XX建工集团西北分公司工程项目廉洁风险防控措施清单
分公司
责任部门
项目
项目
责任领导
责任部门
序号
重点环节
廉洁风险点
1.不履行请示报告制度，需请示和报备重大事项未及时请示报备，未执行定期报告事项和专项事项报告程序。
防控措施
严格落实《XX建工集团党委XX建工集团贯彻落实<中国共产党重大事项请示报告条例>》（XX建工党办〔2019〕18号），根据上级党委、单位及本级党委、单位的相关要求做好请示报备工作。
部门
责任人
2.违反工程项目层级“三重一大”事项决策，包括以下行为：违背集体决策原则，个人或少数人擅自决定重大问题，独断专行的；不履行或不正确履行“三1项目决策
重一大”事项决策程序，不执行或擅自改变集体决策的；因特殊原因，未经集体讨论决策而个人决策，事后又不报告执行决策后发现可能造成损失或影响，能够挽回损失或影响而不采取积极措施予以纠错改正的；在保密期间泄露集体决策内容或将涉密材料向外泄密的；决策事项应进行法律合规审核未进行审核的。
根据《XX建工集团西北分公司关于项目层级贯彻落实“三重一大”决策制度的指导意见》（XX建工西北党〔2021〕12号），严格按照决策程序，以集体研究讨论的方式决策“三重一大”事项。项目党组织要加强对“三重一大”决策制度执行情况的监督，对于违反“三重一大”决策制度，据具体情况给予办公室（党委办公室）
的；未提供真实情况而造成决策失误的；责任追究。
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3．不履行党政会签制度或制度落实不到位。
4．违反中央八项规定精神，违反履职待遇和业务支出管理办法，超标准接待，组织旅游等。
根据上级单位相关要求，严格履行党政会签手续。
严格落实《XX建工集团西北分公司党委关于深入贯彻落实中央八项规定精神进一步加〔2018〕68号）、《XX建工集团有限公司西北分公司公务用车管理办法》（XX建工西北办〔2020〕107号）、《XX建工集团有限公司西北分公司所属项目部人员履职待遇、业务支出管理办法》（XX建工西北人〔2020〕
公款吃喝，购买购物卡，出入娱乐场所，强作风建设的实施细则》（XX建工西北党
公务接待
5．违反规定在公务接待过程中收受、赠送可能影响公正履职的礼品、礼金、有价证券、支付凭证、土特产等。
6．报销非公性质的接待费用，虚开发票等。
153号）。
严格落实中央八项规定精神及其实施细则、《XX建工集团有限公司西北分公司业务招待管理实施细则》（XX建工西北办〔2021〕14号）。
严格落实中央八项规定精神及其实施细则、《XX建工集团有限公司西北分公司业务招待管理实施细则》（XX建工西北办〔2021〕14号）。
7．不按审批程序，超标准、超预算组织召开会议活动，发放纪念品、组织旅游或与会议无关的参观活动，在休闲度假严格落实中央八项规定精神及其实施细则、《XX建工集团有限公司西北分公司业务招待管理实施细则》（XX建工西北办〔2021〕14号）。
严格落实中央八项规定精神及其实施细则。
办公室（党委办公室）
3会议活动
场所或风景名胜区召开会议，超标准会餐、宴请或高消费娱乐。
8．将业务招待费用以会议、培训、调研等费用的名义虚列、隐匿。
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9．未经批准超预算、超编制、超标准配严格落实《XX建工集团有限公司西北分公司107号），根据公务用车配备标准购置车辆。
备公务用车，变相购置更新公务用车。
公务用车管理办法》（XX建工西北办〔2020〕10.未经审核自行租赁公务用车，向不具备租赁资格的单位或个人租用、借用车辆作为公务用车并报销相关费用的。
严格落实《XX建工集团有限公司西北分公司公务用车管理办法》（XX建工西北办〔2020〕107号），填报公务用车租赁审核表，经分公司办公室审核、备案后购买。严禁换用、借用、占用所出资企业或者其他有利益关系4公务用车
11．未执行公务用车日常管理规定，做好台账登记，存在公车私用，私车公养等行为。
12.违反规定转嫁或隐匿购车或租车费用的。
单位和个人的车辆供项目负责人使用。
严格落实《XX建工集团有限公司西北分公司公务用车管理办法》（XX建工西北办〔2020〕107号），根据相关附件做好车辆日常管理工作。
严格落实《XX建工集团有限公司西北分公司公务用车管理办法》（XX建工西北办〔2020〕107号）相关要求，严禁与相关单位专家企业公务用车购置、运行等费用。
13．不按审批程序购置、改扩建、置换、严格落实《XX建工集团有限公司西北分公司租赁办公用房。
办公用房
办公用房管理实施细则》（XX建工西北工经〔2021〕2号）相关要求，严格履行审批程序。
14．不按审批程序对办公用房进行装修、严格落实《XX建工集团有限公司西北分公司维修和改造，装修改造超出标准，在预算外列支办公用房装修、维修和改造费用。
办公用房管理实施细则》（XX建工西北工经〔2021〕2号）相关要求，严格预算管理，严禁无预算或超预算进行办公用房装修、维修和改造费用。
工程经济部
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15．超标准配备办公用房或长期租用宾馆、酒店房间作为办公用房。
严格落实《XX建工集团有限公司西北分公司办公用房管理实施细则》（XX建工西北工经〔2021〕2号）相关要求，合理配置办公用房，分公司办公用房工作小组加强监督职能，规范办公用房管理。
16．丢失、伪造、私刻印章。
严格执行《XX建工集团有限公司西北分公司印章、介绍信管理办法》（XX建工西北办〔2020〕8号），各类印章由项目根据文件要求设专人保管，若丢失，所在单位必须查明原因，及时按法律法规及规章制度登报声明；伪造、私刻印章的，及时向公安机关举报，移交公安机关处理。
17.不按规定设专人保管印章，印章管理台账混乱或无台账。
严格执行《XX建工集团有限公司西北分公司印章、介绍信管理办法》（XX建工西北办〔2020〕8号），定期不定期对项目印章管理进行稽查，并将检查结果进行通报。
办公室（党委办公室）
6印章管理
18．不履行印章管理办法，违规使用印章，在空白纸上用印、替换材料用印、夹带用印等。
严格执行《XX建工集团有限公司西北分公司印章、介绍信管理办法》（XX建工西北办〔2020〕8号），项目经理为印章管理第一责任人，严格履行印章审批流程并做好登记台账，项目章需设专人保管（严禁外聘人员保管），用印时，必须检查审批手续是否完备，核查用印资料与申请表是否一致。
19.未经授权，对外签署引发企业履约责任和风险的文书。
严格执行《XX建工集团有限公司西北分公司印章、介绍信管理办法》（XX建工西北办〔2020〕8号）、《XX建工集团有限公司公文处理办法》（XX建工办发〔2020〕661号），-4-
公文用印时，必须检查签发手续是否完备，按照规定的份数用印，不符合用印规定的，不予用印。
20.伪造变造公文。
严格执行《XX建工集团有限公司公文处理办法》（XX建工办发〔2020〕661号），以加密或PDF等不可更改的形式下发文件。
21.不经审批，以XX建工集团或项目名义随意发文。
7公文管理
22.将涉密文件或资料随意转发或对外泄露。
严格执行《XX建工集团有限公司公文处理办法》（XX建工办发〔2020〕661号），项目严禁以集团、分公司名义对外发文。
严格执行《XX建工集团有限公司西北分公司保密工作管理办法》（XX建工西北党〔2021〕14号）、《XX建工集团有限公司公文处理办法》（XX建工办发〔2020〕661号），提供必要的保密场所与阅文条件，并按照有关保密规定配备工作人员和必要的安全保密设施设备。
23．对分包队伍资格审查不严格，选用不在分包合格名录中的分包队伍，或是采购前进行项目部与公司两级资格审查，严查资质条件；对于年审不合格及未办理年审
工程经济部
年审不合格及未办理年审的分包队伍。
的分包队伍坚决不使用。
24．隐瞒劳务队伍真实情况，弄虚作假，严格执行《XX建工集团有限公司劳务（专业）
8分包准入与
年审
25．违反回避制度，企业内部人员及其特定关系人投资经商办企业并通过暗箱操作承揽本企业工程项目。
协助或默认已纳入黑名单或不具备资质条件的劳务队伍通过资格审查。
分包企业管理办法》（XX建工人〔2018〕512号），加强分包准入审查，严禁不合格分包方或资质要求不合格的分包参与投标。
落实《XX建工集团有限公司西北分公司信访工作责任制实施规定》（XX建工西北办〔2021〕13号），及时公开透明中标企业信息。加强企业员工廉洁教育，加大以权谋私
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惩处力度。
26．不执行劳务招标管理规定，应招未招、化整为零规避招标、明招暗定。
27．招标前不核实工作量清单，不明确计价方式。
28．针对特定潜在投标人，有倾向性划分标段或设定资格条件。
严格执行《XX建工集团工程施工分包采购管理办法》（XX建工经管〔2019〕458号）。
招标前进行项目部与公司两级工程量清单审核，严把清单审核。对于计价方式不明确的，不予以招标。
就同一招标项目不得向潜在投标人提供有差别的项目信息或有倾向性划分标段；也不得设定的资格、技术、商务条件与招标项目的具体特点和实际需要不相适应或者与合同履行无关。
29．招标文件排斥潜在投标人。
9分包招标
30．泄露标底，对投标人串通、暗中提供帮助，内定劳务队伍。
不得以特定行政区域或者特定行业的业绩,奖项作为加分条件或者中标条件,不得违背公平原则。
严格执行《XX建工集团工程施工分包采购管理办法》（XX建工经管〔2019〕458号），严格按照评标办法进行开标、评标，保证公开、公平、公正，所有招标结果均在XX建工集团分包招标平台上进行公示。
31．不严格执行评标办法。
32．不按评标结果推荐中标人，将劳务作业分包给不具备资质条件的施工队严格按照评标办法进行开标、评标，保证公开、公平、公正，加强监督。
加强分包资质审查，严禁劳务作业分包给不具备资质条件的施工队伍。所有招标结果均接收监督。
33．超限价进行分包招标。
工程经济部
伍，未与中标人按照中标条件签订合同。
在XX建工集团分包招标平台上进行公示，分包价格严格控制在责任成本预算价格之
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内，对特殊项目超出责任成本价格或分包控制价的要按文件履行审批程序。
34．以分包或整体转包方式将工程承包给第三人由企业承担风险。
35．违规签订阴阳合同。
严把承包人资信审查制度，不得违法分包或转包。
树立风险及合规意识，严禁签订阴阳合同，加强合同签订监督与管理。严格执行《XX建工集团有限公司合同管理办法》（XX建工法〔2017〕346号）、《XX建工集团有限公司西北分公司合同管理办法》（XX建工西北法〔2018〕2号）。
36．违规擅自签订补充合同
严格执行《XX建工集团有限公司合同管理办法》（XX建工法〔2017〕346号）、《XX建工集团有限公司西北分公司合同管理办法》（XX建工西北法〔2018〕2号）。
10分包合同
37．违规签订敞口合同。
严格执行《XX建工集团有限公司合同管理办法》（XX建工法〔2017〕346号）、《XX建工集团有限公司西北分公司合同管理办法》（XX建工西北法〔2018〕2号）。
38．默许分包队伍先进场后签合同，或队伍先进场后补签合同。
39．合同中不明确材料扣款单价或损耗率。
对敏感经济条款不予以明确。
工程经济部、质量技术部、法律合规部
严格执行《XX建工集团工程施工分包采购管按照招标策划及招标计划进行招标，杜绝未招标、未签订合同进场施工。
加强合同评审，合同中必须明确材料扣款单价或损耗率，避免结算发生争议。
以各种借口让特定关系人的分包（合作）理办法》（XX建工经管〔2019〕458号），40．脱离企业分包合同范本，漏项不谈，严格执行《XX建工集团有限公司合同管理办法》（XX建工法〔2017〕346号）、《XX-7-
建工集团有限公司西北分公司合同管理办法》（XX建工西北法〔2018〕2号）。
41．分包单价突破企业指导价和限价。
分包价格严格控制在责任成本预算价格之内，对特殊项目超出责任成本价格或分包控制价的要按文件履行审批程序。
42．擅自增加合同外工作量且擅自定价。
严格按照《分包合同》约定和《XX建工集团施工项目分包结算管理办法》（XX建工工经〔2020〕101号）结算，杜绝擅自定价。
43．蓄意降低安全、质量、环保、文明施工等方面标准。
44．不共同收方，据实计量。
11分包现场管理
与监督评价
46．刁难劳务队伍致使其非正常退场，再未经审批高价引进新的劳务队伍。
47．对劳务队伍吃拿卡要索取。
对现场管理人员加强廉洁教育，规范管控流程，加大执纪问责力度。
48．以虚构劳务工工资等方式套取资金。
加大弄虚作假处罚力度；构成犯罪的依法提交公安部门。
45．对劳务队伍领用的材料、租用的设备不按时核销。
严格对照总包合同及公司下达指标明确相关安全、质量、环保、文明施工等方面标准。
严格贯彻《XX建工集团施工项目分包结算管理办法》（XX建工工经〔2020〕101号），按照要求收方，据实计量。不断加强“四风”问题监督检查惩处力度。加强工程人员廉洁教育，加强工程量、机械台班、零星用工签认检查，杜绝乱签问题。
严格执行《XX建工集团施工项目分包结算管理办法》（XX建工工经〔2020〕101号）；按照《分包合同》约定对劳务队伍领用的材料、租用的设备及时核销。
加强对项目部合同履约依法合规的检查。
工程经济部、质量技术部、安全生产部、-8-
49.违反规定拖欠劳务工工资，对企业造成信誉受损和不良影响。
强化劳动合同用工管理，严把分包队伍选择使用，严禁选用被集团和政府部门列入“黑名单（不合格分包队伍名册）”或被集团公司和政府部分清理出当地市场、通报批评或有不良行为记录的分包单位及个人。
50．蓄意隐瞒劳务队伍在履约过程中存在的质量、进度、安全、环保等方面的问题。
根据签订的《项目管理目标责任书》进行质量、进度、安全、环保管控；加大惩处力度，除过效益考核外，加强质量、进度、安全、环保等方面的考核标准。加强劳务队伍考核管理，确保分包监督过程透明公开。强化项目管理，严格落实安全质量环保检查整改制度，及时发现问题，及时整改追责，确保安全质量环保管监到位。严格执行《XX建工集团西北分公司施工生产安全质量事故隐患问责办法》（XX建工西北安〔2018〕7号）。加强进度、安全、环保管控。强化项目管理，严格落实安全、生产环保检查整改制度，及时发现问题，及时整改追责，确保安全生产环保管监到位。
51．不按照履约评价办法，擅自决定评分结果。
严格贯彻《集团公司精益化管理流程体系文件》及《项目管理手册》中对劳务队伍进行监督与评价；每季度对分包单位进行评审，形成“劳务考核评价表”。
52．与供应商、分包商勾结，不按照合12分包结算管理
同约定单价、单位、项目等结算，超合同编造签证结算，结算审批不严格。
严格执行《XX建工集团施工项目分包结算管理办法》（XX建工工经〔2020〕101号）和《分包合同》约定进行分包结算。
质量技术部、工程经济部
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53．不按照收方记录据实计量，虚列工料机等消耗量，多计工程量，通过凭空增强结算、高估冒算、重复计算工程量等方式进行超验或虚假验工。
54．不及时办理决算，不及时或不履行规定程序签订封账协议。
55．结算过程吃拿卡要。
严格按照分包合同约定共同收方，据实计量，严禁吃拿卡要；强化项目成员清正廉洁思想；加强项目廉洁自律检查；加大弄虚作假处罚力度。
严格执行《XX建工集团施工项目分包结算管理办法》（XX建工工经〔2020〕101号）。
加强对工程管理人员教育，强化项目成员清正廉洁思想，加强项目廉洁自律检查，加大弄虚作假处罚力度。
56．虚报经营方案、金额、数量，盲目操作，单线联系，缺乏监督。
强化结算审批流程；加强监督检查；对违规项目进行严惩，构成犯罪的依法提交公安部门。
57．违规承诺对分包商的非正常变更补偿和索赔要求。
13索赔管理
59．虚报、谎报二次经营发生费用，套取资金。
58．与分包方串通、收受好处，审核流于形式、越权审批，为违规调价补偿开绿灯。
依据合同约定结算，强化补充协议审批流程，杜绝补偿索赔事件发生；对违规项目进行严惩，构成犯罪的依法提交公安部门。
加强监督检查，增加惩处力度。
严格执行《关于印发〈XX建工集团有限公司二次经营管理办法〉的通知》（XX建工经管〔2017〕107号）；加强监督检查，对违规项目进行严惩。
工程经济部
60．允许分包队伍“退场经营”。
加强分包队伍退场，及时做好登记台账，严禁违规办理分包队伍“退场经营”结算，加强结算管理。
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61．隐瞒供应商真实情况，弄虚作假，协助或默认黑名单和不具备资质条件的供应商通过资格审查。
14物资设备
供应商管理
63．企业内部人员及其特定关系人投资经商办企业暗箱操作，向本企业工程项目供应或租赁物资设备。
62．向不合格供应商采购与租赁。
严格执行资格预审工作及股份公司、集团公司限制交易供方名册。
严格执行资格预审工作及股份公司、集团公司限制交易供方名册。
对企业内部人员及特定关系人投资经商办企业的都要经过资格审查工作，禁止权钱交易。
物资设备部
64．虚报采购计划，造成物资严重积压。
执行先盘点后采购工作，对申请计划首先核15物资设备
采购租赁计划
对库存数量后，再提报采购计划。
65．不严格按施工组织编制机械租赁计划，需提数量、型号规格以大替小、以小代大，现场实际租赁与计划不相符。
66．不按规定方式和程序采购或租赁。
根据招采范围、招采预估金额，执行采购、租赁制度，确定招采方式、招采程序。
16物资设备
采购租赁
70．企业内部人员及其特定关系人投资经商办企业暗箱操作，向本企业工程项租赁给本人、亲友或内部职工集资或入
做好前期策划与相关市场调查，及时把控方案修订，严格落实施组及方案执行。
67．先供货再谈价。
68．不执行机械设备租赁限价，询价比价、租赁申请流于形式，超限价采购与租赁。
加强计划执行性，无计划不采购，严禁超计划采购行为发生。
所有采购、租赁程序严格审核，对分公司限价要合理遵循，对存在特殊情况的，需合情合理，完善审批备案程序。
价要合理遵循，对存在特殊情况的，需合情合理，完善审批备案程序。
对企业内部人员及特定关系人投资经商办企业的都要经过资格审查工作，禁止权钱交
物资设备部
69．超市场价采购与租赁，质次价高。
所有采购、租赁程序严格审核，对分公司限
目供应或租赁物资设备；故意提高租金，易。
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股购置的机械设备，参与分红。
71．不执行物资设备招标管理规定，应严格执行设备配置计划审批，并按照计划内制度文件。
72．资格审查不严格，协助不合格单位弄虚作假，默许其通过挂靠或借用资质获得投标资格。
73．泄露标底，对投标人串通、暗中提供帮助，倾向性打分。
物资租赁采购不设标底，同时进行前期市场调查及收入价核算。对招采金额、范围执行招采文件制度，杜绝企业内部人员及特定关系人暗箱操作。
74．利用职权，照顾特定供应商，排除真正有实力的供应商参与竞争，故意选择实力较差的供应商参与陪标等，限制正当竞争。
75．截留投标人缴纳的资料费。
影响评标人员进行公正评标。评标过程不公开，搞暗箱操作。
77．不按评标结果推荐中标人，未与中标人按照中标条件签订合同。
招未招、化整为零规避招标、明招暗定。
容金额实行采购、租赁流程，严格执行相关严格执行招标文件资格审查部分，发现问题按处罚措施处罚。
对招采工作供方进行预审工作，对资格不符合的供方坚决剔除，供方资质限制条件公平合理，进行招采文件的评审工作，接受多方监督。
无现金交易，网络缴费至财务公账。
76．未严格执行评标办法，授意、暗示、严格执行招标文件中评标办法进行评标。
严格执行招标文件中评标办法推选中标人，该内容为事后事件，执行处罚措施。
加强材料验收监督管理，严格执行合同验收条款。
严格明确仓库管理制度，对进出库物资进行台账登记，发放管理及盘点制度管理。
加强材料验收监督管理，严格执行合同验收
78．对验收入库材料验收虚假计量，虚报数量，以次充好。
79．仓储管理工作中存在监守自盗、白条抵库、盘点不实等问题。
80．采购和验收由一人完成。
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1物资设备
现场管理
81．可采取而未采取电子计量，擅自变更物资计量方式并造成损失。
条款。
加强材料验收监督管理，严格执行合同验收条款。
物资设备部
82．虚增现场使用数，盘盈物资不入账，每月进行成本自核，物资采购按计划进行，故意制造盘亏，据为己有或变卖私吞。
执行月度盘点，执行限额领料。
83．虚报消耗，随意更改加大物资应耗数量，超耗扣款不落实。
84．资料发放使用中存在超限发料、向无权料人发料、冒领物资等情况。
85．虚假统计物资实耗数量。
86．倒卖物资套取现金。
每月进行成本自核，物资采购按计划进行，执行月度盘点，执行限额领料。
执行有权领料人制度，物资采购按计划进行外，严格执行限额发料制度。
执行有权领料人制度，物资采购按计划进行外，严格执行限额发料制度。
物资采购按计划进行，不可超计划采购及无计划采购，同时执行限额发料制度及有权领料人制度，执行物资月度盘点工作要求，严格控制物资的进场及领用流程、废旧物资处理流程。
87．不出具真实核算报表，将亏损报盈利或将结余报持平。
物资采购按计划进行，不可超计划采购及无计划采购，同时执行限额发料制度及有权领料人制度，执行物资月度盘点工作要求，严格控制物资的进场及领用流程、废旧物资处理流程。
88．私自改动单据、做假账，点收、发出与实际购买物资不符、虚列材料、虚报发票。
物资采购按计划进行，不可超计划采购及无计划采购，同时执行限额发料制度及有权领料人制度，执行物资月度盘点工作要求，严格控制物资的进场及领用流程、废旧物资处理流程。
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89．租赁有设备隐患或责任隐患的机械。
执行机械设备进场管理，与安全生产部共同验收。隐患机械不可进场。
90．虚计机械设备台班、虚计油料。
机械租赁台班中约定油料供方，确定租赁单价包含内容，同时对现场机械使用要求责任人签认制，对机械计费方式采用台班制与包月方式进行计量，确定于我方有利的计量方式。
91．工作量不饱满形成长期闲置或长期租用使用率低的机械设备。
92．设备大修不严格执行相关程序，维修费用过高或虚列，套取现金。
加强现场管理及台班签认管理，同时应对设备租赁方式进行合理确定，台班、包月。
自有机械加强日常保养工作，对设备大修严格执行审批程序，对过高维修费用进行合理预判，确定是否存在大修价值。
93．废旧物资处理不执行规定审批程序，加强物资人员制度建设及执行力度，所有废私自处理。
1废旧物资处理
95．暗箱操作，不经比价询价，低价处理，清点数量弄虚作假。
94．对未达到报废条件的剩余物资设备随意报废，虚假报废。
旧物资处理执行先审批后执行，同时结合现场物料消耗数量，开展成本核算工作，对不合理的废旧物资损耗率进行追查及追责。
严格执行设备报废报损制度，所有报废报损工作均需执行审批程序，未审批的设备坚决不许私下处理。
加强废旧物资处理前的审批程序，对预处理单价进行合理管控，调取同期同地区废钢价格进行横向比对，对同区域其他项目废旧物资处理单价进行综合比对，不合理的单价不予以审批。
96．废旧物资处置资金不入账，少入账。
严格执行《XX建工集团西北分公司物资管理办法》（XX建工西北物机〔2020〕23号），物资设备部、财务部
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处置资金必须交财务部门入账，废旧物资处理由废旧物资处置小组共同实施。加强物资人员制度建设及执行力度，所有废旧物资处理执行先审批后执行，废旧物资处理三方见证，结合现场物料消耗数量，开展成本核算工作，对不合理的废旧物资损耗率进行追查及追责，接受监督部门工作监督。
97．会计出纳由一人兼任。
1现金管理
100．不严格执行对公支付要求。
严格执行《XX建工集团有限公司财务管理办法》（XX建工财务[2020]311号），建立岗位责任制，明确相关岗位职责权限，确保各项经济业务的不相容职务相互分离、制约和监督。
财务部
98．支票、印鉴、网银密钥不按规定分开管理。
严格执行《XX建工集团有限公司财务管理办法》（XX建工财〔2020〕311号），《XX建工集团西北分公司财务管理十项禁令、成本管理十项要求和物资管理五项规定及奖罚办法》（XX建工西北经管〔2018〕2号）。按照不相容职务分离管理制度，支票、印鉴章分开保管，按照财务共享要求规范现金管理。
99．不严格审核资金使用计划，备用金借支与报销处理不规范，备用金或未达严格执行《XX建工集团西北分公司资金管理办法》（XX建工西北财〔2020〕306号），管理办法》（XX建工财〔2020〕108号）。建立资金使用计划两级审核制度，按照备用金管理制度及时清理备用金。
严格按照合同执行，公对公支付工程款项。
账项长期不清理，个人占用项目资金。
《XX建工集团有限公司西北分公司备用金
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101．银行往来对账核对不及时，抽查不到位。
严格执行《XX建工集团有限公司财务管理办法》（XX建工财〔2020〕311号），每月最少核对两次，编制人和复核人签章，发现不符及时查明原因。
102．库存现金超限、隐蔽现金收入、公款私存、私自提现、违规使用现金，超范围使用现金。
103．挪用公款，虚假备用金挤占项目资金，私设“小金库”，私发奖金。
严格执行《XX建工集团有限公司财务管理办法》（XX建工财〔2020〕311号），规范现金管理。
严格执行《XX建工集团有限公司固定资产管理办法》（XX建工财〔2008〕192号），《关于修订〈XX建工集团有限公司西北分公司固定资产管理办法〉的通知》（XX建工西北办〔2018〕8号），《关于废旧物资处理及管理办法》（XX建工西北〔2006〕14号），规范废旧物资处理流程，建立监督制度，废旧物资处理收入及时入账，杜绝账外账。
104．不严格执行资金拨付与审批规定，建立资金使用计划两级审核制度，加强对资不客观、准确地分配资金。
2资金管理
105.不及时向业主收取资金。
106.收款不及时入账，个人挪用项目资金。
107.收到业主方的合同外奖励款不作为收入核算，通过其他应付款科目挂账最终形成“小金库”。
108.违反规定开立和使用银行账户，出借银行账户，支付无实质交易的款项、保证金等。
109．违规对外借款担保。
财务部
金使用计划的审核。
按合同要求时点及时上报验工并及时收款。
甲方拨付工程款需付至公司要求的银行账号，并及时确认收入。
合同注明奖励款的，要将奖励款列入验工收入，合同未注明的要修改合同条款。
项目设立初期要按照集团公司规定开立，除有特殊要求外，禁止开立外部账户。
严格执行《XX建工集团有限公司资金管理办
-16-
法》（XX建工财务〔2020〕306号），集团公司严控各公司对外提供各种形式的担保，确有需要的应按照股份公司、集团公司担保管理制度规定执行。
110．虚列支出套取资金。
严格执行《XX建工集团有限公司资金管理办法》（XX建工财务〔2020〕306号），严禁挪用公款，私设“小金库”。
111．违规以个人名义开立银行账户留存资金、收支结算。
112.故意拖延、不按程序付款，手续不完善超额、提前付款。
113．不依据合同超比例支付、超额度拨付、超进度支付资金。
114．分包结算应扣未扣。
严格执行《XX建工集团有限公司资金管理办法》（XX建工财务〔2020〕306号），严禁挪用公款，设立账外账，私设“小金库”。
提升财务人员专业素养，加强廉洁自律检查。
严格按照已批复的资金使用计划拨付款项，对资金支付建立监督制度。
严格执行《XX建工集团施工项目分包结算管理办法》（XX建工工经〔2020〕101号）和《分包合同》约定进行分包结算。
115．擅自违规核销呆坏账。
严格执行《XX建工集团有限公司财务管理办法》（XX建工财〔2020〕311号），呆坏账核销备案审批手续完善。
116．违规发放劳务人员工资（奖金）。
严格按照已批复的资金使用计划拨付款项，对资金支付建立监督制度
117．违规融资或蓄意对融资渠道差别对待，谋取好处。
严格执行《XX建工集团有限公司资金管理办法》（XX建工财务〔2020〕306号），融资机构选择应按照成本优先、兼顾效率的原则。
118.蓄意套取息差或无风险套利。
严格执行《转发股份公司债务融资管理办法
-17-
的通知》（XX建工财〔2013〕60号），《关于转发中国XX关于基于“债务”融资若干规定通知的通知》（XX建工财〔2018〕82号）。严格按照集团公司投融资规定。
119.违规授权他人履行网上资金审批流程；未按人事令及时调整资金网上审批权限。
120.以借款名义从分包单位、材料供应商套取资金挪作他用。
严格执行《XX建工集团有限公司财务管理办法》（XX建工财〔2020〕311号），规范电子银业务管理。
严格执行《XX建工集团有限公司财务管理办法》（XX建工财〔2020〕311号），规范资金使用。
121.费用审核不严谨，发票真伪不查询，严格审核报销手续，机打普票规定额度需查报销不符合财务制度、不合法的发票，白条、虚假发票入账。
21费用报销
122.财务审核不严格，报销手续不全票据，篡改报销凭证、重复报销、报销私人费用发票。
123.费用报销不及时，虚假审批骗取现金。
询发票真伪，电子发票均须查询发票真伪，票据不合法合规不得报销。
严格执行《转发中国XX关于重申若干财经纪律的通知》（XX建工财〔2014〕353号）。严格审核报销手续。
严格执行《XX建工集团有限公司西北分公司机关人员履职待遇、业务支出管理办法》（XX建工西北人〔2020〕150号），《XX建工集团西北分公司企业负责人履职待遇、业务支出管理办法》（XX建工西北人〔2020〕151号），《XX建工集团有限公司西北分公司所属项目部人员履职待遇、业务支出管理办》（XX建工西北人〔2020〕153号）。严格审核报销手续，超期发票不得报销。
22债务管理
124.提前或超额给供应商、分包商办理支付手续。
严格按照已批复的资金使用计划拨付款项，对资金支付建立监督制度。
财务部
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125.对关联单位的债务拖延确认，吃拿卡要。
126.与供应商、分包商勾结，采取多计量和多结算，虚构业务或使用虚假票据等方法套取现金设立“小金库”或个人贪污。
127.应当通过转账支付的款项改用现金支付。
128.对政府部门、业主、监理的处罚不及时整改、消极应付，给企业后续生产23信用评价
经营工作造成负面影响。
强化项目成员清正廉洁思想；加强项目廉洁自律检查；加大弄虚作假处罚力度。
严格遵守以收定支原则，杜绝超合同结算、超合同付款，加强过程中财务入账成本与相关业务口数据核对、校验工作。
严格执行《XX建工集团有限公司财务管理办法》（XX建工财〔2020〕311号），规范现金管理。
按照《XX建工集团西北分公司铁路建设项目信用评价管理办法》（XX建工西北安〔2020〕11号）严格执行。督导项目依法合规管理，质量技术部、强化项目迎检管理，做到检查有陪同、结果有专人跟踪，整改有专人回复，坚决杜绝不良信用行为。
安全生产部、129.违反集体研究决策程序，个人或少
24选人用人和
人力资源管理
数人擅自决定由工程项目层级决定的人选提名、人员调整、人员聘用、评先评先、劳务派遣转录提名等。
严格执行《XX建工集团有限公司西北分公司贯彻落实“三重一大”决策制度实施办法》（XX建工西北党〔2018〕9号）、《XX建工集团西北分公司中层管理人员管理办法》（XX建工西北党〔2020〕40号）、《XX建工集团西北分公司项目部部室负责人聘任管理办法》（XX建工西北人〔2018〕17号）、《XX建工集团西北分公司劳务派遣人员转为劳动合同制员工管理办法》（XX建工西北名、人员调整、人员聘用、评先评先、劳务派遣转录提名等流程，均需要经过班子会讨
委干部部）
人〔2018〕11号）等管理办法，明确人选提人力资源部（党
-19-
论，并提供有班子成员签字的会议纪要，否则不予提名、调整、聘用等。
130.违反集体研究决策程序，个人或少数人擅自决定职工薪酬、福利的分配方案以及奖惩等事项。
严格执行《XX建工集团有限公司西北分公司薪酬管理规定》（XX建工西北人〔2019〕4号），明确薪酬管理责任及薪酬分配制度，严格遵循薪酬审批程序，涉及公司项目部基本薪金调整方案，由公司人力资源部提出，经公司总经理办公会审议通过后实施；涉及公司所属单位绩效薪金分配方案，由公司业务部门提出，经济管理部汇总上报公司总经理办公会审议通过，人力资源部备案后实施；涉及公司所属单位负责人特别奖励分配方案，由公司相关部门提出，经公司总经理办公会审议通过，人力资源部备案后实施；涉及项目部特别奖励方案，由项目部提出，人力资源部审核，经总经理办公会审议后通过实施。
131.违反规定自定薪酬、超标准发放、兼职取酬、滥发补贴和奖金等。
严格执行《XX建工集团有限公司西北分公司薪酬管理规定》（XX建工西北人〔2019〕4号），严格依照分公司有关薪酬制度执行，遵循奖金审批备案流程。同时明确纪律和责任，对于自定薪酬、超标准发放、滥发补贴和奖金的，除责令收回外，给予通报批评；情节严重的，给予党纪、政纪处分。
132.违规拖欠项目职工工资，在统计工作中存在弄虚作假和瞒报虚报行为，因严格执行《XX建工集团有限公司西北分公司薪酬管理规定》（XX建工西北人〔2019〕4-20-
拖欠职工工资对企业稳定和信誉造成恶劣影响。
号），不得无故拖欠员工工资，同时日常统计工作中，应如实上报项目工资拖欠情况，及时做好工资清欠和舆论引导工作。
-21-
工程建设中廉政风险防范的措施方案8篇第1篇：工程建设中廉政风险防范的措施
.引言.工程建设中推行廉政风险防范管理的意义
工程建设领域是腐败现象易发多发的重点领域，也是企业在反腐
倡廉建设的重中之重。在工程建设过程中，要与各类社会组织和个人
发生经济往来，发生巨额的资金流动。要保证工程建设廉洁、优质、高效，必须把反腐倡廉建设放在更加突出的位置，通过开展廉政风险
防范管理工作，从根本上治理腐败滋生蔓延的土壤和环境，从源头上
预防和遏止腐败，把廉政风险降到最低。因此要求我们必须引入先进
管理理念和思想，运用先进管理工具和手段，积极构建符合中央及北
京市要求、具有行业特点、符合企业实际的廉政风险防范管理体系。
1.1工程廉政风险防范管理的目标
在工程建设工作中要建立健全教育、制度、监督并重的预防和惩
治腐败体系，形成“机构健全、责任落实、制度完善、程序透明、管
理到位、监督有效”的领导体制和工作机制。强化源头治理，加强监
督检查，确保工程质量，提高资金使用效益，防止工程建设中违纪违
法现象的发生，实现“阳光工程”的目标。
1.2工程建设廉政风险的分类
廉政告知与业务同步。在建设、施工、监理企业工程建设初次备案、质安监站监督管理工作人员首次到工地等工作环节实行廉政告知,双方签订廉政告知书，明确廉政纪律，履行廉政承诺。
实行三级监督管理模式。实行质量平安监督组、检查室、质监站
三级监督管理模式，通过日常巡查、专项检查、交叉检查等多种检查
形式，对各质量监督组、平安监督组负责的工程工程进行“监督的再
监督”，回访了解日常监督检查情况、作风纪律情况、党风廉政情况。
压缩现场自由裁量权。明确每个环节的检查步骤、检查内容、检
查标准、检查资料，尽可能压缩现场检查人员的自由裁量空间。但凡
到工地现场进行质量和平安监管必须2人以上同行，必须对工地入口、塔机、深基坑等施工现场照像作为检查印证资料组装归档，检查组当
天对现场照片编号、文字描述、综合打分、规范检查记录，检查记录
当天送交站管理室备查。假设有需处理的工程，由站班子集体研究，作
出整改或停工决定。
建立日工作碰头会制度。每天上班的第一件事就是召开站工作例
会，对前一天的检查情况进行碰头汇总，分析研究存在的问题，对当
天的工作安排部署，提工作要求、打廉政纪律招呼，作到警钟常鸣，时时筑牢廉洁自律思想。
第4篇：工程建设中廉政风险防范的措施一、廉政风险点
1、检查时讲情面，发现问题不要求整改。
2、检查时接受被检单位吃请。
3、对检查对象索要财物。
4、公车私用。
二、防控措施
1、通过日常加强职业道德教育，树立指导服务思想。领导带头
示范，发动全员在检查工作中按照规范和标准，对发现的问题一律下
发限期整改通知，防止讲情面，做好人，发现问题不要求整改的现象
发生。
2、重温八项规定。坚决杜绝利用工作之便接受服务对象吃请，发现接受服务对象吃请行为，服从组织处理决定。
3、认真学习党员干部准那么条例，加强法制教育，严明纪律。对
索要检查对象财物的行为，一经发现，无论是谁，毫不姑息，完全接
受组织处理。
4、严格执行公车使用登记制度。设专人管理车辆，驾驶员根据
安排的出车任务如实填写（出车事由、地点、里程等），并经用车人签
字确认，管理人员妥善保管，不得遗失。
第5篇：工程建设中廉政风险防范的措施
今年以来，根据区纪委文件和上级领导要求，本人认真开展廉政
风险防范方面工作。现将我在廉政风险防控措施整改工作的开展情况
汇报如下：
、在思想方面
1、平时对政治学习不够，以后要注意加强这方面的学习，另外
不断加强世界观改造，提高党性修养，增强理想信念和廉洁从政意识。
2、杜绝不思进取，得过且过，脱离实际形式主义、官僚主义、铺张
浪费等现象。
整改措施一是主动加强政治理论、政策、法律、法规学习；二是
注意听取上级和群众意见，及时修正错误。
二、个人岗位职责方面1、明确岗位职责
查找廉政风险点，首先明确岗位责任，我采取了自查为主，单位
内部互查为铺的方式开展，全面的查找日常工作中潜在存在的工作风
险，了解违规、违纪、违法行为将要承当的行政责任和纪律法规责任。
2、全面开展排查
我个人将风险点进行了归纳，分为：思想道德风险、岗位职责风
险、外部环境风险四类风险，通过自己找、单位内部互查、领导点等
方法，进行了仔细梳理，力求把风险点找全。最后基本查明、理清了
自身存在的廉政风险点。
整改措施一是增强工作责任意识，不断提高业务水平；二是加强
政治理论、政策、法律、法规学习，了解群众心声。
三、外部环境风险
如果自身学习不够，容易对政策、法律、法规的理解产生偏差,为此要加强学习。整改措施是强化自律意识，遵纪守法，努力学习政
策、法律、法规工作成效
自开展廉政风险防范管理工作以来，极大的提高了我的廉洁从政
意识，切实转变了本人的工作作风，对于做好本人行工作提供了有力
保障。
下步工作打算
1、从思想上提高意识，自觉识别风险点，积极防范风险，工作
之余
加强法律知识的学习。
2、制定整改方案，将梳理出来的风险制定整改方案，确确实实
的进行整改进行落实。
3、进一步完善机制，和领导同事们一块探讨如何建立健全机制，把提醒和建章立制放在前面。
第6篇：工程建设中廉政风险防范的措施一、（市局党委书记、局长）
主要分管工作：负责全局全面工作。
廉政风险点：1、干部选拔任用。2、评优评先。3、全局党委班
子建设。
风险等级：一级风险点的防范措施：
1、按上级制度规定选拔干部。在干部选拔任用工作中。严格按
照《党政领导干部选拔任用工作条例》，按规定条件、程序要求、指
数分配等实施。市局范围制定的相关文件要经局党委成员形成共识,并报市委政法委和市委组织部审批或把关后方可实施。
2、评优评先坚持程序。按照评优评先基层推荐，组织部门审核、市局党委集体研究和广大民警公认的原那么，公正把关、合理提出建议。
二、（局党委副书记、政委）
主要分管工作：协助局长抓全面工作，负责全局民警的政治思想
工作，主管全局财务工作，分管政治处、办公室。
廉政风险点：1、5000元以下财务审批。2、公务接待。3、评优
评先。
风险等级：一级风险点的防范措施：
1、坚持开支预算和大额采购班子集体研究制度。5000元以上大
额开支，必须经局党委会集体研究决定，认真审核。对需要履行政府
采购或招标的预算，必须先履行手续，后开支。
2、完善公务接待审批制度。公务接待落实接待标准，履行招待
费开支审批手续。
3、完善推荐程序。各类荣誉称号确实定和推荐按照基层推荐，有关科、室审查，局长办公会集体讨论决定的原那么，公正把关，合理
提出建议。
三、（市局副局长）主要分管工作：分管治安大队、户政科、松林店分局、保安公司
及各派出所
廉政风险点：1、治安案件立案审批。2、派出所工作的审核、检
查、监督。
风险等级：一级风险点防范措施：
1、严格审批程序。立案、结案均履行审批手续，对办案单位上
报的案卷严格审核后，批准是否立案、结案以及对案件线索的终止调
查等手续由法制科严格把关。
2、严格按照保定市公安局《警务工作规范》标准，履行职责。
四、（市局副局长）
主要分管工作：分管刑警大队、经侦大队、看守所、拘留所、城
管派出所及各刑警中队，协调武警看守中队。
廉政风险点：
1、刑事案件立案审批。2、刑侦工作的审核、检查、监督。3、监管场所的监督、检查。
风险等级：一级风险点防范措施：
1、严格审批程序。立案、结案均履行审批手续，对办案单位上
报的案卷严格审核后，批准是否立案、结案以及对案件线索的终止调
查等手续由法制科严格把关。
2、严格按照保定市公安局《警务工作规范》标准，履行职责。
3、严格按照《监管场所工作条例》、《看守所重大责任追究》、《看守所严管牢头狱霸规定》等履行职责。
五、（市局副局长）主要分管工作：分管交警大队、巡警特警大队、治安检查站
廉政风险点：
1、道路交通执法。2、证照办理、年检。3、交通事故处理。
风险等级：一级风险点防范措施：
1、严格执行《中华人民共和国道路交通平安法》，督导、规范
执法行为。
2、严格执行公安部91号令、102号令办理车管业务。
3、严格执行《河北省公安厅道路交通平安法实施条例》处理交
通事故。
六、（市局纪委书记）
主要分管工作：负责全局纪检工作，分管法制科、控申科、纪检
监察室、警务督察大队、公安消防大队。
廉政风险点：1、公安民警违法违纪案件查处。2、消防工作的审
核、检查、监督。3、行政复议案件监督、检查。4、监督检查法律文
书审批手续。
风险等级：一级风险点防范措施：
1、强化违纪违规线索管理。对上级批转、本级受理民警违纪违
规投诉和举报经监察部门登记后，要及时掌握，重大线索向市局主要
领导汇报。对所属工作人员加强保密教育和纪律观念，防止放纵和泄
密问题发生。对失职渎职人员督导落实责任追究。
2、严格按照《中华人民共和国消防法》第十条、第十二条督导
落实平安措施。
3、严格复议和应诉管理。对行政复议和应诉案件，督导法制部
门拿出意见。参加复议和应诉的工作人员与复议、诉讼当事人有利害
关系的，督导其回避。
第7篇：工程建设中廉政风险防范的措施一、（市局党委书记、局长）
主要分管工作：负责全局全面工作。
廉政风险点：1、干部选拔任用。2、评优评先。3、全局党委班
子建设。
风险等级：一级风险点的防范措施：
1、按上级制度规定选拔干部。在干部选拔任用工作中。严格按
照《党政领导干部选拔任用工作条例》，按规定条件、程序要求、指
数分配等实施。市局范围制定的相关文件要经局党委成员形成共识,并报市委政法委和市委组织部审批或把关后方可实施。
2、评优评先坚持程序。按照评优评先基层推荐，组织部门审核、市局党委集体研究和广大民警公认的原那么，公正把关、合理提出建议。
二、（局党委副书记、政委）主要分管工作：协助局长抓全面工作，负责全局民警的政治思想
工作，主管全局财务工作，分管政治处、办公室。
廉政风险点：1、5000元以下财务审批。2、公务接待。3、评优
评先。
风险等级：一级风险点的防范措施：
1、坚持开支预算和大额采购班子集体研究制度。5000元以上大
额开支，必须经局党委会集体研究决定，认真审核。对需要履行政府
采购或招标的预算纵和泄密问题发生。对失职渎职人员督导落实责任
追究。
2、严格按照《中华人民共和国消防法》第十条、第十二条督导
落实平安措施。
3、严格复议和应诉管理。对行政复议和应诉案件，督导法制部
门拿出意见。参加复议和应诉的工作人员与复议、诉讼当事人有利害
关系的，督导其回避。
第8篇：工程建设中廉政风险防范的措施工作职责：
1、严格遵守《现金管理暂行条例》，单位使用现金必须按照《条
例》规定的范围使用。
2、严格按照《现金管理暂行条例》和银行结算制度的规定，根据审核人员审核签章的收付款凭证进行复核，办理款项收付。
3、现金日记帐要日清月结，现金的帐面余额要同实际库存现金
核对相符，银行存款的帐面余额要及时与银行对帐单核对，对未达帐
款要及时查询。
潜在廉政风险：
1、财务管理不规范，存在做假账、设立“小金库”、贪污公-款的情况。
2、可能出现现金开支范围过大，可能出现库存现金限额过大。
3、大额资金的使用管理不按规定，存在廉政风险。风险等级:B级防控措施：
1、加强对廉政政策的学习，积极参加党风廉政、思想道德、职
业道德教育，树立正确的人生观，价值观、权力观、政绩观，树立正
确的社会主义荣辱观，提高抵御腐-败侵袭的能力。注重自身政治理
论和业务知识的学习，加强个人自律意识。通过采取专题学习、研讨
交流、自学等形式，不断提高自身综合素质。
2、严格遵守廉洁勤政“五条禁令”，杜绝不廉洁的行为发生。
3、加强资金管理，一定要做好日记现金账工作，加强库存管理，不
得随意挪用现金，认真贯彻执行国家规定的财经制度。
4、按照工程部财务制度规定办理财务收支业务，按照程序审核
帐目，做到帐目清，财务明。
5、严格遵守财务管理制度和财务结算规定，重大现金结算及时向领导汇报。
“廉政风险”是指“工作人员在执行公务或日常生活中发生腐败
行为的可能性”。根据各类腐败案件诱发的原因，将廉政风险归纳为
思想道德风险、制度机制风险、岗位职责风险“三类风险”。
.工程建设廉政风险的对应策略
廉政风险防范管理的对应策略是在对风险的分析与评价的基础
上，针对在建设过程中可能出现的思想道德风险、制度机制风险、岗
位职责风险，采取廉政教育、听证质询、公开承诺等前期预防措施,增强党员干部廉洁自律的主动性和监督制约机制的有效性，预防腐败
行为的发生。
2.1思想道德风险的措施
防范思想道德风险要以廉政教育、谈心活动、人文关怀为主要措
施。
2.1.1廉政教育
着力抓好经常性学习教育，落实先进性教育长效机制，促进工程
参与人员养成自觉学习、自省自励的习惯，筑牢工程参与人员的思想
道德防线，提高政治素质和道德修养。
A、廉政教育可以采取举办培训班、报告会、廉政党课、专题研
讨、廉政展览、警示教育等多种形式。
B、每月开展一次廉政教育，每次不得少于一个小时。
C、建立廉政教育工作台帐，记录廉政教育的计划安排、阶段总
结以及开展教育的时间、地点、参加人员、教育内容、研讨发言等情
况。
D、要自觉学习政治理论知识，及时记录学习笔记，撰写心得体
会。党员学习笔记和心得体会定期交党委领导审阅，群众的学习笔记
和心得体会定期交主管领导审阅。
2.1.2谈心活动
要通过谈心活动，加强工程参与人员之间的思想交流，及时掌握
工程参与人员的思想动态，帮助工程参与人员解决思想困惑。
A、谈心活动可以采取集体廉政谈话、个别谈心、互帮互助等形
式。
B、定期组织谈心活动。当工程参与人员出现工作效率不高、工
作表现不佳等情况，以及面临职务任免、岗位调动、家庭发生重大事
项时，应当及时安排此类活动，了解和掌握工程参与人员的思想变化,及时进行警示、告诫。
C、主管领导干部与管辖范围内的工程参与人员每年谈心应不少
于两次，谈心活动的组织开展情况应做好记录，以备检查。
2.1.3人文关怀
组织上要坚持以人为本，注重从精神生活上关心、保护、帮助项
目参与人员，提倡高尚的精神追求，倡导积极向上的生活情趣，缓解
工程参与人员的工作压力，营造良好的廉政文化气氛。
A、组织内容丰富的文化活动，如举办读书会，业务知识、廉政
知识
竞赛，推荐优秀书籍等。
B、开展有益身心健康的体育活动，如登山，棋牌类、球类等体育比赛。
C、组织对困难职工帮扶活动，解决职工工作、生活上的实际困难。
2.
2制度机制风险的预防措施
防范制度机制风险要以集体决策、办事公开、权力制衡为主要措
施。
1.
2.1集体决策
集体决策是指在工程上的一般决策及重大事项决策前，应当召开
建设工作小组工作会，集体讨论做出工程上的一般决策，或重大事项
报集团公司总经理办公会和董事会进行决策。
A、需要集体讨论通过的主要内容包括：
招投标方面的事项；合同方面的事项;金额较大的工程变更；工程
总进度调整，工艺方面的调整，涉及功能、美观的方案选择。
B、工程建设工作小组成员包括，集团公司副总经理，研究总院
副院长，集团公司房地办、财务部、审计室、纪检监察室，办公室的负责人，研究总院基建部负责人，外聘咨询机构负责人及有关人员。
C、工程建设工作小组讨论会的程序主要包括：
宣布工作会内容、介绍参会人员；有关单位宣读需要解决的事项
方案，说明依据和理由，回答工程建设工作小组成员及有关人员的询
问；参会人员发表意见，对有关问题进行质证和辩论；对工作会进行总
结并宣布工作会结束。
2.
2.2办事公开
办事公开是指基建管理部向各参建的外部单位，向集团公司和总
院各
部门，公开部门职能、工作程序、岗位职责、事项办理结果等内
容，提高工作透明度，接受监督。
2.2.3权力制衡
权力制衡是指通过明确职责分工、细化工作流程、强化内部监督
等方式，加强单位内部各部门之间，参建各单位之间的相互制约，督
促各项制度的落实，利用制度的规范力、约束力控制权力的运行，防
止腐败行为的发生。
A、廉政风险防范管理领导小组要加强对权力运行的事前、事中、事后监督，严格落实组织人事制度、财务制度、合同审批制度、采购
招标制度等各项规章制度。
B、根据工程实际情况，将决策与执行，审批与复核，调配与使
用，调查与处理等工作流程别离，由不同级别领导、或不同部门、或
不同单位完成，形成各部门各单位之间的相互牵制，相互制约。
C、掌握人、财、物等重要权力的关键岗位人员要定期述职。
D、针对制度缺陷、措施未细化等问题，不断完善制度体系，细
化执行措施，缩小和规范自由裁量权。
E、引入建设工程的第三方审计，从工程的获取土地、设计规划、招标采购、施工管理、进度款审批、变更控制、竣工结算等全过程、全方位参与监督、检查。
2.2.4专业委托
A、将招标代理、标书编制、工程监理、交评、环评、能评编制
等工
作分别委托给专业公司，保证了客观公正性和专业性，降低了廉
政风险。
B、委托的过程由集团公司纪检监察部门全程跟踪，对委托出去
的专业工作成果，报纪检监察部门进行专项廉政审批，。
C、研究总院和参与建设的合同单位都签订廉政责任书，配合合
同单位的纪检监察部门共同对工程的廉政风险进行控制。
2.2.5制度管理
A、针对工程特点、法规规范、合同关系制订周密的管理制度和
工作流程，参建各单位的各级管理人员工作都按照制度和流程工作,B、在工程重要分局部项验收，重大材料、设备、构配件进场报
验活动中，坚持总包单位、监理单位、建设单位代表都要参加，在法
规和规范规定要求设计单位和政府相关主管部门参加验收的工程，要
有全部参建单位的代表参加。
C、因工程变更引起的现场签证确认活动，要有总包单位、监理
单位、建设单位、审计单位代表共同参加，共同确认签字。
2.3岗位职责风险的预防措施防范岗位职责风险要以公开承诺、述职述廉、民主测评为主要措
施。
2.3.1公开承诺
公开承诺是指各级人员结合本职工作按照廉政风险防范管理中
有关岗位职责的要求，就业务工作、廉洁自律、依法办公等方面向总
院党群工作部公开承诺，并签订廉政责任书。
公开承诺的主要内容包括：
A、认真履行职责，严格遵守各项规章制度，公开、公平、公正，依法高效办事。
B、认真履行“一岗双责”，自觉遵守干部廉洁自律的相关规定。
C、按照中央和市、集团公司要求，加强思想作风、学风、工作
作风、领导作风、生活作风建设。
D、严格执行领导问责任制，以及一次性告知和限时服务的规定。
E、自觉主动地接受参建各单位监督。
2.3.2述职述廉述职述廉是管理干部落实岗位职责的具体表达。
述职述廉的主要内容包括：
A、政治理论学习情况，贯彻执行党的路线方针政策和国家法律
法规，履行工作职责情况。
B、执行民主集中制，参加党内民主生活会、开展批评与自我批
评情况。
C、贯彻执行党风廉政建设责任制，履行“一岗双责”，遵守干部廉洁从政准那么及其他廉洁自律规定情况。
D、执行个人重大事项报告、个人廉政档案制度等情况。
E、其他需要报告和说明的情况。
民主测评
民主测评是在提高工作透明度的基础上，充分发挥群众监督作用,了解群众反映的一种手段。组织者应严格遵守保密规定。
民主测评的主要内容包括：
A、落实廉政风险防范措施情况。
B、落实各项管理制度、监督措施情况。
C、干部个人申报事项的准确度和公开承诺履行情况。
D、参与廉政教育学习、谈心、互帮互助等活动情况。
E、依据规定参与述职述廉、民主生活会、职代会情况。
F、设立监督举办G、其他需要进行民主测评的情况。
第2篇：工程建设中廉政风险防范的措施一、廉政风险点
1、检查时讲情面，发现问题不要求整改。
2、检查时接受被检单位吃请。
3、对检查对象索要财物。
4、公车私用。
二、防控措施
1、通过日常加强职业道德教育，树立指导服务思想。领导带头
示范，发动全员在检查工作中按照规范和标准，对发现的问题一律下
发限期整改通知，防止讲情面，做好人，发现问题不要求整改的现象
发生。
2、重温八项规定。坚决杜绝利用工作之便接受服务对象吃请，发现接受服务对象吃请行为，服从组织处理决定。
3、认真学习党员干部准那么条例，加强法制教育，严明纪律。对
索要检查对象财物的行为，一经发现，无论是谁，毫不姑息，完全接
受组织处理。
4、严格执行公车使用登记制度。设专人管理车辆，驾驶员根据
安排的出车任务如实填写（出车事由、地点、里程等），并经用车人签
字确认，管理人员妥善保管，不得遗失。
第3篇：工程建设中廉政风险防范的措施
建筑工程质量平安监督，是建设领域廉政风险易发高发的地方,区建设局质监站以开展“三严三实”教育活动为契机，采取多项举措，一手实抓工程质量平安监管，一手严抓廉政风险防控。
层层明确廉政责任。全站所有涉及廉政风险点的岗位人员共30余人，站领导班子均与所分管的室、组负责人和普通职工签订廉政责
任书，明确责任，强化纪律，落实业务工作与党风廉政“一岗双责
找准查实风险点。质监站的风险点主要集中在工程工程建设过程
中的工程质量监管、施工平安监管及工程竣工验收环节，围绕这些工
作环节，认真梳理工作流程，查找廉政风险点58个，制定防控措施
298条
o
工程廉政风险点及防控措施三篇
工程廉政风险点及防控措施一篇
一、完善和建立廉洁风险点
想要找全并找准能发生不廉洁行为的风险点，就需要对其进行分析与定性识别，对廉洁风险清单进行建立与完善，这样才能使责任感落实在工作中的每个个人、节点以及岗位上。
1.对廉洁风险点的程序和原则进行建设
领导带头、组织评审、程序推进、纪委监督是找寻廉洁风险点的四项基本原则。领导带头是工作单位的主要负责人来带领员工对廉洁风险进行查找，并且将风险点公布在一定范围里，最后接受职工们的检查和评议;组织评审是这些被查找的廉洁风险点的实质性内容被组织部门、财务部门、纪检部门等部门检查和把关;程序推进是根据业务流程、外部环境和思想道德等方面的风险表现形式来查找风险点;纪委监督是纪检部门对查找廉洁风险的公式进行监督，如果出现问题，监察部门负责将重点风险点和问题风险点上报给上级的纪检监察部门接受审查。“自己找、领导提、群众帮、集中审、组制定”是查找廉洁风险程序的五个重要的步骤[1]。
2.查找廉洁风险点的道具和方法
根据风险的表现形式，对照工作流程管理制度，使用一些方法和道具可以有力度的对风险点进行识别排查。问卷调查法是识别风险点的工具，这种工具一般在特殊的情况下使用。
工作流程图分析法是能识别廉洁风险点较详细的一种办法，正因为详细，所以产生风险的结果较为准确。查找廉洁风险点最直接的办法是岗位职权分析法，通过这种方法能更加清晰的全面的界定岗位职权的风险内容，也可以更直接有效的找到风险点。案例分析法识别潜在的风险，此方法主要是对一些反腐败的案子进行研究和分析。可以识别廉洁风险点可能发生的位置区域的方法是组织结构分析法[2]。
3.廉洁风险等级的确立
施工企业是怎样估测廉洁风险发生的概率呢?通常有四个风险等级，如下：
一级风险显示红色预警，为高风险等级，如果发生此风险将会对社会和经济产生十分严重的危害，应该马上对“三重一大”、项目管理、招标投标、资金审批等权利大的岗位进行控制。
二级风险显示橙色预警，为严重风险等级，虽然没有一级风险严重，但是也会对社会和经济产生一些不容忽视的影响。此时应该重点关注可借自己职位的权利来谋取私利，但是并不直接拥有项目管理、资金审批等权利的人或者岗位。
三级风险显示黄色预警，为中等风险等级，如果出现三级风险，影响程度不高。一般在工作内容较为公开的位置，不涉及项目管理、招标投标、资金审批等权利。
四级风险属于低风险等级，一般不会造成很严重的风险。
二、对廉洁风险的制度和措施的防控
1.防范廉洁风险措施体系的建立
防范和梳理规划“五类风险”，对岗位职责风险进行防范，明确职权行使的规则;对廉洁风险教育进行加强，对思想道德风险进行防范;对防控制度进行完善和配套，防范制度机制风险;对管理业務流程进行优化，业务流程风险进行防范;增强公正廉洁的意识，对外部环境进行防范。
2.廉洁风险防控制度的建立
施工企业从决策、监督和执行三个环节来对廉洁风险预警和处理制度进行建立，遵循分类监控、分层管理、分级负责的原则，形成了三个风险防控制度机制，分别是前期预防、中期监控和后期处置[3]。
前期预防主要是对各种类型的风险来制定相应的具体措施。制定针对各个层级的岗位职责风险点的防范措施，制定针对重点区域和重要环节的工作流程图和风险监控措施，优化比较易腐败的重点区域、重要岗位和环节的职权配置。
中期监控主要是民主进行监督和监控。如果发现风险较高区域，采取书信谈话、口头批评教育等方式来预防风险。
后期处置要建立风险预警处置制度，发现问题及时采取谈话，限期整改等警示方式进行预警处理，对主要负责人进行责任追究。
三、廉洁风险防控的创新与管理
施工企业不但要降低各种廉洁风险，还要结合监督资源，进行管理方式的不断创新，这样才能一直创建企业廉洁风险的特色。
其次一旦发现风险预警问题，应实施廉洁风险预警处置。如果有苗头问题，可通过书信谈话、重点提醒等方法进行警示，如存在廉洁风险问题较严重者，进行限期整改、诫勉纠错或者给予相应的处罚追究其责任。
强化并推进廉洁风险监控，重点监察重要的风险点的识别排查，重点监察对象为重点区域、关键环节和重要岗位的风险。
对廉洁风险防控管理进行创新，制定防控措施和创建应急方案，根据风险矩阵量化评估风险，使等级由高风险区域不断转化为低风险区域，实现风险防控科学化和信息化。
工程廉政风险点及防控措施二篇
建筑工程质量安全监督，是建设领域廉政风险易发高发的地方，区建设局质监站以开展“三严三实”教育活动为契机，采取多项举措，一手实抓工程质量安全监管，一手严抓廉政风险防控。
层层明确廉政责任。全站所有涉及廉政风险点的岗位人员共30余人，站领导班子均与所分管的室、组负责人和普通职工签订廉政责任书，明确责任，强化纪律，落实业务工作与党风廉政“一岗双责”。
找准查实风险点。质监站的风险点主要集中在工程项目建设过程中的工程质量监管、施工安全监管及工程竣工验收环节，围绕这些工作环节，认真梳理工作流程，查找廉政风险点58个，制定防控措施298条。
廉政告知与业务同步。在建设、施工、监理企业工程建设初次备案、质安监站监督管理工作人员首次到工地等工作环节实行廉政告知，双方签订廉政告知书，明确廉政纪律，履行廉政承诺。
实行三级监督管理模式。实行质量安全监督组、检查室、质监站三级监督管理模式，通过日常巡查、专项检查、交叉检查等多种检查形式，对各质量监督组、安全监督组负责的工程项目进行“监督的再监督”，回访了解日常监督检查情况、作风纪律情况、党风廉政情况。
压缩现场自由裁量权。明确每个环节的检查步骤、检查内容、检查标准、检查资料，尽可能压缩现场检查人员的自由裁量空间。凡是到工地现场进行质量和安全监管必须2人以上同行，必须对工地入口、塔机、深基坑等施工现场照像作为检查印证资料组装归档，检查组当天对现场照片编号、文字描述、综合打分、规范检查记录，检查记录当天送交站管理室备查。若有需处理的项目，由站班子集体研究，作出整改或停工决定。
建立日工作碰头会制度。每天上班的第一件事就是召开站工作例会，对前一天的检查情况进行碰头汇总，分析研究存在的问题，对当天的工作安排部署，提工作要求、打廉政纪律招呼，作到警钟常鸣，时时筑牢廉洁自律思想。
工程廉政风险点及防控措施三篇
一、完善和建立廉洁风险点
想要找全并找准能发生不廉洁行为的风险点，就需要对其进行分析与定性识别，对廉洁风险清单进行建立与完善，这样才能使责任感落实在工作中的每个个人、节点以及岗位上。
1.对廉洁风险点的程序和原则进行建设
领导带头、组织评审、程序推进、纪委监督是找寻廉洁风险点的四项基本原则。领导带头是工作单位的主要负责人来带领员工对廉洁风险进行查找，并且将风险点公布在一定范围里，最后接受职工们的检查和评议;组织评审是这些被查找的廉洁风险点的实质性内容被组织部门、财务部门、纪检部门等部门检查和把关;程序推进是根据业
务流程、外部环境和思想道德等方面的风险表现形式来查找风险点;纪委监督是纪检部门对查找廉洁风险的公式进行监督，如果出现问题，监察部门负责将重点风险点和问题风险点上报给上级的纪检监察部门接受审查。“自己找、领导提、群众帮、集中审、组制定”是查找廉洁风险程序的五个重要的步骤[1]。
2.查找廉洁风险点的道具和方法
根据风险的表现形式，对照工作流程管理制度，使用一些方法和道具可以有力度的对风险点进行识别排查。问卷调查法是识别风险点的工具，这种工具一般在特殊的情况下使用。
工作流程图分析法是能识别廉洁风险点较详细的一种办法，正因为详细，所以产生风险的结果较为准确。查找廉洁风险点最直接的办法是岗位职权分析法，通过这种方法能更加清晰的全面的界定岗位职权的风险内容，也可以更直接有效的找到风险点。案例分析法识别潜在的风险，此方法主要是对一些反腐败的案子进行研究和分析。可以识别廉洁风险点可能发生的位置区域的方法是组织结构分析法[2]。
3.廉洁风险等级的确立
施工企业是怎样估测廉洁风险发生的概率呢?通常有四个风险等级，如下：
一级风险显示红色预警，为高风险等级，如果发生此风险将会对
社会和经济产生十分严重的危害，应该马上对“三重一大”、项目管理、招标投标、资金审批等权利大的岗位进行控制。
二级风险显示橙色预警，为严重风险等级，虽然没有一级风险严重，但是也会对社会和经济产生一些不容忽视的影响。此时应该重点关注可借自己职位的权利来谋取私利，但是并不直接拥有项目管理、资金审批等权利的人或者岗位。
三级风险显示黄色预警，为中等风险等级，如果出现三级风险，影响程度不高。一般在工作内容较为公开的位置，不涉及项目管理、招标投标、资金审批等权利。
四级风险属于低风险等级，一般不会造成很严重的风险。
二、对廉洁风险的制度和措施的防控
1.防范廉洁风险措施体系的建立
防范和梳理规划“五类风险”，对岗位职责风险进行防范，明确职权行使的规则;对廉洁风险教育进行加强，对思想道德风险进行防范;对防控制度进行完善和配套，防范制度机制风险;对管理业務流程进行优化，业务流程风险进行防范;增强公正廉洁的意识，对外部环境进行防范。
2.廉洁风险防控制度的建立
施工企业从决策、监督和执行三个环节来对廉洁风险预警和处理
制度进行建立，遵循分类监控、分层管理、分级负责的原则，形成了三个风险防控制度机制，分别是前期预防、中期监控和后期处置[3]。
前期预防主要是对各种类型的风险来制定相应的具体措施。制定针对各个层级的岗位职责风险点的防范措施，制定针对重点区域和重要环节的工作流程图和风险监控措施，优化比较易腐败的重点区域、重要岗位和环节的职权配置。
中期监控主要是民主进行监督和监控。如果发现风险较高区域，采取书信谈话、口头批评教育等方式来预防风险。
后期处置要建立风险预警处置制度，发现问题及时采取谈话，限期整改等警示方式进行预警处理，对主要负责人进行责任追究。
三、廉洁风险防控的创新与管理
施工企业不但要降低各种廉洁风险，还要结合监督资源，进行管理方式的不断创新，这样才能一直创建企业廉洁风险的特色。
其次一旦发现风险预警问题，应实施廉洁风险预警处置。如果有苗头问题，可通过书信谈话、重点提醒等方法进行警示，如存在廉洁风险问题较严重者，进行限期整改、诫勉纠错或者给予相应的处罚追究其责任。
强化并推进廉洁风险监控，重点监察重要的风险点的识别排查，重点监察对象为重点区域、关键环节和重要岗位的风险。
对廉洁风险防控管理进行创新，制定防控措施和创建应急方案，根据风险矩阵量化评估风险，使等级由高风险区域不断转化为低风险区域，实现风险防控科学化和信息化。
工程工程廉洁风险防控手册及方案范文(精选3篇)
员的资格检查，行政执法的现场取证与处分决定等。
谈会、内部相互点评、征求意见函等形式，多渠道、多层次广泛征求社会各界特别是效劳对象的意见，并认真整理、研究和吸收借
鉴。召开单位领导班子成员会议，对排查出的各岗位廉政风险情况逐一分析，看查找的风险全不全、准不准，并按照股室负责人审核、分管领导审查和单位领导班子研究审定的程序对廉政风险予以最终确定。
风险点
1、在工程计量及变更上弄虚作假、以少报多
2、不按工程完成的实际工程量办理结算资料
3、对工程工程结算手续不全的办理结算
4、工程结算时随意变动单价或弄虚作假
5、在对内对外结算时，不讲程序、不完善相关手续
6、利用职权透漏合同管理或招标管理中的有关信息
7、在起草合同、文件时粗略不细化
8、对施工单位进行吃、拿、卡、要
9、从事对单位利益有损、对自身有利的行为
10、在对外联系业务时不坚持原那么，假公济私
11、在工程验收时，不坚持原那么，不按标准进行验收防控措施
1、按照工程工程承包施工合同及计量管理方法进行计量结算
2、在结算工程量上实事求是，做到手续齐全
3、工程结算时要严格按照规定程序办理
4、在结算时，要廉洁自律，提高遵纪守规的自觉性，严格按结算管理方法执行
5、要加强合同管理，依照合同办事
6、提高个人业务素质和技能
7、严格按照工程岗位职责实施
8、对工程内部商业机密不得泄露9严格按照指挥部管理方法、规定执行
3、开展社会调查，通过走访或是发放问卷调查、举行座谈会等方式进行评估。
4、报学校廉政风险点防范管理工作领导小组进行评估审定。
5、根据综合上述评估意见，确定风险等级，并进行备案。
6、针对查找出来的风险问题，制定切实可行的整改措施，限期整改。
物业工程部廉政风险点
工程建设廉政风险
工程岗位廉政风险点及防控措施
工程岗位是一个具有很高风险的职业，在此职业中存在着许多种类的廉政风险。这些风险可能会导致不道德或不法行为的发生，给企业带来损失甚至是破产。因此，建立有效的廉政防控机制对于保障企业的生存和发展至关重要。以下是工程岗位廉政风险点及防控措施。
1.工程招标：招标过程中可能会存在信息不透明、收取回扣、内部人员串通以及不公平竞争等不道德现象。为防止此类问题的发生，企业应该确立招标监督机制，并组织专门的招标工作团队进行招标工作，严格按照相关法律法规的规定履行职责。
2.合同签订：合同签订环节是企业风险最多的环节之一，企业在此环节应该重视工程合同审查，建立合同管理制度，明确合同的签订程序和规范，防止一些不法分子钻空子捞取非法利益。
3.合同履行：工程合同的履行过程中，可能会出现采用假材料、弄虚作假、恶意漏项、质量不达标等违约情况。企业在此环节应该严格把控施工质量，在施工前就应该制定严格的计划和过程控制措施，确保施工中不发生违纪违规事件。
4.补偿机制：补偿机制的存在可能会导致企业被迫支付高额补偿金，同时也会对企业经营带来影响。对于补偿问题，企业应该强化审查，对存在的隐患以及潜在问题进行分析和评估，避免不必要的麻烦。
1.施工进度拖延：可能会造成工程延误，甚至超期完工，给企业带来损失。企业在此环节应该强化财务监督，充分掌握项目的资金使用情况和进度，确保按时按质完成工程。
2.质量管理不当：施工过程中可能存在质量管理不当的情况，可能会导致施工品质问题，进而影响工程验收。企业应该建立完善的质量审核制度，增强质量监督力度，并采取一系列的技术措施，确保工程的质量。
3.费用管理混乱：对于工程项目的费用管理，企事业单位往往存在着混乱的情况，导致资金的浪费和损失。企业应该严格掌握每个项目的预算情况，增强费用监控，及时发现和解决费用问题。
4.资金管理不当：工程施工过程中，可能会出现资金管理不当，资金流失等情况。企业应该建立完善的资金管理制度，加强内部审计，确保资金的稳健运作。
1.安全意识低下：很多企业在施工的时候缺乏安全意识，认为安全问题不会发生在自己企业。为了避免此类事情的发生，企业负责人应该重视安全工作，建立高效的安全管理系统，提高员工的安全意识。
2.人员培训不足：很多施工工人并不严格遵守安全规定，因此企业需要为他们提供一些加强安全的培训课程，提高他们的安全意识，确保工人的安全。
3.交通安全问题：在工程施工过程中，交通安全问题是必须关注的一个大问题。企业应该建立完善的交通管理制度和交通安全预警机制，加强人员交通规范意识，确保交通调度安全。
4.工程施工场地环境问题：工程施工场地环境安全问题可能会对施工过程和环境造成不良影响。为了避免此类事情的发生，企业应该注重施工现场的管理，加强物料堆放、绿化美化、垃圾清理等工作，确保施工场地环境的安全。
工程廉政风险点及防控措施三篇
篇一：XXXX工程廉政风险点及防控措施登记表
工程名称：
时间：
年
月
日
风险类别
廉政风险主要内容及表风险等序号
防控措施
现形式
级
利用职权，违规设置不严格执行水利工程建设项目招标投标制合理的资质条件和废标1条款，排斥潜在投标正、透明为原则。
人。
招投标招投标监管部门应及时调查核实，并视情管理
借用资质投标、围标串2标、转包和违法分包行高
为。
节轻重追究相关责任人的法律责任，同时，建立防治围标串标行为的管理平台，将围标串标行为纳入信用管理体系，实行公告制度。
未按招标文件约定进行合同管1理
规范的条款。
并报部门领导审核，后报局领导审批，防合同签订或签署不符合高
签订需合法合规，发包人起草合同条款，标单位编制，并逐级上报领导审核；合同
发包人根据招标文件编制合同，不允许中
高
度，水利工程建设招投标，以公平、公
责任领责任部导
门
止发包人及部门领导违法签订或签订有利于乙方的合同。
发包人按相关规定督促中标单位缴纳履约未按招标文件约定到相2关部门备案。
中
并按相关规定报部门领导、局领导审查，督促中标单位到相关单位进行合同备案。
发包人依法依合同条款对中标单位进行有未按合同条款对相关单3位进行管理。
中
现不按合同规定进行奖励和罚款，并接受群众监督，杜绝违背合同条款进行管理。
发包人审核每月上报资金情况，并按合同约定支付工程款和办理决算；上报的资金未按合同条款支付工程4款和办理工程决算手续
中
局领导进行审批后上报；各级领导审核的资金计划，不得违法申报、虚假申报，否则，由纪委进行督查。
委托有资质的评估机构评估，采取拆迁故意扩大丈量面积、计征地拆1迁管理
算审核不严，虚报拆迁高
面积骗取补偿款。
监理六方现场测量确认拆迁数量和拆迁面
积并公示，上级主管部门随机抽查的方式，加强拆迁审核力度。
户、村、乡（镇）、区、设计单位、移民
计划由处室和分管领导负责审核，最终由
效管理，处室和局领导进行督察，预防出
保证金，核实保证金金额及保函真实性，严格按照设计图纸确定的拆迁范围控制拆虚列被拆迁户名、户2数，套取拆迁补偿资金
监督部门三方现场确认后方可拆迁。
涉及特殊、大型建筑物3的拆迁、估价过高，多中
报补偿资金。
在征地拆迁协议外“一事一议”类事件的界定4和审查上过分迁就地方利益或个人决策。
根据施工图设计征用土地红线，委托国土部门和有相应资质的土地测量单位进行勘高估、虚报征地、临时5用地数量和种类。
地和未利用地等数量，作为征用土地的结算依据。
发包人及项目管理单位在工程施工期间，按招标文件和合同的要不定期的对旁站监理的人员到位情况进行1监理单位管理
不能正确使用工程建设2过程中对质量、安全、高
进度、竣工验收等管理发包人在工程施工期间，不定期地组织有关专家对工程质量、安全进行抽查，如发
现已施工完成的工程中，材料、质量未达
中
迁，超出设计图纸的部分须经设计单位、对于不属于规定范围内的拆迁补偿项目，按程序向上级主管部门申报，经同意后方
可开展工作。
征地拆迁协议外“一事一议”类事件，应中
集体研究决定。
中
测定界，确定主线征地的农用地、建设用
求，监理人员不能到岗。
高
抽查，一经发现人员不按时到岗，按照合同约定进行相应处罚。
权限默许、纵容施工企业偷工减料、弄虚作假或在工程施工中不执行工艺要求，粗制滥造。
对施工单位虚报多报的计量审核不严，现场管计量管1理
放大，并故意拖延审批时间，实现不正当利益。
在工程建设过程中，对施工过程和工程质量监管不力，可能产生收受理人员工程量收方有意高
到质量标准且未被监理人员发现并纠正，视为监理失误，需按照合同约定对监理进行处罚。
实行多部门、多人联合计量核实，严格按工程量清单项目支付，对易虚报的隐蔽
工程进行重点抽查，并加强现场工程量的复核工作。
严格执行水利工程建设程序及技术规范，施工单位的好处，刻意1工程质量管理
隐瞒工程质量安全隐工程质量安全。
患，出现“半拉子工程”、“豆腐渣工程”等问题。
对不合格工程降低检验2标准，评为合格。
高
文字等原始资料。
加强抽检、检测，并保存检查时的影像和
高
加强施工过程和工程质量监管力度，确保
委托与其有利益（利通过招投标或竞争性谈判等方式选择有资3害）关系的检测单位对高
质的社会检测单位。
工程项目进行检测。
在开展安全生产监督检查和专项治理工作中，对发现的违规现象和存1在问题不及时制止上报，可能产生收受当事人或单位的好处等不廉工程安全管理
洁行为。
对所建项目存在明显隐患的情况不予监督检2查，或检查时降低标准。
故意隐瞒检查中发现的3安全隐患，不要求施工高
单位整改。
由于把关不严，致使未验收管1理
利通过验收，可能导致违反廉政规定的行为。
达到验收标准的工程顺高
相关规定和行业标准，规范验收流程。
严格遵守廉政规定，公开水利工程验收的公布检查结果，并对整改结果进行复查。
高
分项进行，最后汇总。
检查组由多人组成，检查评分工作由多人
高
严格执行安全生产法规，定期开展安全生产工作进行检查，发现隐患及时提出整改。
向验收人员行贿或与其串通，规避工程缺陷、2隐瞒未完工内容或请其降低验收标准。
手续不完备，不按程序付款；不按合同付款，存在超付现象；挪用、资金拨
挤占项目资金；恶意拖高
付管理
1延支付时间或提前支付；拖延、克扣除施工费以外的相关费用。
职能定位不清，责权不明，出现建设单位要求审计人员应独立于项目之外，不应超越职跟踪审计人员参与到建1设项目的管理决策过程果，反而会适得其反。
中，有悖于审计的基本跟踪审职能定位。
计管理
防范审计廉政风险，倡廉先行，建立廉政风险控制体系，建立健全的制度和严格的跟踪审计全过程中出现2权钱交易等重要问题。
倡廉教育，使审计人员在跟踪审计中紧绷廉政神经，拒绝诱惑。
强化检测单位工作准确性和公正性的管高
理。
制定资金拨付审批制度，明确资金拨付审批程序；对建设项目实行全过程跟踪审计。
高
能，越权行事，否则不仅起不到应有的效
高
监督保障机制。要经常定期不定期的进行
加强审计人员的业务能力。建设项目跟踪审计涉及项目论证、设计、招投标、施跟踪审计中人员水平参3差不齐，人员结构良莠中
不齐。
工、监理等各个环节，需要审计人员不仅具备较宽的知识面，还要有丰富的实践经
验。因此要经常组织审计人员进行相关的业务培训，使审计人员的业务能力也不断得到加强。
出现审计人员不能连续跟审的情况，直接导致审计人员互相推诿，责4任不清，最后只得糊涂过关，实际监督力度非常薄弱。
实行随机、突击检测制度。检测单位事先第三方1检测单位管理
2量视之不理。
接受对方好处，偷工减高
（利害）关系的，须回避。
容。
有倾向性地选择检查内高
现场后临时确定，检查结果当场公布，并将结果报建设单位和监理单位。
检测单位和人员与被检测单位存在利益
不通告检查地点，检查点由检查小组到达
中
换人情况。
建立健全严格的监督体系，避免出现中途
直接指定或强行推荐与1己有利益（利害）关系高
定期联合监督部门组织发包管理专项检
查。并对违反廉政有关规定的给予经济处
的单位分包工程，默许、纵容施工单位违法转包、违规分包等行为。
安全检查流于形式，对项目管2理单位瞒过关。
管理
整改不到位的，帮其隐高
罚和行政处分。
按事实和情节轻重追究相关责任人责任。
发生签证或变更时，按程序必须带领监
不按规定行使设计变更理、审计、施工单位共同勘察现场，并测和经济签证的必要性论量数据，并进行多方会签，签证办理中不3证、工程量计量、单价高
允许施工方直接与跟踪审计单位联系，或确定的审核权和申报业主代表直接要求审计单位按自己意愿审权。
核。
违反规定向施工单位推销或指定非甲供材的材1项目负分包工程。
责人管
理
项目负责人不得擅自同意施工单位在未经
2违反强制性标准，降低验收的情况下，进行下一道工序，所有的工程质量验收标准等行中
工程项目验收必须报质监站备案，任何人为
员有权对项目负责人进行监督和举报，一
项目负责人不得随意插手施工单位的非甲供材材料设备选择，不得向施工单位推销材料，不得肢解、分包工程，若有违反国
家有关法律制度规定，按照国家有关法律制度进行处罚，直至承担刑事责任。
料设备供应商，肢解、高
经查实，将按照国家有关法律制度进行处罚。
发生签证或变更时，项目负责人按程序必不按规定行使设计变更须带领项管、监理、审计、施工单位共同和经济签证的必要性论勘察现场，并测量数据，并进行多方会3证、工程量计量、单价高
签，签证办理中不允许施工方直接与跟踪确定的审核权和申报审计单位联系，或业主代表直接要求审计权。
单位按自己意愿审核。
篇二：工程技术部廉政风险点及防控措施
风险点：（风险等级二级）
1、在施工队伍选择上，任人唯亲，不按质量要求进行验收；
2、生产过程中，以偷工减料，私改图纸或施工工艺；
3、透露工程价款及相关信息资料；
4、不按项目完成的实际工程量办理结算资料；
5、对外包工程的隐蔽质量缺陷视而不见；
6、与施工队伍勾结，谎报其完成工程量及人工费；
7，在编制工艺文件时，不照规范及图纸要求进行；
8、对施工的不符合规范要求的乱表态放行；
9、在工程项目施工中不按规范进行，违规操作。
防控措施：
1、在选择施工队伍上，任人唯贤，集体研究；
2、严把好质量关；
3、严守商业秘密；
4、按照工程项目承包施工合同进行计量结算；
5、对廉洁自律提出要求，认真做好本职工作；
6、应按照规范对隐蔽工程进行验收；
7、应如实申报施工队伍使用的人工费；
8、要严格按照技术部门所指定的施工方案进行施工；
9、严格按照规范及图纸要求进行工艺文件编制；
篇三：工程建设分包管理廉政风险点防范措施
一、分包管理工作存在的廉洁风险点及目前主要问题：
1、默许、纵容施工单位偷工减料、使用不合格的材料、设备；默许、纵容施工单位在施工中不执行工艺要求，粗制滥造。
2、在工程量计量方面有意偏袒施工单位，多计量，随意增加现场签证，改变设计，从而使施工单位可以重新报价，获取利益。
3、对施工方吃拿卡要，索取回扣，介绍劳务队伍，施工及安装材料等以权谋私行为。
二、分包管理工作“不能腐”体质机制做法及成效：
1、建立规范化的合同（施工）管理体系，严格执行三级验收制度，规范验收程序，特别是隐蔽工程验收程序，杜绝不合格产品及工艺，不断提高工程质量。
2、规范计量及签证程序，严格执行管理程序、审批程序，加强工程审计，规范开展计量及签证工作。
3、加强政治思想教育、法制教育，提高员工素质，规范执行工程安全、质量考核制度，规范、及时处理违约纠纷，同时加强对管理人员的监督杜绝吃拿卡要行为，严禁以权谋私。
三、下一步工作建议：
加大宣传力度，充分利用微信群平台、廉政简报和宣传栏等传播渠道，宣传廉洁教育和廉政文化有关知识，发挥宣传工作在传播廉政教育中的积极作用，形成良好的廉政教育氛围。积极开展廉政文化活动，强化工程部、监理单位、总包单位、分包单位廉政办公。同时抓好过程监督，工地设置举报信箱，对于群
众举报，进场调查核实，并按公司规定进行处理。同时加强业务能力的培养和考核，形成有效预防机制。
工程计划部廉政风险点及防控措施
风险点
1、在工程计量及变更上弄虚作假、以少报多
2、不按项目完成的实际工程量办理结算资料
3、对工程项目结算手续不全的办理结算
4、工程结算时随意变动单价或弄虚作假
5、在对内对外结算时，不讲程序、不完善相关手续
6、利用职权透漏合同管理或招标管理中的有关信息
7、在起草合同、文件时粗略不细化
8、对施工单位进行吃、拿、卡、要
9、从事对单位利益有损、对自身有利的行为
10、在对外联系业务时不坚持原则，假公济私
11、在工程验收时，不坚持原则，不按规范进行验收
防控措施
1、按照工程项目承包施工合同及计量管理办法进行计量结算
2、在结算工程量上实事求是，做到手续齐全
3、工程结算时要严格按照规定程序办理
4、在结算时，要廉洁自律，提高遵纪守规的自觉性，严格按结算管理办法执行
5、要加强合同管理，依照合同办事
6、提高个人业务素质和技能
7、严格按照项目岗位职责实施
8、对工程内部商业机密不得泄露
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9严格按照指挥部管理办法、规定执行
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工程建设领域廉洁风险防控管理试行方法
第一章
总则
第一条
为有效防范工程建设领域廉洁风险，确保从事工程建设的领导干部和工作人员廉洁从业，依据国家有关法律法规和文有关管理规定，制定本方法。
其次条
工程建设领域是公司各职能部门开展固定资产投资活动相关工作的统称。
第三条
工程建设领域廉洁风险防控工作应深化实行集团和总部党风廉政建设的有关要求，坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、注意预防”的工作方针，以工程建设领域从业行为为核心，以制度建设、体系建设为重点，有效防控廉洁风险。
第四条
公司工程建设领域从业人员应严格遵守国家法律法规和中心八项规定，践行“三严三实”要求，廉洁自律、诚恳守信，切实维护公司利益。
其次章
管理职责
第五条
能源基建部是公司固定资产投资管理部门。负责制定公司固定资产投资建设廉洁风险防控管理制度，组织实施和制度执行状况检查，刚好发觉廉洁风险点，实行防范订正措施，修订完善工程建设廉洁风险制度，确保公司建设工程廉洁风险管理制度和措施实施有效。
第六条
监察室是公司廉洁风险体系管理部门，对公司工程建设领域廉洁风险管理工作实施检查监督。
第七条
财务部负责建设工程财务成本核算和资金管理，对建设工程领域资金运用、费用开支的廉洁风险实施监督。
第八条
审计室负责对建设工程结算和财务决算实施审计，对工程合同结算和基建制度执行的廉洁风险实施监督。
第九条
人力资源部负责公司建设工程领域干部岗位、员工岗位考核管理工作。应将工程建设领域廉洁从业状况纳入工作考核体系，作为个人业绩考核以及干部业绩评定、奖惩、选拔任用的重要依据。
第十条
公司党政领导对建设工程领域廉洁风险管理负责，应层层签订责任书，实行“一岗双责”，坚持党风廉政建设与业务工作同探讨、同部署、同实施、同考核。
第三章
廉洁风险防控措施
第十一条
公司应构建廉洁从业长效机制、健全分级分类的内控体系，完善规章制度，明晰业务流程和工作分工，强化监督制约，明确责任追究，规范工程建设领域从业行为，构建廉洁从业长效机制。
第十二条
公司应建立廉洁教化机制。每季度至少开展一次廉洁风险教化，通过案例警示、教化诫勉、廉洁承诺等多种形式，坚固树立廉洁意识、风险意识和责随意识，形成有效的廉洁教化机制。
第十三条
公司应制定工程建设领域风险评估机制。坚持“制度、执行、评估、修订”的动态循环，重点完善工程建设领域岗位职责、业务流程、管理环节、规章制度等方面，至少每年开展一次工程建设领域风险评估，分析和排查廉洁风险点，有针对性地完善风险防控措施，刚好修订存在风险环节的相关制度，切实建立廉洁风险预警机制，有效化解和防范廉洁风险。
第十四条
建立工程建设领域从业人员管理制度，逐步推行选拔政治素养过硬的人员从事关重岗位。从业人员要签署廉洁从业承诺书并实行年度述廉制度，进一步提升从业人员廉洁从业意识。
第十五条
建设工程要健全完善工程建设内部限制制度，形成内容科学、程序严密、配套完备、运行有效的制度体系，以制度约束从业行为。要实行集体决策制度，对关重岗位实行定期轮岗制度，执行利害关系人回避制度、强化内部审计制度，落实权利制约监督与责任追究制度。
第四章
廉洁风险防控方法
第十六条
建设项目立项申报，要严格遵守公司总部和公司“三重一大”事项决策程序，实行分级决策制度，保存决策记录或见证资料。
第十七条
项目实施前，经总经理批准，有公司任命项目负责人，由项目负责人全面负责组织项目的实施，并对项目实施过程的平安、质量、工期、投资限制和协调管理，实施过程的合法、合规性负干脆领导责任。
第十八条
严格执行国家招投标法律法规，公司招投标管理制度，坚决贯彻公开、公允、公正的招投标原则，杜绝规避招标、虚假招标。招标文件实行评审制度和公司分管领导、总经理审批制度。招标文件由实施部门组织编制并经战略部、财务部、审计室、监察室、板块管理部门和运用部门评审。
第十九条
招标实行招标限制价制度。招标限制价由实施部门组织编制，财务部、板块管理部门、运用部门审签，伴同招标问价报公司分管领导、总经理审批。
其次十条
公司实行合格供方、合特别包工程建设方库管理制度。遵循“公开发布、分类管理、年度审查、竞争淘汰、择优补充”的原则，制定工程建设合格供方和合特别包工程建设方管理规定，并严格执行。
其次十一条
公司实行评标专家库制度。在专家库中选取专家参与评标工作。公司中层副职及以上领导不得参与评标，任何人不得干预招标。代表公司出具对评标工作的看法必需经公司分管领导和总经理审批。
其次十二条
工程建设领域招标，除依据国家有关规定在指定媒体上公开发布招标信息，并将中标结果公示外，还要在公司内部门户网站或武船重工报上公示相关信息。限额以上经公司总部批复不招标的建筑工程和设备比价谈判、合同签订状况应在公司内部门户网站或武船重工报上公示，接受职工、群众监督。
其次十三条
推行建设合同标准化制度。严格依据政府部门颁布的工程建设标准工程和中标通知书，签订新建工程建设合同。房屋大修工程合同执行标准合同简化版，合同版本应在合同管理部备案。合同条款按经评审的招标文件执行。实施部门应执行合同审查制度，若出现偏离招标文件的条款，应组织参与招标文件评审的部门进行合同评审。
其次十四条
公司严格实行工程变更限制。工程实施过程中，应严格遵守建设工程变更管理规定。
其次十五条
工程完工具备运用条件后，实施部门应组织资产管理部门、运用部门、平安环保管理部门、工会代表、总体规划部门验收，形成验收和交接看法。
其次十六条
工程交付运用后，应刚好办理工程结算，严格执行合同规定的违约责任经济惩罚条款。新建工程结算应遵守公司规定的审核制度，并经公司合同管理部审核。
其次十七条
工程完工交付运用部门时应出具与施工部门签订的合同。实施部门和施工部门履行保修责任，运用部门监督保修工作的履行。
第五章
监督管理
其次十八条
公司监察室负责工程建设领域廉洁风险防限制度的监督检查。
其次十九条
公司能源基建部每年年底向公司监察室报送本部门建设领域廉洁风险管理报告，真实反映本部门廉洁风险管理存在问题、改进措施，提高廉洁防控工作质量。
第三十条
违反本方法按公司和国家法律法规予以追究。
第六章
附则
第三十一条
本方法由能源基建部负责说明。
第三十二条
本方法自发文之日起实施。
附件：1.工程建设领域从业承诺书
2.年度工程建设领域廉洁风险防控工作报告（范本）
附件1工程建设领域从业承诺书
（适用于工程建设领域从业人员）
本人承诺在工程建设领域相关工作中遵守一下廉洁从业规定：
1.严格遵守党纪国法，严格执行公司和本部门各项规章制度，坚持业务工作与廉洁从业并重，仔细履职、廉洁自律，维护国家和公司利益。
2.主动参与公司总部和本部门组织开展的各项廉洁教化活动，自觉接受组织和群众的监督。
3.严格执行固定资产投资建设各项规章制度，在项目前期工作和项目实施过程中，规范自身行为，不利用职务便利为自己和亲友牟取私利或为他人进行利益输送。
4.不利用职务便利以技术、劳务、投资或其它形式，从业务往来部门或个人处获得挂名工资、佣金、回扣、股份和红利等各种形式的酬劳；不接受业务往来部门或个人供应的礼金、礼品、各种有价证券、支付凭证或其它服务等；不接受业务往来部门或个人以任何理由出资支配的宴请、私人旅游、高消费消遣等活动。
本人恪守上述承诺，如有违反，原按有关规定接受处理。
承诺人：
年
月
日
附件2年度工程建设领域廉洁风险防控工作报告
（范本）
一、制度建设状况
制定、评估、修订有关制度执行状况等。
二、廉洁教化开展状况
廉洁教化组织形式、开展次数、参与人数、教化效果等。
三、廉洁风险自查状况
开展自查的部门、涉及岗位、排查的风险点、制定的风险防控措施等。
四、廉洁从业承诺书签订状况
签署廉洁从业承诺书的部门或部门领导、三级干部、重点岗位人员数量。（填表）
人数
五、公开（公示）制度执行状况
年度公开招标项目、内部公示招标项目、内部公示不招标限额以上项目的数量、中标/合同金额等。（填表）
（万元）
项目数量
中标/合同金额
公开招标
内部公示招标
限额以上不招标内部公示
中层干部
三级干部
重点岗位人员
六、其他具有部门特色的工作开展状况。
工程建设廉政风险点防范措施（一）
序号
一
1廉政风险点
思想风险点
预控目标
防范措施
责任人
未能树立正确的世界观、人生观、树立正确的世界观、人生观、加强政治思想学习，系统地学习学习的十八大精价值观，理想信念松动
价值观，加强性修养
神及十八届三中、四中精神和系列重要讲话精神。
拜金主义思想严重
2业绩观不正确
3权力观不正确
4二
工程招投标风险点
分解项目规避招标
1坚持正确的人生价值导向，保持高尚的道德情操
树立为人民服务的思想，树立正确的业绩观
树立正确的权力观，处理好职权与责任的关系
杜绝规避招标的现象
引导员群众坚持正确的人生价值导向，树立正确的金钱观，加强廉政风险法制教育、警示和防范教育，不断强化职工的风险意识和防范意识
以科学发展观为指导，把个人业绩与公司利益和长远发展有机统一起来，建立起行之有效的人才培养机制
增强自律意识，加强自身的性锻炼和从政道德修养，开展“权力的根本目的是为人民服务”宣讲，加强自律与监督，拓宽监督渠道，改进监督方式
按照《招投标法》及集团公司、省公司招投标管理制度要求，强化工作程序，规范工作方法，同时加强效能和审计工作，充分发挥监督、保证、促进和推动作用，加强对招投标相关法律法规、制度的学习，加强专业知识学习，加强对招标文件的会审，规范招标文件
尊重招标专家组意见，严格按照招投标管理程序
23招标文件不规范，技术协议不清晰、不具体，不严谨
评标不公正、过程不公开、对投不断提高招标文件质量
确保招标工作公开、公平、1/2标方区别对待
招标过程重要信息泄密等
4工程（设备）违法分包、转包
未按招标文件约定进行合同签订或签署不符合规范的条款
合同（施工）管理风险点
公正进行
杜绝招标过程重要信息泄密现象
杜绝违法分包、转包
规范合同签订程序
开展招投标工作
加强《保密法》、《招投标法》学习，在招标过程中杜绝与投标方的不正当接触，自觉执行招标纪律，防止重要信息泄露
严格按照集团公司要求，合理设置工程（设备）合格分包商，加强对的审核
根据招标文件编制合同，不允许中标单位编制，开展合同会审，并逐级上报领导审核
建立规范化的合同（施工）管理体系，严格执行三级验收制度，规范验收程序，特别是隐蔽工程验收程序
规范计量及签证程序，严格执行管理程序、审批程序，加强工程审计
56三
1默许、纵容施工单位偷工减料、、杜绝不合格产品及工艺，不使用不合格的材料、设备；默许、断提高工程质量
纵容施工单位在施工中不执行工艺要求，粗制滥造
在工程量计量方面有意偏袒施工单位，多计量，随意增加现场签证，改变设计，从而使施工单位可以重新报价，获取利益
对施工方吃拿卡要，索取回扣
规范开展计量及签证工作
杜绝吃拿卡要行为
加强政治思想教育、法制教育，提高员工素质，规范执行工程安全、质量考核制度，规范、及时处理违约纠纷，同时加强对管理人员的监督
2/2
工程管理部岗位廉洁风险防控制度
工程管理部是公司基础设施建设的主力军，承担公司项目建设。从当前组织架构来看，项目部层面出现不廉洁问题，轻则影响单个项目履约，重则影响一方市场、一个行业，进而危及企业的生存发展。
工程管理部是构成公司的基本要素，直接面对复杂的市场环境和社会环境，直接负责资金使用、项目实施，权力多种多样，廉洁风险分散琐碎，管控难度大。建立集廉洁风险识别、排查、评估、防范、处置于一体的岗位廉洁风险防控体系，可以把岗位廉洁风险防控融入基础管理流程中，通过全面排查思想道德、业务流程、岗位职责、制度机制和外部环境等方面的廉洁风险，逐步建立覆盖各权力事项、管理流程、工作岗位的防控机制，关口前移，主动预防，降低廉洁问题发生机率；促进党风廉政建设责任制落实；可以发现管理疏漏环节，完善制度机制建设，提高项目管理水平。因此，要做实岗位廉洁风险防控工作，就必须把工程管理部作为重点，打牢基础。
一、工程管理部岗位廉洁风险防控的措施
开展岗位廉洁风险防控工作，建立组织机构、排查廉洁风险岗位、进行廉洁风险识别、评判风险等级、制定防控措施。使岗位廉洁风险防控体系切实发挥作用。主要有以下措施和程序：
一是明确风险监管责任。工程管理部岗位廉洁风险防控工作由工程部主导实施，在明确风险、制定防控措施的基础上，按照“谁主管、谁负责”的原则，以及“一岗双责”要求，分解廉洁风险监管责任，一级抓一级。部门负责人由分管领导监督；重点岗位人员由直管部门负责人监督。
二是开展廉洁风险教育。将岗位廉洁风险教育纳入工程部廉洁从业教育整体规划，统一安排、统一部署、统一落实。以提升“四个意识”为重点，开展党性教育，第一时间贯彻中央精神，引导全体人员提高政治意识。以提升纪律规矩意识为重点，通过定期组织开展警示教育，常敲警钟、常提醒。以提升廉洁履职意识为重点，定期进行廉洁谈话，重点岗位人员上岗必谈话，开展面对面教育，提前筑牢防火墙。以提升职业道德意识为重点，开展爱岗敬业教育，组织学习企业战略目标和总体要求；组织学习本系统、本专业、本岗位管理制度，掌握管理要求，明确管理流程，促进制度执行；重温岗位职责，明确权力边界，促使干部职工有所为、有所不为。
三是完善制度流程。对防控过程中发现的制度、流程中存在问题，及时进行修订、补充、完善，从源头上降低廉洁风险爆发的概率，实现以流程保廉洁。对查找出的权力未形成相互制约等问题，通过调整职责、分解权力等方式予以防控；高风险点比较集中的岗位定期轮岗交流。细化从决策的酝酿、提出、会议讨论到决策结果整个流程，需事前进行科学调研论证的，必须调研论证。进一步优
化公开制度，对风险较高的重要岗位业务和管理事项在一定范围内公开，主动接受监督并完善相关制约机制。
四是加强廉洁风险监督检查。采取日常检查、定期检查和专项检查等方式进行廉洁风险防控监督检查。日常检查，由工程部廉洁风险防控领导小组结合实际自行开展，每半年一次。内容主要包括：防控措施是否有效；防控措施落实情况；廉洁自律、履职尽责情况；业务流程、制度机制中的薄弱环节控制情况。定期检查，由企业纪检监察部门组织，结合党风廉政建设“两个责任”落实，对岗位廉洁风险相关情况进行检查，每年至少一次。内容主要包括：组织保障、实施过程、实施效果等。检查方式上，主要采取听取汇报、查看资料、征求意见、职工访谈等方式，从不同角度、不同层面了解掌握实际情况。专项检查，由公司组织实施，抽调相关职能部门人员组成专项检查组，对高风险点比较集中的岗位、业务开展专项检查。
五是建立廉洁风险交底制度。把廉洁风险和防控措施分解到具体岗位、具体人员，每年年初对工程部班子成员、部门负责人，及重点岗位人员进行岗位廉洁风险交底，使各岗位干部职工明确权责，戴上“紧箍咒”。廉洁风险交底要作为考核“一岗双责”落实情况的依据之一。
六是进行廉洁风险预警。通过日常检查、定期检查、专项检查、年终考核、信访举报等方式，及早发现违规违纪苗头。班子成
员加强日常管理和监督，落实好党风廉政建设责任，严格执行各项管理制度，及时发现有令不行、有禁不止的行为。
七是分类处置问题。发现问题，工程部需结合监督执纪“四种形态”，评估问题，分类处置：属于“第一种形态”的问题，由工程部通过提醒谈话、通报批评、责令检查等方式处置；属于“第二、第三、第四种形态”的问题，及时向所在公司汇报，由公司出具处理意见；公司作出处理决定后，需在规定的范围宣布处理决定。问题处理完毕，或收到上级处理决定后，《廉洁风险问题处置单》，与处理决定一并存档备查。
八是建立廉洁从业鉴定制度。每年年底开展廉洁从业鉴定工作。工程部领导班子的廉洁从业鉴定由领导小组集体讨论出具；其他人员的由分管领导出具。廉洁从业鉴定的鉴定人对所出具的鉴定负责。
九是建立廉洁档案。以廉洁档案为抓手，“痕迹化”记录项目部干部职工廉洁从业情况，并将其作为选拨任用、评先评优的参考依据。廉洁档案一人一档，建立范围为工程部部门负责人和重点岗位人员，主要内容包括：本人基本情况、任免文件、廉洁风险交底、廉洁从业承诺、廉洁从业鉴定、问题处理决定，以及其他有必要纳入廉洁档案的材料。廉洁档案保存期为五年，到期可集中销毁。
十是实行动态管理。工程部人员调动、离职均需进行交接、审核，必要时进行离任审计。交接、审核，或审计完毕后，工程部出
具廉洁从业情况证明。新入职人员无需廉洁从业情况证明，直接由入职行政部开始建立廉洁档案。经公司主要领导层层审核，并对其公正性、客观性、真实性负责。
十一是形成长效机制。岗位廉洁风险防控体系是集排查廉洁风险岗位、开展廉洁风险识别、评判风险等级、实行过程防控、动态预警管理等于一体的管理体系。工程部应以年度为周期循环滚动开展此项工作，工期不满一年的项目以项目为周期开展此项工作，并注意留存相关过程资料，保证可追溯性、实效性。
做好工程部岗位廉洁风险防控工作不可能一蹴而就，必需坚持不懈、久久为功。重点岗位人员的廉洁从业意识一定会增强；岗位廉洁风险防控工作中也会形成大量过程资料，出现违规违纪问题，这些资料也为责任追究提供了依据，对加强企业廉政建设有着积极的意义。
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