合格的供应商，购买高价或不合格的物资，谋取私利造成公司利益损失；
3．采购物资时不进行比价，或不按规定进行招标，导致购买高价物资，造成公司利益损失；
4．故意以紧急采购或原厂家采购等理由直接采购应招标或比价的物资，谋取私利造成公司利益损失；
5．向与有利益关系的供应商泄露其他供应商报价内容，明示或暗示压底或抬高价格，谋取私利造成公司利益损失；
6．与供应商签定背离招标文件要求或比价时承诺的实质性内容的合同，谋取私利造成公司利益损失；
7．验收时故意允许数量、质量不符合合同规定的物资入库，谋取私利造成公司利益损失；
8．蓄意对不满足质量要求或未到质保期的物资支付质保金，造成公司利益损失；
9．违反规定向虚假的供应商支付预付款，造成资金损失；
（二）管理流程
申报采购计划
部门领导审核
采购部门负责人审核
经理审核批准
从长期供应商处直接采购的需比价后采购的需要招标的采购员采购
至少选择3家以上供应商进行比价并编制购销合同
报上级公司领导批示
验收签字，合格入库，不合格退还
参加上级公司管理部门组织的招标
经理审批
形成招标结果
签定购销合同
拟订合同报经理审核
组织验收
签定合同报相关部门备案
对采购物资或设备质量、价格进行跟踪反馈
要求整改
验收不合格
验收合格
到期办理结算手续
质量良好、价格合理的供应商列入供应商数据库
经理签字审核
财务付款
（三）涉及岗位
各部门负责人、采购员、仓库保管员、设备主管
廉洁风险点岗位防控措施
一、办公室主任岗位廉洁风险防控措施
(一)
岗位职责
负责党支部、共青团、工会的各项工作；负责综合材料的起草、各类文件的收发传达、文书档案、保密工作；负责公章的保管使用管理工作；负责卫生安全督促检查、考核、年终评优评先工作；负责宣传工作；负责来人接待、对外联络及会议的组织工作；负责车辆的安全管理、协调调配工作。
(二)
工作流程
文件工作公章管理
接收文件
领导批示
督促落实
起草文件
领导审批
规范用章
检查考核评先评优
检查考核
领导审批
督促落实
收集资料
评优申报
领导审批
对外接待
车辆管理
党团工作
制定年度工作计划
接受接待申报
用车申请
维修申请
领导审批
安排接待事宜
发展党员
收缴党费
登记接待情况
批准安排
批准指定
登记入档
登记入档
(三)
岗位廉洁风险分析
办公室主任是一个综合协调管理岗位，根据其岗位职责权限，可能存在廉洁风险如下：
1．
违反规定推荐党员发展对象，未坚持党小组推荐、支部研究表决制度；
2．
不按规定收缴党费或未及时上缴造成党费遗失，造成损失；
3．
文件管理或公章使用未按规定执行，擅自对未审批文件加盖公章，造成恶劣影响或利益损失；
4．
照顾私人关系，对上级批转或其他部门移交的检查考核事项不落实；
5．
因制度不健全、执行不到位而导致在会议活动组织、公务接待、车辆使用维修等方面造成浪费；
(四)
防控措施
1．党团工作：严格党员发展管理，党员发展计划坚持由基层党支部推荐，组织部门审核，党支部研究表决制；严格党费管理，进行党费收缴造册登记，开据票据。
2．公章管理：严格用印登记，有领导签字；领导电话通知用印，做好记录，事后补签；严格保管印章，专人负责，专人管理；移交印章有交接人签字，鉴证人签字，时间记录等。
3．评优及考核管理：设置公示栏，对上级批转或其他部门移交的检查考核单据，要在每月底进行公示；评优评先的人员或集体名单采用由基层班组推荐或会议讨论的形式确定；
4．对外接待及车辆管理：对外接待制定接待标准，建立接待审批登记制度，避免盲目消费报帐现象；用车实行提前申报审批登记，统一协调调配，避免重复浪费；车辆维修实行申报审批登记制度，固定维修地点，做好维修详细记录。
5．加强法律法规学习，适时开展廉洁风险教育，提高岗位人员的法律意识、自律意识，树立正确的权力观、利益观。
二、劳资员岗位廉洁风险防控措施
(一)
岗位职责：
负责制定与完善考勤管理办法和劳动纪律管理制度；负责职工基本工资、奖金、考核、加班工资等数据的调整、核算、造册、发放和报表的报送；负责职工养老保险、基本医疗保险、工伤险、公积金的办理、调整及核算；负责职工年度增发奖金及年度绩效奖金的清算；负责职工年度工资总收入的汇总计算与上报；负责受理和协调处理一般劳资纠纷；负责受理职工离职工资结算；负责办理职工退休相关手续；负责劳动合同的签定与保管工作；
(二)
工作流程
制定完善考勤管理办法和劳动纪律管理制度
报公司领导审核批准
制定工资分配方案报公司领导审批
制定福利分配方案报公司领导审批
收取各部门考勤表并审核
统计考勤、考核事项
执行公司工资福利调整方案
计算工资、奖金、加班、福利数据，形成工资表
公司领导审批
办理职工离职手续、办理职工退休手续、办理职工工伤保险索赔
发放职工工资
对新入厂职工登记建档、办理劳动合同手续
报送工资报表到财务部门
年终统计、制定年终奖分配方案
报公司领导审核批准
汇总年度工作总额，进行清算上报工作
(三)
岗位廉洁风险分析：
根据岗位职责权限，可能存在的廉洁风险如下：
1．不落实考核事项，或统计考勤数据失真，造成职工工资不公平公正现象；
2．由于制度不健全，导致职工考勤弄虚作假的现象；
(四)
防控措施：
1．实行考核公示制度，建立考勤公示制度或考勤统计员工签字制度，杜绝弄虚作假现象的发生；
2．加强法律法规学习，适时开展廉洁风险教育，提高岗位人员的法律意识、自律意识，树立正确的权力观、利益观。
三、库工岗位廉洁风险防控措施
（一）岗位职责
库工是产品入库验收、出库核对的第一关口，产品入库时，将武钢物流管理公司“产品明细单”与实际入库产品进行严格核对，包括产品的外包质量以及产品的各项信息；产品出库作业时，将“产品出库通知单”与现场实物进行严格核对，核对内容同上，确认无误后，进行装车作业，最后上车抄写手工核对单，交由业务中心核对。
（二）工作流程
核对入库产品的各项信息是否准确、外包质量是否合格。
进行入库作业，做好库位记录
入库作业流程
出库作业流程
核对现场货物同出库通知单是否一致，质量是否合格。
进行现场装车作业
签订质量交接单，以及入库验收单，同时确认件数以及重量。
装车完毕后，上车抄写产品出库核对单。
将入库完毕的所有单据交由业务中心进行统计以及输机。
将出库通知单与核对单交由业务中心进行核对。
（三）岗位廉洁风险分析
根据库工岗位工作性质，岗位廉洁风险有以下几点：
1、出入库现场作业时，一些运输单位司机为了“抢时间”、“插队”，对现场作业人员进行直接贿赂，少则烟、水，多则直接贿赂现金。
2、一些不法商贩为了谋取暴利，以各种手段对库工人员进行威逼利诱，要求库工将产品标签置换、销毁、造假；外发产品时，要求换发、超发，少则赚取重量上的差量，多则甚至超发整件货物。
因此，库工岗位廉洁风险较大。是武钢成品材料入库、出库的第一道重要关口。
（四）防控措施
1、各岗位密切配合，各自分工，不能将所有任务交由库工办理
在入库作业时，库工按照工作流程作业完毕后，将信息、单据交
由业务中心，由业务中心第一时间进行信息录入，并且每个月对现场产品进行盘点、每日抽查盘点，由此来杜绝产品入库问题；在出库作业时，业务中心首先开具出库通知单，并且留下提货人的相关有效信息，并且将提货人有效证件进行复印，建档保管，其次将出库通知单交由库工，库工按照工作流程作业完毕后，必须上车抄写产品出库核对单，然后交由业务中心进行信息比对，确认无误后，由业务中心开具出门证；门卫要对出库车辆进行抽查，核对产品信息。
2、建立严格考核机制
鼓励库工岗位人员坚持原则、廉洁奉公，必须按照“配送中心考评条例”进行严格考评，坚持对违反者绝不放过的原则，同时对廉洁奉公人员给予奖励、激励，通过奖惩手段来控制事件的发生。
3、视频监控
在配送中心现场安装视频监控，保证重要位置能够全天候监控，防止作业人员违规操作。
4、调度、管理人员、保卫部现场巡查
调度员、各部门负责人、各级管理人员、保卫部不定期进行现场巡查，一定程度控制事件的发生。
5、加强职工法律法规学习、思想教育
对新进职工要进行国家法律法规的学习工作，讲清楚利弊关系，认真学习公司考评条例，做好职工的思想工作，让职工一开始就明白事态的严重性，从根本处杜绝违规事件。
四、业务中心岗位廉洁风险防控措施
（一）岗位职责
业务中心负责入库信息产品的核对，收费，单据保管，数据产出，信息录入，销帐，开具产品出库通知单，核对装车信息，开具出门证，产品盘点，质量监控等工作，是公司所有信息、数据、单据的集中管理部门，随着公司发展以及日益增大的信息量，业务中心的职责、责任更加突出。
（二）工作流程
客户持货权方提货单到业务中心
业务中心审核确认
业务中心留存客户提货函及身份证明复印件等
客户持配送中心出库通知单到现场提货
业务中心财务确认收费签字、盖章、开票
业务中心打印出库通知单
（三）岗位廉洁风险分析
业务中心最主要的廉洁风险在于产品的出库配单过程，一些不法商贩为了谋取暴利，以各种手段对业务中心人员进行威逼利诱，要求业务中心人员多配货，错配货，故意不留提货凭证，故意不留下提货人的有效证件复印件，甚至修改数据，少收费等，因此，业务中心人员岗位廉洁风险非常大。制定合理的防范措施，是业务中心管理上最重要的内容。
（四）防控措施
1、严格要求每单对应提货凭证
业务中心根据提货客户提供的“提货单”进行配单，并且留下提货单作为提货凭证，并且一一对应后装订保管，并且做到专人每天核对，每张核对，不放过一张提货单。
2、收费员、开票员各各负其责
收费员严格按照由计算机打印的价格收费，严禁多收客户一分钱，开票专员严格按照由计算机打印的价格开票，严禁多开一分钱发票，发票、收费凭证装订在一起后，要及时交由财务，现金要存入公司帐户或者交由财务，由财务审核单据和收费金额是否一致；收费员要做好每天的手工、电子台账，每月的总台账，并且每天、每月和公司财务进行核对。
3、出门证严格比对
由现场人员抄写的产品核对单，业务中心必须严格同“出库通知单”进行核对，确认无误后，才能开具出门证，出门证上要签字确认，各项需要填写的项目要填写完整，如有遗漏，保卫部不能放行。
4、严格各项单据的保存管理，做到有依有据
严格要求业务中心人员对入库、出库的所有单据进行装订及保管，入库单据要有入库的各项依据、凭证，出库单据要有出库单据的依据、凭证，多联单据要保证发挥出每一联单据的作用，全体业务中心人员必须熟悉每一联单据的作用和保存、保管方法。
5、加强职工法律法规学习、思想教育
对新进职工要进行国家法律法规的学习工作，讲清楚利弊关系，认真学习公司考评条例，做好职工的思想工作，让职工一开始就明白事态的严重性，从根本处杜绝违规事件。
6、视频监控
在业务中心安装视频监控，保证重要位置能够全天候监控，防止作业人员违规操作。
7、不断强化业务中心人员素质、岗位技能
要不断的对业务中心人员进行岗位技能培训、考试，通过会议、集体学习等方式来加强业务中心人员的素质、责任心、细心程度，对出现的任何问题坚决一查到底。
8、开发严格、严谨的信息管理系统
通过研发严格、严谨的信息管理系统，从计算机方面入手，摒弃传统的数据处理方式，通过用计算机判断来控制、杜绝可能出现的业务漏洞，并且根据分析来不断的完善信息系统，以科技方法来杜绝违规事件的发生。
五、押运员岗位廉洁风险防控措施
（一）岗位职责
负责废钢回收的押运工作；负责公司购进物资的押运过磅工作；
（二）工作流程
填写废钢回收申报单
购进物资入厂
报部门领导审批
押车过磅
凭领导批准申报单出厂门
卸货后押车过磅
跟车押运过磅
取回磅单交采购部门统计入档
将磅单连同申报单交统计员保管
（三）岗位廉洁风险分析
1．贿赂过磅单位职工，对磅单弄虚作假，谋取私利；
2．收取物资供应单位或回收单位贿赂，不对押运全程监控，导致回收物资重量减少，购买物资重量增加，造成公司利益损失；
（四）防控措施
1．指定公司认可的过磅单位，避免对磅单弄虚作假现象发生；
2．采取轮岗换岗机制，定期对押运人员进行更换，避免物资供应单位或回收单位的贿赂行为；
3．加强职工法律法规学习、思想教育，定期开展岗位廉洁风险教育培训，提高岗位人员的法律意识、自律意识，树立正确的权力观、利益观。
六、门卫岗位廉洁风险防控措施
（一）岗位职责
负责车辆、人员的进厂登记放行；负责提货车辆出厂前的物资核
对检查；负责物资、人员出厂的检查放行；负责厂区中夜班治安消防的巡查。
（二）工作流程
车辆、人员入厂
车辆、人员出厂
外来车辆、人员入厂前检查询问
收取出门证
检查出厂人员是否携带公司物资
上车检查核对物资
不予入厂
准予入厂
不予出厂并通知值班调度
准予出厂
登记放行
（三）岗位廉洁风险分析
1．收取客户贿赂，未按规定检查或违反规定私自批准车辆携带物资出厂，造成公司利益损失；
（四）防控措施
1．采取轮岗换岗机制，定期对门卫人员进行更换，避免违规违纪现象的发生；
2．在门卫处安装视频监控，保证重要位置能够全天候监控，防止作业人员违规操作。
3．加强职工法律法规学习、思想教育，定期开展岗位廉洁风险教育培训，提高岗位人员的法律意识、自律意识，树立正确的权力观、利益观。
七、采购员岗位廉洁风险防控措施
（一）岗位职责
负责采购管理制度、委外加工作业流程的编制与完善；负责原料、包装材料、工具、备件、设备的采购工作；负责考察供货商的产品质量、供货能力、企业信誉等方面，在现有供应商基础上不断寻求新的供应商，以确保供应资源宽阔的选择范围；对供应商进行询价、比价、议价，并上报相关信息（交货周期、日产能、最低订购量、包装要求、品质标准、价格条件等）；负责编制并签订购货合同；负责对所采购材料质量、数量核对验收工作；负责保存采购工作的必要原始记录，做好统计台帐；负责办理报帐、结算付款手续。
（二）工作流程
申报采购计划
部门领导审核
采购部门负责人审核
经理审核批准
从长期供应商处直接采购的需比价后采购的需要招标的采购员采购
至少选择3家以上供应商进行比价并编制购销合同
报上级公司领导批示
验收签字，合格入库，不合格退还
参加上级公司管理部门组织的招标
经理审批
形成招标结果
签定购销合同
拟订合同报经理审核
组织验收
签定合同报相关部门备案
对采购物资或设备质量、价格进行跟踪反馈
要求整改
验收不合格
验收合格
到期办理结算手续
质量良好、价格合理的供应商列入供应商数据库
经理签字审核
财务付款
（三）岗位廉洁风险分析
根据岗位职责权限，岗位廉洁风险有以下几点：
1．推荐、选择有倾向性或不合格的供应商，购买高价或不合格的物资，谋取私利造成公司利益损失；
2．采购物资时不进行比价，或不按规定进行招标，导致购买高价物资，造成公司利益损失；
3．故意以紧急采购或原厂家采购等理由直接采购应招标或比价的物资，谋取私利造成公司利益损失；
4．向与有利益关系的供应商泄露其他供应商报价内容，明示或暗示压底或抬高价格，谋取私利造成公司利益损失；
5．与供应商签定背离招标文件要求或比价时承诺的实质性内容的合同，谋取私利造成公司利益损失；
6．验收时故意允许数量、质量不符合合同规定的物资入库，谋取私利造成公司利益损失；
7．违反规定向虚假的供应商支付预付款，造成资金损失；
（四）防控措施
1．完善采购管理制度和审批手续
物资的采购必须填报申购单并得到公司领导审批后方能进行采购；推荐供应商应报公司领导审批后确定；采购金额超出规定的，必须实行比价制度，比价单位至少三家，并报公司领导审批；大额采购事项必须经领导班子会议讨论确定；
2．建立内部招标管理制度
对大额资金采购或是长期消耗物资的采购，必须经过公司招标确
定，并报上级公司派纪检监察部门参加监督公司内部招标事宜；
3．建立奖惩保障机制
为鼓励岗位人员坚持原则、廉洁奉公，可按“效能监察责任制奖励办法”、“党风廉政建设责任制考评兑现”、“方针目标专项经济责任制考评”等制度规定，对坚持原则的岗位人员进行多渠道、全方位的激励，同时，为鼓励采购员维护企业利益，免除其后顾之忧，可以“廉政管理公务伤害保险”及设立“从严管理奖励基金”等形式，对拒收贿赂和勇于检举、揭发者给予重奖，为坚持原则的岗位人员提供坚强的保障。
4．完善合同管理制度
采购合同在编制后必须报主管领导审核；签定采购合同必须要有经理的审核授权；采购合同实行无预付款项原则，避免受虚假供应商的欺骗，造成资金损失。
5．建立供应商数据库
跟踪考察供货商的产品质量、供货能力、企业信誉等，建立企业物资采购的供应商数据库，并定期或不定期的对供应商数据库内供应商进行评价、考核，发现不合格的供应商要立即删除。
6．对物资的验收采取仓库保管员和需求部门人员及采购员共同验收的方式，避免不符合质量或数量要求的物资入库；
7．加强职工法律法规学习、思想教育，定期开展岗位廉洁风险教育培训，提高岗位人员的法律意识、自律意识，树立正确的权力观、利益观。
八、固定资产管理员岗位廉洁风险防控措施
（一）岗位职责
负责对公司固定资产定期进行清查、盘点、汇总造册，对出现的盈亏、毁损要查明原因，并提出处理意见；负责固定资产核算工作，定期反映资产增减变动情况和资产原值、净值、折旧情况；按期填报资产报表；负责公司固定资产报废工作，并组织实施，切实抓好固定资产报废基础工作；负责新增固定资产的数据库建立工作和申报审批工作；负责新增固定资产的各种报表的收集、汇总和造册工作。
（二）工作流程
采购人员对固定资产进行采购
对资产外观质量进行检查参与联合验收
供应方调试验收
验收
填写《固定资产验收单》各相关部门签字
使用
定期盘点、日常维护
非正常报废
遗失
正常到期报废
填报每月报表
报废
提出报废处置申请
损坏无法修复
办公会讨论确定
使用部门填写《固定资产报废申请单》
固定资产管理员填写《固定资产报废单》
报财务部进行账务处理
报主管领导申核，办理相关手续
（三）岗位廉洁风险分析
根据岗位职责权限，可能存在如下廉洁风险：
1.对固定资产验收流于形式，或对固定资产录入不及时，致使公司利益受到损失；
2.未按规定对固定资产登记入帐，造成资产流失，致使公司资产受到损失；
3.固定资产处置不符合公司规定，造成资产流失，致使公司资产受到损失；
（四）防控措施
1.建立完善的固定资产管理制度，固定资产的购置、折旧、报废、处置等必须经过负责人层层签字审批，大额固定资产的报废必须经过班子会议讨论确定；
2.加强对固定资产日常使用的维护管理，确保正常使用；
3.
加强职工法律法规学习、思想教育，定期开展岗位廉洁风险教育培训，提高岗位人员的法律意识、自律意识，树立正确的权力观、利益观。
九、主管会计岗位廉洁风险防控措施
（一）岗位职责
负责起草公司的财务预算，检查预算执行情况，负责公司财务分析工作，负责往来帐、银行帐的对帐工作，负责职工工资发放，税费代缴，负责的帐务处理，参与财务决算，编制会计报表，负责公司会
计核算的日常稽核工作，监督日常财务制度执行，保管财务票据，管理会计档案，对所记帐目、编制报表的准确性、真实性、及时性负责；
（二）工作流程
（三）岗位廉洁风险分析
根据岗位职责及权限，可能存在以下廉洁风险：
1.在财务预算方面，未严格执行年初的财务预算，导致开支不合理，造成挪用、误用资金，影响经费正常运转。
2.在经费收支管理方面，收入未纳入财政部门统一管理，隐瞒应当上缴的财政收入，滞留、截留、挪用应当上缴的财政收入，私自留用各
项经费；支出未按规定权限签批，大额资金的使用上，未经集体讨论，导致资金使用不当，给工作造成不利，公款私存，私设“小金库”。风险。
3.在会计核计管理方面，会计人员贪污、挪用公款、职务侵占；对印鉴保管不善出现丢失、被盗用；会计资料保管不善发生丢失、损坏；年终财务决算时，由于报表不符，造成财务数据不准。
4.支票管理方面，支票丢失，开具空头支票。
（四）防控措施
1、严格执行《预算法》、《会计法》，加强监管审批。
2、加强学习教育，提高业务能力。
3、加强责任意识教育，定期开展岗位廉洁风险教育培训，提高岗位人员的法律意识、自律意识，树立正确的权力观、利益观。
4、设立监督审计岗，实行财务全程监督。
5、强化效能监察，严格责任追究。
十、出纳岗位廉洁风险防控措施
（一）岗位职责
负责协助主管经理、主管会计做好资金管理工作，加速资金周转，确保资金安全；
负责协助主管经理、主管会计做好公司资金收支计划；负责管理现金日记账、银行存款日记账，按要求及时、准确登记，做到帐帐、帐证、帐表相符；负责货币资金收支工作，做到“出有凭、入有据”，所有收支凭单按时向会计移交；负责按公司规定盘点货币
资金，保障公司资金安全；负责建立支票领用存台账，及时、准确登记；负责建立银行卡台账，及时、准确登记；负责保管货币资金票据，按月编制货币资金票据领用存报表。
（二）工作流程
（三）岗位廉洁风险分析
根据岗位职责和权限，可能存在如下廉洁风险：
1、财务管理不规范，存在做假账、设立“小金库”、贪污公款的情况。
2、可能出现现金开支范围过大，可能出现库存现金限额过大。
3、大额资金的使用管理不按规定，存在廉政风险。
（四）防控措施
1、加强对廉政政策的学习，积极参加党风廉政、思想道德、职业道德教育，树立正确的人生观，价值观、权力观、政绩观，树立正确的社会主义荣辱观，提高抵御腐败侵袭的能力。注重自身政治理论和业务知识的学习，加强个人自律意识。通过采取专题学习、研讨交流、自学等形式，不断提高自身综合素质。
2、严格遵守廉洁勤政“五条禁令”，杜绝不廉洁的行为发生。
3、加强资金管理，一定要做好日记现金账工作，加强库存管理，不得随意挪用现金，认真贯彻执行国家规定的财经制度。
4、按照公司财务制度规定办理财务收支业务，按照程序审核帐目，做到帐目清，财务明。
5、严格遵守财务管理制度和财务结算规定，重大现金结算及时向领导汇报。
质量安全保卫岗位廉洁风险点梳理风险点及防控措施单位或工作岗位部门廉洁风险点风险点：（风险等级三级）1、不按规定购买安全防护网、安全绳、安全带；2、放松、规避对质量的监管；3、办事不讲规矩，不讲程序；4、对质量检测蒙混过关，放任产品质量问题。5、对出现的质量缺陷，不追究或减轻处罚或免除处罚；6、对违纪违法案件不立案；7、对违纪、违法案件不上报；8、不如实记录违法违纪人员的供述；9、利用职权吃拿卡要。??质量安全保卫防范措施1、加强对采购人员、质量安全人员的管理，杜绝收受他人贿赂；2、拒绝接受任何分包队的馈赠，拒绝与任何分包队吃喝、娱乐；3、出现质量缺陷后，必须现场照相或录像，严格按照施工质量安全管理办法进行责任追究，并将处理结果进行公开；4、按照相关部门规定应该立案的必须立案；5、按照案件管理规定办法及时向上级主管部门报告；6、按照规范要求制作笔录，并由被笔录人签字认可；7、按国家相关规定设计进行质量安全检测，做好记录，以备核查；8、加强学习，提高素质，进一步规范行为。本人签字：部门负责人签字：分管领导签字：
安全监督管理部岗位廉洁风险点及防范措施汇总表
序号
岗位
风险源（点）
表现形式
在重大问题上，违反决策原则和程序进行决策。
1安全部
岗位职责
违反本单位奖金管理规定，巧立名目乱发奖金。
安全隐患分析、检查不按规定操作，玩忽职守，给企业造成损失。
检查、考核安全生产情况时，向基层单位索要财物、接受礼品礼金。
违反矿保密规定，丢失、泄露本单位秘密文件资料，给企业造成损失。
排查各项安全隐患工作中，不按规定执行，玩忽职守，给企业造成损失。
利用岗位职权和职务便利为自己和亲朋好友牟取不正当利益。
接受施工单位和个人的宴请、娱乐活动。
安全活动
安全事故追查
安全检查
周三安全学习、活动、检查、落实不到位，评比奖罚凭借个人感情。
安全事故追查不到位、不按规定进行处罚，未严格落实“四不放过”要求。
为减少安全隐患整改所需人力、财力，未按规定要求施工单位处理。
安全验收
安检队伍管理
安全奖罚
经理
在安全大检查中，为上级领导提供或者接受超过规定标准的接待，或者超过规定标准报销接待费等相关费用。
验收过程中，接收施工单位的贿赂，忽视存在的问题。
上级安全验收时采取不正当行为
由于私人关系或接受贿赂，对个别安检员管理不严或接收业务能力差考核不过关人员成为安检员。
在安全评比和安全类别的奖励罚时，没做到公平公正。
BBBB增强个人廉洁从业意识，发挥全员监管作用。
增强责任意识和业务能力。严格按照制定执行
廉洁意识教育，权力制衡。
加强廉洁意识教育。
加强廉洁意识教育，增强工作责任心。
廉洁意识教育。
增强责任意识教育，严格考核监管。
增强责任意识教育，加强全员监管。
B1.加强政治理论学习和党性修养，提高政策理论水平和政治素质，增强责任感、自信心和意志力，积极参加反腐倡廉教育，增强拒腐防变能力，筑牢反腐倡廉思想防线。
2.推行政务公开，提高工作透明的，自觉接受群众监督。
3.严格执行公司管理制度。
风险等级
防范措施
1BBB
序号
安全监督管理部岗位廉洁风险点及防范措施汇总表
续1表现形式
风险等级
BBBBBBCCCCCCC防范措施
加强廉洁意识教育，增强全员监管。
增强工作责任心，实行权力制约，通报内容公开。
检查结果公开，接受全员监督
增强廉洁意识，考核结果公开，全员监管。
增强工作责任心，检查过程和检查结果各单位共同监管
增强廉洁意识教育，加强全员监管。
增强个人廉洁从业意识，权力制衡，并实行监督。
加强责任意识教育。
增强业务能力和责任意识教育。
加强廉洁意识教育，增强工作责任心。
加强廉洁意识教育，增强工作责任心。
加强廉洁意识教育，增强工作责任心。
增强廉洁意识教育，加强全员监管。
岗位
风险源（点）
对不按规定参加安全检查的人员，徇私情，不能按照制定进行处罚。
3安全检查
对检查出的安全隐患、三违、处罚时避重就轻、没做到公平公正。
“零点行动”突击检查时，做不到系统全面、公平，接收贿赂或凭借个人感情，总是针对个别单位、个别人员。
副经理
安检队伍管理
对安检员绩效工资考核凭个人感情、做不到公平公正。
安全基础管理检查时，不按照标准对所有单位公平公正检查。
不遵守奖罚管理规定，按照个人意愿进行奖罚。
未严格落实安全施工方案，未及时查出各施工过程中存在的安全隐患，造成重大财产损失。
项目部入井安全培训不到位，便允许入井，和施工单位存在利益关系。
规程措施审批不严，凭私人关系审批措施或业务能力不过关。
因私人或利益关系，事故追查不彻底，未达到“四不放过”要求。
全安费用统计不精确。计划费用不实。
重大危险源管理不到位，未按照规定检查、评估、考核、奖罚。
不按照规定进行考核，未做到公平公正。
安全基础管理
安全奖罚
安全施工方案
安全教培训
规程措施审批
科员
安全事故追查
安全费用
重大危险源管理
安全结构工资考核
安全风险评估
安全风险评估不全面，未全面排查可能出现的隐患并制定防范措施，给工程造成严重的损失。
C加强责任意识教育。
安全监督管理部岗位廉洁风险点及防范措施汇总表
续2风险等级
序号
岗位
风险源（点）
表现形式
防范措施
由于私人关系，准许劳动用品不全、损坏的人员或携带井口验身
有违禁物品的人员入井。
和井下偷盗人员有利益关系，对私自携带违禁物品人员不严格验身。
安全信息
6信息员
入井登记
因私人关系或接受贿赂，私自给未入井的管理人员登记入井。
因私人关系或接受贿赂，隐瞒区队安全隐患情况，未做到上情下达，下情上报。
C加强廉洁意识教育，增强工作责任心。
5验身工
C加强廉洁意识教育，严格按照制度进行处理。
加强廉洁意识教育，增强工作责任心，严格监管考核。
CC加强廉洁意识教育，增强工作责任心。
火药库
火工品
未严格落实火工品管理制度，因私人关系或接受贿赂，管理
未认真核对领取雷管、炸药人员的证件私自向施工单位C加强廉洁意识教育，增强工作责任心，严格监管考核。
7管理员
发放或借用火工品。
加强廉洁意识教育，增强工作责任心，严格监管考核。
因利益关系，虚造火工品领用台账，私藏火工品。
C施工现场安全检查不到位，与施工单位存在一定的利益关系，违反安全规定，巡视安全检查过程中，发现问题安全检查
8安检员
存在时，未能及时下达整改通知，接受作业人员的片面理由，或者以此为由接受宴请。
未能保持清正廉洁的工作作风，查隐患、反“三违”过程中有吃、拿、卡、要等现象。
以私人关系，互相包庇，未在指定地点对手交接班或交交接班
接班时将现场安全生产情况和遗留问题未交接清楚，而不进行举报。
C信守廉洁承诺，增强工作责任心。
C加强廉洁意识教育，增强工作责任心。
C增强工作责任心，严格监管。
廉洁从业风险点及防控预防措施取措施如下如下。
1、潜在风险：
从我的岗位的具体业务分析，主要认为有以下几方面的风险点，具体采（1）政治理论学习不够，工作思想保守，难以开拓工作新局面的风险。
（2）缺少全盘考虑，统筹安排不周。
（3）井上下安全生产动态掌握不透彻，调度安排不合理，协调指挥不及时。
（4）对不适用的制度，未能及时修改完善，造成工作中出现偏差的风险。
（5）对制度实施情况监督检查不够，导致制度不能得到有效落实，不能充分发挥出应有的作用的风险。
（6）现场人员反映的安全问题不重视，事故发生不敏感。
（7）调度资料管理不严格，特别是对内资料出现外传、丢失、损坏，可能造成无法弥补的损失。
（8）上级有关安全生产的命令、决定、通知、通报，领导指示传达不及时，不落实。
2、防范措施：
（1）加强政治、业务学习，增强责任心、意志力、综合素质，树立正确的人生观，价值观、社会主义荣辱观，不断提高自身综合素质。
（2）
经常深入生产第一线，掌握安全生产动态，统筹考虑、全盘协调，提前准备。
（3）对现场人员反映的安全问题，要严肃对待，认真组织处理，自己不能解决的要及时向值班领导请示汇报，做出处理决定，重视安检人员的意见，支持他们的工作，当安全与生产发生矛盾时，必须服从安全。
（4）对生产中发生的灾害事故，要迅速掌握情况，及时向有关领导及上级调度室汇报，并通知有关部门，调动物资、设备、人力和车辆，迅速组织抢救工作。
（5）定期检查、补充、完善各项规章制度，使各项制度符合工作需要，逐步实现各项工作有制度依据，形成按制度办事的行为规范。
（6）加强对调度人员的责任心教育，使工作人员有高度的责任感、使命感和崇高的集体荣誉感，做好保密工作；日常调度资料采用专人、专机、专号、专制，特别是对内资料出现外传、丢失、损坏，可能造成无法弥补的损失。
（7）加强对规章制度执行情况的检查、监督，将执行制度的情况纳入到考核之中。对不能严格按规章制度办事的责任人及责任领导进行告诫，追究责任人的相关责任。
（8）严格执行安全生产方针、政策、规定和上级文件精神，并及时、准确、认真地传达、执行、落实上级有关安全生产的命令、决定、通知、通报。
个人岗位廉政风险点查找及防控措施
随着社会的发展，廉政建设越来越受到重视。在工作中，每个人都应该注意自身的廉政风险点，及时发现并采取相应的防控措施，以保证自身的廉政形象和工作的顺利进行。
个人岗位廉政风险点主要包括以下几个方面：
1.权力滥用：在工作中，如果个人滥用职权，将会导致不公正的决策和行为，从而损害公共利益和个人形象。
2.利益输送：在工作中，如果个人接受他人的财物或者其他利益，将会导致利益输送，从而影响公正执行职务。
3.信息泄露：在工作中，如果个人泄露机密信息，将会导致国家利益和个人利益受到损害。
4.违规操作：在工作中，如果个人违反规定操作，将会导致工作效率低下，甚至影响工作安全。
针对以上风险点，个人应该采取相应的防控措施，以保证自身的廉政形象和工作的顺利进行。
1.权力滥用：个人应该严格遵守职业道德和职业规范，不得滥用职权，保证公正执行职务。
2.利益输送：个人应该拒绝他人的财物或者其他利益，保证公正执
行职务。
3.信息泄露：个人应该严格保守机密信息，不得泄露，保证国家利益和个人利益的安全。
4.违规操作：个人应该严格遵守工作规定和操作规程，不得违规操作，保证工作效率和工作安全。
个人岗位廉政风险点的查找及防控措施是每个人都应该关注的问题。只有保持廉政形象，才能更好地为社会和人民服务。
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