公司廉政风险点及防控措施
公司廉政风险点及防控措施
为深入构建惩治和预防腐败体系建设,加强X廉政教育和风险防范,不断增强全体干部职工廉洁自律，结合公司实际，现将存在的党风廉政建设风险点及防控措施情况报告如下。
一、思想道德方面。（一）存在的风险点。X、政治理论学习不够，理想信念不坚定、政治素质下降等风险。
X、缺乏“一盘棋”思想和大局意识，导致不团结、不和谐问题，影响全站各项业务的正常开展的风险。
X、工作思想保守、不求上进，责任心不强，缺乏开拓创新精神，工作一般化，难以开拓工作新局面的风险。
X、工作原则性不强、法律意识淡漠，引发不廉洁、违法、违规问题、影响公司形象的风险。不注重服务态度和言行举止，引起当事人的不满、上访、投诉，损害公司形象的风险。
X、不认真履行“一岗双责”，领导监督职责履行不到位，造成本公司出现严重违法违纪问题的风险。
（二）防范措施。X、重视并加强廉政教育、思想道德、职业道德教育，增强干部的责任心、意志力，树立正确的人生观，价值观、权力观、政绩观，树立正确的社会主义荣辱观，筑牢思想防线，不断
提高自身综合素质，提高抵御腐败侵袭的能力，从根本上降低内部政治思想道德风险。
X、教育全体干部职工在公司做一名讲道德、讲文明、讲爱心的优秀干部职工，在家庭中当一名讲勤劳、讲孝敬、讲传承的家长和成员。
X、认真落实“三会一课”，加强政治、法制学习，统一思想，提高认识，增强领导干责任心和综合素质。
X、完善民主生活会制度，定期开展批评与自我批评。领导带头认真执行廉洁自律规定，严于律己，以身作则，坚持民主集中制，严格监督管理。严格落实“三重一大”报告制度。
二、采购管理方面。（一）存在的风险点。X、廉洁风险。物资采
购工作作为公司的重点领域和重要环节,面临着各种风险因素的影响,特别是采购人员在开展经济活动中面对种种诱惑,如果不能增强风险防范意识,就极易导致腐败案件的发生。
X、价格风险。一是由于供应商与相关业务人员在投标前相互串通，透露标底，使公司采购蒙受损失。二是当采购人员对价格预测失误而进行批量采购，造成价格风险。
X、采购人员专业性不强。公司在采购过程中发挥最重要作用的就是采购人，如果采购人不够专业，那么采购项目将无法实施。采购制度的不完善导致采购人员的培训不能及时到位，采购人在编制采购方案时，通常会出现以下几种情况：实施方案不全、采购清单不明确、预算经费不清晰。这就会导致采购人员在实施采购的过程中无法确定采购物品的具体数量、型号、参数。从而无法对采购清单的正确性进行审核，因此导致价格高于预算统计，给后期的成本核算造成错误。
X、采购质量风险。一方面由于供应商提供的物资质量不符合要求，而导致公司不能正常生产，给用户造成经济、技术、人身安全、公司声誉等方面的损害。另一方面供应商提供的物资以次充好.直接影响到公司产品的整体质量、制造加工与交货期，降低因市场需求发生变动，影响到采购计划的准确性；采购计划编制不适当或不科学，与目标发生较大偏离，导致采购中计划风险。
（二）防范措施。X、建立完善物资采购管理流程。要从建立完善物资需求提出，到采购计划、合同签订（采购方式、采购渠道、采购价格）、货物运输、产品验收入库等环节的管理制度入手，完善《物资采购管理办法》，通过强化采购策略研究，采取科学、理性的采购方式，加大过程控制等管理措施，实现物资的“安全、及时、经济”供应，堵塞各种漏洞。重点做到三个明确：明确采购目的。采购的物资必须是公司所需要的，采购部门在采购过程中不应一味的追求价格
(完整)企业重要廉洁风险点及防范措施
企业重要廉洁风险点及防范措施
一、关于“三重一大”决策廉政风险防控
（一）主要责任领导及部门
(二）廉政风险点表现形式
1.
重大事项未提前充分论证致使决策失误，给公司造成经济损失.
2.
“三重一大”事项未按规定履行民主决策程序、由个别领导擅自决定，对公司造成不良后果。
3.
在履行“三重一大"民主决策程序时,未体现多数人的意见,造成决策失误,对公司造成不良后果。
4.
决策程序不严谨，记录不完整，纪要不规范,缺乏讨论、决定、签字等关键痕迹，不能充分反映决策过程和细节。
5.
涉及职工利益的重大事项未经职工代表大会或相关程序讨论，造成职工队伍情绪不稳定,发生集体上访等影响企业形象事件。
6.
重大事项虽履行了民主决策程序，但在后期执行过程中，负责领导及职能部门擅自变更会议决策，对公司造成经济损失和不良影响。
(三）防范措施
1.
及时修订完善公司党委、总经理办公会议事规则及公司“三重一大”决策管理办法等规章制度，认真落实党委研究讨论是决策重大问题前置程序的要求，明确界定决策内容、事项及程序.
—-执行部门：综合管理部、党委办公室
2.
认真贯彻执行民主集中制原则，增强民主决策意识，认真落实党政领导末位表态制度，杜绝“一言堂”现象。
——公司领导班子成员
3.
“三重一大”事项提交会议集体决策前应充分吸收相关部门及人员的意见，做好基础调研准备。
(完整)企业重要廉洁风险点及防范措施
——执行部门：综合管理部、党委办公室
4.
研究决定企业改制以及经营管理方面的重大问题、涉及职工切身利益的重大事项、制定重要的规章制度等事项，应当由公司工会通过职工代表大会或者其他形式听取职工的意见和建议.
——党群工作部（工会）
5.
各级人员要严格执行“三重一大"关于决策准备、决策形成、决策执行等工作流程，促进形成相互监督、相互制约工作氛围.
—-执行部门：公司领导人员，各部门、场站
6.
公司监察审计部门要加强对“三重一大"决策制度执行情况的督检查，确保决策程序规范、严谨，决策会议记录有讨论、决定、签字等关键痕迹.
——执行部门：党群工作部(纪检监察）
二、关于干部选拔任用廉政风险防控
（一）主要责任领导及部门
（二）廉政风险点表现形式
1.
未按照干部选拔任用规定程序推荐、考察、酝酿、讨论决定任免干部。
2.
利用职务便利封官许愿、营私舞弊，使不符合资格条件人员参加干部选拔，或使符合条件的人员不能参加考试。
3.
利用职务便利，私自泄露干部考察、酝酿、决定、考试试题等环节中不允许公开的内容。
4.
在干部选拔环节中，采取不正当手段为本人或者他人谋取职位。
5.
在干部考察工作中隐瞒或者歪曲事实真相。
6.
在工作调动、机构变动时，突击提拔、调整干部。要求或者指使提拔亲属及身边工作人员.
7.
对公示期间反映的问题刻意隐瞒或未正确处理。
(完整)企业重要廉洁风险点及防范措施
8.
竞聘人员有弄虚作假、拉票、贿选、小团伙等违规行为。
（三）防范措施
1.
认真执行上级干部选拔任用制度，修订完善公司关于中层干部任免工作制度，严格规范公司干部选拔任用程序。
-—执行部门：党委组织部
2.
严格选拔任用工作流程,认真执行动议、提名、酝酿、民主推荐、组织考察、征求纪检意见、组织人事部门建议、党委讨论决定、个人事项核查、公示、任职等11个程序。
——公司党委、党委组织部
3.
认真执行“三重一大"决策制度,做好选拔人员的充分调研，干部选拔任用必须经党委会集体讨论后方可任用。
——执行部门：党委组织部
4.
严格执行公示和纪检审核程序，加强群众监督和纪检部门的监督。
——执行部门：党委组织部、党群工作部（纪检监察)
5.
加强党风廉政教育,增强各级管理人员廉洁自律意识，杜绝在干部选拔任用环节发生违规违纪现象。
—-执行部门：党群工作部（纪检监察）
6.
建立责任追究制度，发现问题追究相关责任人责任。
——执行部门：公司党委、纪委
三、关于安全生产管理廉政风险防控
(一）主要责任领导及部门
（二)廉政风险点表现形式
1.
在日常安全生产管理、重要节点检查及安全隐患排查过程中，接受个别部门场站、人员的好处拉拢,发现问题不作处理或降低整改条件或减轻处罚。
(完整)企业重要廉洁风险点及防范措施
2.
在发生事故时，为维护局部利益,采取对事故隐瞒不报或不如实上报，以期大事化小、小事化了。
3.
场站人员岗级调整、培训、考试过程中，发生行贿受贿行为。
4.
安全生产管理及指标考核过程中，部门、场站私自编造假资料、假数据，以取得公司奖励或避免被考核.
5.
借配备生产用品备品备件、安全工器具的机会，接受供应商的好处,将公司采购信息泄露给对方；或借公司采购生产设备之机，为自己亲戚、朋友、特殊关系人提供物资采购的便利条件。
6.
接受供应商贿赂,对公司购进低质、高价安全生产用品进场检验时放松标准和要求。
7.
将生产用品备品备件、安全工器具变相处理挪为私用、他用.
8.
场站废旧物资不按规定办理退库手续,违规截留或私自处理变卖场站库存设备、废旧材料，将设备材料、处理款私分、私用.
（三）防范措施
1.
修订完善安全生产的奖惩制度和工作流程,形成相互监督、制衡管理机制。
-—执行部门：安全生产部、各场站
2.
加强对相关安全生产费用支出的审核，规范生产物资采购、招标等工作流程，加强对重点工作和关键环节的监督。
——执行部门:计划发展部、安全生产部、财务产权部、党群工作部（纪检监察、审计）
3.
严格场站出入库工作流程，定期盘点场站库存物资。
——执行部门：计划发展部、各场站
4.
加强部门、场站人员的廉洁从业和职业道德的经常性教育，定期汇报部门廉洁从业情况.
——执行部门：安全生产部，各场站
(完整)企业重要廉洁风险点及防范措施
5.
发挥党支部及支部纪检委员的监督职能,做好所辖部门、场站人员的廉洁教育和监督.
——各党支部
6.
认真开展内部审计和效能监察，防微杜渐,杜绝发生各类不廉洁行为.
-—执行部门:党群工作部(监察审计）
7.
坚持挺纪在前,针对发生违规事件,严格按照党纪条规，对相关责任人进行责任追究和经济处罚.
——公司党委、纪委
四、关于市场营销管理廉政风险防控
（一）主要责任领导及部门
(二）廉政风险点表现形式
1.
销售合同制定不规范或内容存在大量漏洞,导致合同无法按期履行，给公司造成经济损失.
2.
在市场营销公务往来过程中，虚开、多开发票,或在公司报销应由私人承担的费用，从中谋取个人利益.
3.
营销人员泄露企业信息，致使合同价格不真实，造成企业受损.
4.
发生影响电网调度正常工作秩序的违规违纪行为。
5.
发生因工作人员失职失责，导致因工作沟通、资料报送失误，致使公司电量交易计划不到位，造成公司争电量工作受损。
（三)防范措施
1.
加强对市场营销费用开支的监管、审核。
-—执行部门：综合管理部、财务产权部、党群工作部（监察审计)
2.
认真研究电网政策，严格执行电价交易规定，不发生违规违纪行为。
--执行部门：市场营销部
(完整)企业重要廉洁风险点及防范措施
3.
提升公司内部监督审计职能，做好营销人员执纪情况的监督和检查.
——执行部门:党群工作部（监察审计)
4.
加强部门人员的廉洁从业和职业道德的经常性教育，定期汇报部门廉洁从业情况.
——执行部门:市场营销部
5.
发挥党支部及支部纪检委员的监督职能,做好所辖部门人员的廉洁教育和监督。
-—机关第二党支部
6.
严格监督执纪,发现苗头性问题及时进行廉政谈话,严格追究相关人员违规违纪责任。
——公司党委、纪委
五、关于财务管理廉政风险防控
（一）主要责任领导及部门
（二)廉政风险点表现形式
1.
设立“小金库”隐匿电费、劳务、资产处置、出租、利息等收入,将单位资金违规存放银行，获取个人利益.
2.
虚列成本、招待费、会议费、办公费、职工工资、福利费用、佣金、业务及管理费等，或转移资产、虚假应收款项坏账核销、虚假损毁、报费、虚假关联交易等，牟取不当利益.
3.
发生财务人员利用职务便利挪用、私用公款行为。
4.
伪造、编造或隐匿、销毁会计凭证、账簿,编制虚假财务会计报告及其他会计资料。
5.
不按规定执行收支两条线管理，出现坐收坐支、截留、挪用资金等违规违法行为。
(完整)企业重要廉洁风险点及防范措施
6.
票据审核把关不严，对不符合规定的支出和手续不齐全的票证未退回，存在白条入帐的现象。
7.
不及时与银行核对账目，造成资金流失;固定资产管理不严,出现资产流失或丢失现象等。
(三）防范措施
1.
修订完善公司财务工作制度，规范财务管理流程，统一会计政策、会计科目、信息标准和工作流程。
—-执行部门:财务产权部
2.
严格执行账户审批备案手续，杜绝未经批准擅自开立账户行为;落实银行账户管控标准，加强银行账户年检,不定期开展“小金库”检查，加强开户监管。
——执行部门：财务产权部
3.
完善财务管控体系建设,加强资金集中统一管理，加强日常监控检查。
—-执行部门：财务产权部
4.
严格收支两条线的工作流程，定期对票据进行监督检查。
——执行部门:财务产权部
5.
实行公司支票、印鉴、密码、现金等分块管理,落实相互监督管理原则.
——执行部门：财务产权部
6.
定期盘点库存现金，确保现金帐面余额与实际库存相符，发现不符时应及时排查原因。
——执行部门：财务产权部
7.
严肃财经纪律,加强财务人员业务水平的学习，严格执行财经法律、法规和国家统一的会计制度和财务管理制度，严格执行上级公司及公司制定的相关财务管理工作制度。
(完整)企业重要廉洁风险点及防范措施
—-执行部门：财务产权部
8.
加强财务人员职业道德的学习和廉洁教育，增强人员廉洁自律意识和服务意识。
——执行部门:财务产权部、党群工作部(纪检监察）
9.
加强财务稽核和专项审计,加强外部审计和公司内部监察审计的监督和检查，及时发现和查处违规违纪问题。
——执行部门：党群工作部(监察审计）
六、关于工程建设管理廉政风险防控
(一）主要责任领导及部门
（二）廉政风险点表现形式
1.
在工程进度管理中接受关联人好处拉拢，降低施工方案编制、工程质量审核要求，为其在计量签证、工程进度、工程款支付、信誉考核评价等方面提供便利。
2.
在项目发生质量、安全事故或业主投诉事件时，因接受关联人好处拉拢，故意隐瞒
真相、偏袒当事人。
3.
接受施工单位、材料供应商和有业务往来的单位及个人的财物，或把业务活动中应交付公司的各类财物据为己有或私分。
4.
参加施工单位、材料供应商和有业务往来的单位及个人的、影响公正执行公务的宴请和娱乐活动。
5.
私自向施工单位、材料供货商和有业务往来的单位及个人索要回扣费、好处费。
6.
为私人或亲属在施工单位、材料供应商和有业务往来的单位提供经济往来业务的支持，或把亲戚、朋友的队伍引进项目工程、供应物资设备等业务。
（三）防范措施
1．严格工程建设的各项规章制度，重大事项必须经相关会议集体讨
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论决定，避免发生个人或少数人擅自决定的现象。
——执行部门：工程建设部
2．加强工程管理过程的监管，加强对项目费用开支的监控、监督和审核，保障项目规范、有序进行.
—-执行部门：计划发展部、财务产权部、工程建设部、党群工作部(监察审计）
3．发挥审计机构在工程跟踪审计中的作用，举一反三学习、回查审计机构提出的问题。
—-执行部门：党群工作部（监察审计）
4．加强工程建设人员廉洁从业和职业道德的经常性教育，定期汇报部门廉洁从业情况。
——执行部门:工程建设部、党群工作部(纪检监察)
5．发挥党支部及支部纪检委员的监督职能，做好所辖部门场站人员的廉洁教育和监督。
——执行部门：各党支部
6．加强内部监察和审计，做好工程管理人员执纪情况的监督和检查.
——执行部门:党群工作部（监察审计)
七、关于物资采购管理廉政风险防控
（一)主要责任领导及部门
(二）廉政风险点表现形式
1.
接受投标单位的行贿,向对方泄露公司标书信息.
2.
接受物资设备供应商回扣、返点等形式的好处，在物资设备供应商选择、价格洽谈、合同签订等方面为其提供便利,损害公司利益。
3.
与物资设备供应商合伙勾结，在物资设备验收程序、数量、质量、结算、付款等方面做文章，使采购物资设备价格高、质量低劣或数量短缺.
4.
利用职务之便，让自己的亲属、亲戚、朋友或其他特殊关系人供应
(完整)企业重要廉洁风险点及防范措施
物资设备，谋取利益。
5.
对供应商“吃、拿、卡、要”，要求对方为个人支付宴请、娱乐等费用,提供车辆、油费等个人便利,索要烟酒、购物卡、节日礼物礼品等好处。
6.
接受公司内外部人员好处拉拢，利用公司采购机会为其提供购买私人物品的便利。
7.
未按照公司规定程序处理废旧材料、设备，因管理不善造成材料大量流失，或故意低价售卖废旧公司物资,给公司造成经济损失.
8.
擅自违规截留、私自变卖私分、私用废旧物资处理款.
（三）防范措施
1.
修订完善公司物资设备采购、招标制度，健全对供应商的管理制度，规范物资设备采购、招标的工作流程。
——执行部门:计划发展部
2.
完善物资设备验收、使用、管理制度,严格出入库工作流程。
——执行部门：计划发展部
3.
加强评标专家和商务人员的监管，严肃查处与厂商勾结、损害企业利益的行为。
—-执行部门:计划发展部、党群工作部（纪检监察）
4.
加强对物资采购的监管，定期对公司及各场站库存物资进行盘点。
—-执行部门:计划发展部、党群工作部（纪检监察）
5.
公司监察审计部门做好物资采购效能监察,定期做好物资采购工作的检查和监督.
——执行部门：计划发展部、党群工作部（纪检监察)
6.
做好部门工作人员日常廉洁从业和职业道德教育,定期汇报部门廉洁从业工作情况报告.
——执行部门：计划发展部、党群工作部（纪检监察）
(完整)企业重要廉洁风险点及防范措施
7.
发挥党支部及支部纪检委员的监督职能，做好所辖部门场站人员的廉洁教育和执纪监督.
—-各党支部
八、关于合同管理廉政风险防控
（一）主要责任领导及部门
(二)廉政风险点表现形式
1.
公司合同管理制度不完备，合同管理人员缺乏合同风险控制能力。
2.
因接受施工方、供货商等乙方单位的回扣、礼金等好处费，在签订合同时,未对对方的公司资质、技术条件、履约能力等必要条件进行认真审核,导致合同履约出现问题，对公司造成经济损失。
3.
接受对方单位的关系拉拢，致使合同文本存在关键条款缺失、责任界定表述不清等问题，使公司权益受损。
4.
与对方单位关系密切，不按合同关于进度、支付比例的要求履行支付程序,提前为对方单位支付合同费用。
5.
以签订、商谈合同内容为由，接受对方单位的宴请、娱乐项目。
6.
向对方单位索要回扣或支付个人发生的餐饮票、住宿票、交通、手机等费用.
7.
将与合同无关的费用以会议费、招待费等名义报销并列入公司成本。
（三）防范措施
1.
依照国家的《合同法》以及上级颁布制定的相关的合同管理制度,建立公司完善的合同管理机制，修订完善合同管理工作制度，规范合同签订流程。
-—执行部门:计划发展部
2.
科学制定合同格式文本，在公司相关人员审核的同时，邀请法律
(完整)企业重要廉洁风险点及防范措施
顾问或专业律师对合同条款执行存在法律风险的内容审核，确保无履约的法律风险。
—-执行部门：计划发展部
3.
严把合同审核关，严格合同授权、审批工作流程，要对对方单位的从业资格、完整的履约能力、技术条件等重要信息进行认真审核。
—-执行部门:计划发展部
4.
加强合同用章的管理.合同用章作为签订合同时的重要凭证，要加强保管,做到专人保管、专章专用，避免合同用章的滥用所造成的合同风险.
—-执行部门：计划发展部
5.
严格合同执行管理，合同管理部门、财务部门要认真审核合同支付的工作流程。
—-执行部门：计划发展部、财务产权部
6.
加强合同管理人员的廉洁从业和职业道德的经常性教育,定期汇报部门廉洁从业情况。
——执行部门：计划发展部、党群工作部（纪检监察）
7.
强化内部监察审计,做好相关人员执纪情况的监督和检查工作,对涉及违规违纪人员严肃追责。
——公司党委、纪委，党群工作部（监察审计）
九、关于综合事务管理廉政风险防控
（一）主要责任领导及部门
（二）廉政风险点表现形式
1.
违反公司公务接待管理规定，私自超标准、超规格接待。
2.
利用对公务业务机会或事由，贪污、截留公款或报销私人费用、办理个人私事.
3.
虚增公务接待内容,套取贪污公款。
(完整)企业重要廉洁风险点及防范措施
4.
在公务接待期间，借机接待自己的亲属、朋友或其他特定关系人。
5.
违规使用公车办理个人私事，出现公车私用、私车公用现象。
6.
出现虚开加油发票，套取现金或为私人车辆加油的行为；或借车辆修理之机，索取修理单位好处或套取修理费用牟取私利。
7.
利用单位公务往来关系，为亲属经商、办企业提供便利条件，或者利用同事之间职权相互为对方亲属提供便利条件。
8.
要求与公司有利益往来的单位支付或报销应由个人承担的费用，或提供车辆、住宿服务等行为.
（三）防范措施
1.
修订完善综合事务管理制度，规范综合事务工作审批流程。
-—执行部门：综合管理部
2.
强化预算管理，做好综合事务管理费用目标分解，加强公务费用报销的审核.
——执行部门：综合管理部
3.
强化过程管理监督,充分利用审计和效能监察成果，督促整改管理问题，促进提升管理实效。
——执行部门：党群工作部（监察审计)
4.
加强内部审计、监察，做好综合事务管理的监督和检查.
--执行部门：党群工作部（监察审计)
5.
做好部门工作人员日常廉洁从业和职业道德教育，定期汇报部门廉洁从业工作情况报告。
-—执行部门：综合管理部、党群工作部(纪检监察）
6.
发挥党支部及支部纪检委员的监督职能，做好公司部门、场站人员的廉洁教育和执纪监督。
——各党支部
十、关于费用报销管理廉政风险防控
(完整)企业重要廉洁风险点及防范措施
（一）主要责任领导及部门
(二）廉政风险点表现形式
1.
用公款报销或者支付应由个人负担的费用,如报销超出出差路线时间的费用，将私人车辆油费、修理费虚列入公司票据.
2.
虚开票据，拉拢授意开票人开具超过实际发生的费用.
3.
在会议中通过虚填专家名单等方式提取咨询费等会议费用。
4.
违反公司规定，超标准报销交通、住宿、伙食补助等相关费用.
5.
借公务出差机会，用公款旅游或者变相用公款旅游.
6.
用公款参与高消费娱乐、健身活动和获取各种形式的俱乐部会员资格。
7.
用公款支付亲属学习、培训、旅游等费用,为亲属出国(境）定居、留学、探亲等向个人或者机构索取资助。
8.
要求与公司有利益往来的单位支付或报销应由个人承担的食宿交通等费用。
(三）防范措施
1.
修订完善差旅费报销和业务招待管理等各项制度，规范费用审批、报销流程，并做好制度宣贯和执行.
——执行部门：综合管理部、财务管理部
2.
综合部、财务部加强费用报销环节的审核、监督.
——执行部门：综合管理部、财务产权部
3.
严格费用管理，做好各项费用目标分解，做好日常费用报销管理.
-—执行部门：综合管理部
4.
加强内部审计、监察，做好费用报销工作的监督和检查。
——执行部门：党群工作部（纪检监察)
5.
做好部门工作人员日常廉洁从业和职业道德教育，定期汇报部门廉洁从业工作情况报告。
(完整)企业重要廉洁风险点及防范措施
——执行部门：综合管理部
6.
发挥党支部及纪检委员的监督职能，做好公司部门、场站人员的廉洁教育和执纪监督。
--各党支部
十一、关于职工福利待遇管理廉政风险防控
（一）主要责任领导及部门
(二)廉政风险点表现形式
1.
违反上级和公司相关管理规定，巧立名目变相提高职工福利待遇。
2.
违反规定超发年休假补贴、暖气费补贴、通讯费补贴和住房补贴等。
3.
挤占和挪用生产、建设等专项资金发放职工福利。
4.
大额福利费用的支出、工作服定制等未经领导班子集体研究决定或超标准。
（三)防范措施
1.
加强政策学习，修订完善相关管理制度，规范管理流程，并做好制度宣贯和执行.
——执行部门：综合管理部
2.
将职工福利费纳入公司预算管理，做好日常管理监督.
——执行部门:综合管理部、党群工作部
3.
在决定大额福利费用的支出时，严格履行“三重一大”决策和民主管理程序。
——执行部门:综合管理部、党委办公室
4.
做好部门工作人员日常廉洁从业和职业道德教育,定期汇报部门廉洁从业工作情况报告。
——执行部门：综合管理部、党群工作部（纪检监察）
(完整)企业重要廉洁风险点及防范措施
5.
发挥党支部及支部纪检委员的监督职能，做好公司部门、场站人员的廉洁教育和执纪监督。
——各党支部
十二、关于遵章守纪管理廉政风险防控
（一）主要责任领导及部门
（二）廉政风险点表现形式
1.
发生公司领导人员、中层管理人员、党员违反党纪党规的事件。
2.
发生违反综合治理、参加“法轮功”、非法宗教活动等维护社会稳定的事件。
3.
发生黄、赌、毒等违反社会管理秩序事件.
4.
发生公司员工违反国家法律的刑事案件。
5.
违反集团公司、国电电力、新疆公司以及本公司关于劳动、组织、人事纪律或规章制度等事件。
6.
发生员工越级上访现象。
(三）防范措施
1.
严格公司各项管理制度和工作流程，并将遵章守纪纳入目标责任书并组织层层签订。
——执行部门：各部门、场站
2.
制订法治建设工作规划，强化法制教育，营造公司遵纪守法的职业氛围。
——执行部门:综合管理部
3.
畅通公司信访渠道，发挥公司广大群众的监督作用,做好防微杜渐。
-—执行部门：综合管理部、党群工作部（纪检监察）
4.
做好日常不稳定因素排查工作。密切关注上访人员动态，加强联系和沟通，积极消除不稳定因素，防止事态扩大.
(完整)企业重要廉洁风险点及防范措施
——执行部门：综合管理部
5.
加强公司党风廉政建设，做好廉政教育和日常遵章守纪的执纪监督。
——执行部门：党群工作部(纪检监察）
6.
做好部门、场站工作人员日常廉洁从业和职业道德教育，定期汇报部门廉洁从业工作情况报告。
—-执行部门：各部门、场站
7.
发挥党支部及支部纪检委员的监督职能，做好公司部门、场站人员的廉洁教育和执纪监督。
—-各党支部
十三、关于党费工会经费管理廉政风险防控
（一）责任人
（二)廉政风险点表现形式
1.
未按照规定管理和使用党建活动经费、党费、工会会费。
2.
不按规定上缴党费和工会经费.
3.
未按规定组织党员、员工按时足额缴纳党费、工会会费.
4.
将党建活动经费、党费、工会会费挪作他用，或报销应由个人支付的费用.
5.
虚列费用和支出，报销事由、申请与实际票据不对应.
6.
工会、党建活动的奖品、节日职工慰问品与实际发放数据不符.
7.
工会违规给公司员工发放购物卡。
(三）防范措施
1.
修订完善公司党建活动经费、党费、工会经费管理制度。
——执行部门：党群工作部
2.
加强党建活动经费、党费、工会经费预算管理，建立经费审查委员会，严格执行经费预算.
(完整)企业重要廉洁风险点及防范措施
——执行部门：党群工作部
财务管理部
3.
明确各级管理人员职责，收好、用好、管好党建活动经费、党费、工会经费。
——公司党委书记、纪委书记，党群工作部，各党支部、分工会
4.
按照中央组织部关于党费使用项目的要求，严格党费使用审批及报销程序，精细合理使用的党费。
--执行部门：党群工作部
财务管理部
5.
定期公示党建活动经费、党费、工会经费使用情况，每年定期通报费用使用情况，发挥群众的监督作用。
-—执行部门：党群工作部，各党支部、分工会
6.
及时向上级组织上解党建经费、工会会费，接受上级主管部门检查和监督。
-—执行部门：党群工作部
7.
强化审计应用，做好党建活动经费、党费、工会经费的年度工作审计。
——执行部门：党群工作部（监察审计）
8.
做好部门工作人员日常廉洁从业和职业道德教育，定期汇报部门廉洁从业工作情况报告.
——执行部门：党群工作部（纪检监察)
廉洁岗位职责风险点及防控措施
廉洁从业风险防控点及措施廉洁从业风险防控点
根据廉洁从业工作的要求，对照具体工作职责，在廉洁从业中主要存在如下风险防控点：
1、在对工程项目进行指导、服务时，特别是涉及到对施工分包单位的合同结算价格确定时，防止个人接受施工分包单位的好处，从中牟取私利，导致公司损失。
2、在进行公司信息化建设过程中的硬件设备采购时，防止个人接受贿赂，从中牟取私利。
3、在进行公司信息化建设过程中的系统和应用软件及咨询服务采购时，防止个人接受贿赂，从中牟取私利。
4、在进行公司现有信息系统的软硬件升级维护时，防止滥用职权，欺上瞒下，从中捞取好处。
5、在组织分公司年度会议时，防止收受会议承办相关企业的好处。
廉洁从业风险防控措施
针对廉洁从业中存在的风险防控点，主要采取如下风险防控措施：
1、对于施工工程结算等重大事项，严格按照公司相关规定进行报告，由预算管理委员会对结算过程和结果实施审核和监督。
2、软硬件系统的采购过程必须做到公开透明，要求至少2个以上的专业人员以及部门领导参加合同谈判，并留下相关记录。
3、新上的信息系统建设项目在选择合作开发单位时，应至少选择三家符合条件的单位，并按公司的招标程序成立招标小组，由招标小组通过评标确定最后的合作单位，并对合同谈判的结果进行审核和监督。
4、招标及合同谈判过程中拒绝外部单位任何形式的贿赂行为，如：请客送礼等。
第2岗位廉政风险点及防控措施岗位廉政风险点及防控措施
月日九年制学校岗位廉政风险点及防控措施校长风险级别:A级廉政风险点:1、不依法履行职务～学校人财物管理中的重大问题不集体研究～搞个人说了算,2、利用职权和职务上的影响谋取不正当利益,3、在人事管理、财务管理、工程项目、公务接待方面管理不严～不严格执行规章制度～导致出现违法违纪现象。防控措施:1、坚持依法治校,2、坚持“三重一大”事项集体研究决定,3、严格执行规章制度～落实责任制,4、充分发扬民主～自觉接受全校师生监督,5、按照《廉政准则》～带头遵守廉洁自律各项规章制度。副校长风险级别:B级廉政风险点:1、在人事管理、教育常规管理、公务接待等方面管理不严～不按规章制度办事～导致分管部室及工作人员出现违法违纪行为,2、个人不严格自律～利用职权和职务上的影响谋取不正当利益。防控措施:1、严格按制度办事～落实责任制,2、加强分管部室的管理～建立廉洁自律长效机制～预防任何不廉洁行为发生,3、树立全局意识～坚持重大问题集体研究～集体决定,4、按照《廉政准
则》～带头遵守廉洁自律各项规章制度。
工会主席风险级别:B级廉政风险点:1、不依法履行维权职能～对学校依法治校工作监督不力,2、工会经费管理不到位～发生违规使用现象,3、利用职权和职务上的影响谋取不正当利益,防控措施:1、坚持校务公开～接受群众监督,2、按照《廉政准则》～带头遵守廉洁自律各项规章制度,3、严格执行学校规章制度。
教务处主任、副主任风险级别:B级廉政风险点:1、教师工作安排未能才尽其用～公心处事,2、教学管理中执行制度不力～存在人情关,3、组织实施考试过程操作不规范～考风考纪不端正～试卷保密出现
问题～造成严重后果,4、教师业务考核、工作量的审核有失公平公正,5、教材教辅的征订中程序不规范～有不廉洁行为,6、相关教学经费管理使用违反规定。
7、学籍管理中发生不廉洁行为,8、毕业证办理～审核不严,防控措施:1、严格执行标准～加强自律意识,2、严格按工作程序、要求和工作纪律办事,3、按照实事求是的原则抓好教学常规管理,4、在招生考试工作中严格按制度和程序办理～接受师生和社会监督,5、加强科室管理～培育廉洁、高效有序的工作作风。后勤主任风险级别:B级廉政风险点:1、利用职务之便～违反财务审批程序～支出审核不严～发生不廉洁行为,2、不按规定执行收支两条线管理～出现坐收坐支、截留、挪用资金等违规违法行为,3、对维修、维护工程验收和安排过程中程序不规范或质量上出现失误,4、不
严格执行资产购置、处置的申报审批程序～为自己或他人谋取利益,5、不认真执行政府采购制度～固定资产的购置、验收不按照政府采购程序进行把关～采购过程中操作不规范～出现质次价高、虚开发票等,6、固定资产管理不严～出现资产流失或丢失现象等,7、项目管理不规范～造成资金流失和浪费,8、在统计数据时审核把关不严～造成统计数据失真,9、对后勤组职工管理不到位～工作上出现重大失误。防控措施:1、熟悉财经法律、法规和国家统一的会计制度～依法理财～依法办事,2、严格执行《会计法》和《财务管理制度》～按照审批程序和标准～严把支出审批关,3、严格执行大宗物资商品政府采购,4、严把项目申报、加强项目管理～提高资金使用效益,5、认真审核统计数据～确保数据真实准确,6、加强学习～增强廉洁自律意识和服务意识,团委书记风险级别:C级廉政风险点:1、团员发展未严格按照《团章》规定执行,2、团费收缴及使用未严格按规定执行～存在不廉洁行为,3、推优入党工作不严格遵照《党章》和《团章》规定执行,4、在评选优秀团员、团干部未做到公平、公正、公开。5、对班主任管理未能做到公心处事～存在人情关,6、评三好、优干不按程序办理或弄虚作假～发生不廉行为,7、学生管理工作中～惩罚不按规定办理。
防控措施:1、加强工作纪律教育、监督,2、强化自身工作纪律意识～认真履职尽责,3、接受师生监督。会计风险级别:B级廉政风险点:1、不按照规定使用、管理现金、支票～造成现金挪用、公款私存,2、票据管理不规范～导致票据丢
失和票款流失,3、不及时与银行核对账目～造成资金流失。防控措施:1、加强学习～增强廉洁自律意识和服务意识,2、遵守会计人员职业道德～不断提高业务水平,3、熟悉财经法律、法规和国家统一的会计制度和财务管理制度～认真进行会计核算,4、严格执行收支两条线～定期对票据进行监督检查,5、坚持支票、印鉴、密码、现金等分块管理～相互监督～避免违反
财经纪律。出纳风险级别:B级廉政风险点:1、利用工作之便～违反财务审批程序～支出审核不严～发生不廉洁行为,2、不严格执行收支两条线规定～收支管理不规范～出现坐收坐支、截留、挪用资金、公款私存等违纪违规行为。
防控措施:1、加强学习～增强廉洁自律意识和服务意识,2、严格按照会计法律、法规和规章制度规定的程序和要求办理现金收付业务,3、建立健全现逐日记帐～逐日逐笔登记现金收付～账目应日清月结,4、定期盘点库存现金～确保现金帐面余额与实际库存相符～发现不符～应及时查明原因,5、严格执行库存限额的规定～对超过库存限额部分～应于当日送存开启银行。
党支部书记及委员风险级别:C级廉政风险点:1、在发展新党员、党员组织关系转移工作中接受他人礼品、宴请,2、在党内评优、评先中存在不规范、不公正、不廉洁现象。防控措施:1、加强思想政治学习～防止出现宴请、收受好处等不廉洁行为,2、严格工作程序～严格规范管理,3、坚持党务公开、接受师生监督。伙管员风险级别:C级廉政风险点:1、食堂固定资产管理不严～出现流失或丢失现象,2、不按规定及时上解师生伙食费～造成现金挪用～公款私存或贪污,3、不及时与银行对账～造成资金流失。防控措施:1、加强学习～增强廉洁自律意识和服务意识,2、定期对票据进行监督检查,3、坚持账务、资金公开管理、相互监督。班主任、科任教师风险级别:C级廉政风险点:1、班费管理不规范、使用不合理,2、接受学生、家长的礼品、宴请,3、从事有偿家教活动,4、体罚或变相体罚学生,5、向学生引导购买或推销学习资料～从中谋利。防控措施:1、加强思想政治学习～增强廉洁从教意识,2、加强制度建设～科学规范管理,3、加强监督检查～严查不廉现象。
第3岗位廉政风险点及防控措施岗位廉政风险点及防控措施
为进一步加强学校廉政风险防控预警工作，有效遏制易诱发腐-败风险，特制定本实施办法。
一、廉政风险点及涉及处室
（一）学校收费
1、巧立名目乱收费：如向学生收取资料费、考试费、饮水费、早餐费、补课费等。
2、以学生自愿项目为借口的变相收费：如校服费、作业本费、保险费、防疫费等。
风险涉及单位：主管领导、学生管理中心、后勤管理中心、班主任。
（二）干部人事任免
1、违反干部任免规定，不按程序和要求推荐后备干部，提名人选未经单位集体推荐。
2、不按组织程序进行考察、民-主测评和个别谈话。
3、不召开党委会，或不按程序对拟任免人员进行考察，不经过党委成员三分之二同意形成人事任免决定。
4、未按组织程序和规定的时间进行公示。
5、实行竞争上岗的未按综合得分名次实行择优录取。
6、不按规定办理聘任手续。
风险涉及单位：学校党委、学校行政。
（三）大宗物资采购及学校基建项目
1、利用采购教学、办公、设备用品，为学生购买保险、订购报刊书籍及其它学习资料、校服等机会收受有关业务单位的回扣，或者与这些单位的人员勾结、虚增购货款进行虚报冒领，或将公-款转到购货单位，虚开发票报帐，然后提取现金进行独吞或私分。
2、利用负责教学辅导资料发行的机会，收受出版、印制单位的“劳务费”、“感谢费”、“奖金”等。
3、在基建工程招投标、质量检查验收以及经费结算等环节，收受承建单位或个人的贿赂。
风险点涉及单位：主管领导、后勤管理中心、教学管理中心。
（四）资产及财务管理
1、本单位出纳、会计由领导亲友担任，致使领导及领导亲友侵吞、挪用公-款。
2、总帐、现金不分，财务印鉴、印章及票据一人保管，致使一些财务人员侵吞挪用公-款及公-款私存。一把手直接管财务。
3、领导把关不严，甚至与财会人员勾结，进行虚报冒领或虚拟各种支出、套取公-款进行侵吞或私分。
4、将一些收费、创收款等转入“小金库”，搞暗箱操作。
5、在教育经费预决算及拨付上，搞暗箱操作。
6、学校及单位的有形资产及无形资产，在租赁、承包、拍卖过程中，不阳光操作。
风险涉及单位：主管领导、学校行政、财务处、后勤管理中心。
（五）教师人事调动及教师招聘
1、学校私自录用（借用）或外流（外借）人员。
2、不经学校支部、教代会讨论研究私自调动（借用）人员。
3、学校没有根据工作需要确定对口专业教师任课。风险涉及单位：主管领导、学校行政。
（六）教师职称评定
1、学校对职评精神不宣传贯彻。
2、学校对职评对象不公示。
3、滞留职评指标。
4、不严格执行职评标准，不严格审验相关证件。风险涉及单位：主管领导、教学管理中心。
（七）学生学籍管理
1、不按规定审查、办理学籍。
2、不按规定转出、转入学生。
3、对转学证、户口迁移证、休学医疗诊断证明审查把关不严。
风险涉及人员：主管领导、教学管理中心。
（八）贫困生资助
1、弄虚作假，套取国家资金。
2、不及时、足额或变相发放学生资助款。
3、不及时下达专项资金。
4、对贫困学生资助的证明材料把关不严。风险涉及人员：主管领导、团委。
（九）教师以教谋私
1、有偿家教。
2、兜售资料。
3、向学生或家长索要或暗示索要礼物、礼券。
4、私自收费。
5、接受家长宴请。风险涉及人员：全体教师
二、加强学校廉政风险预警防控的措施
（一）全面绘制学校工作流程图和风险流程图，推进学校权力运行公开。学校各职能处室也要根据工作特点绘制自己的工作流程图，编印成册，做到人手一份，并要制成大幅挂图挂在醒目地方，接受社会监督，促进广大教育工作者风险意识的增强。
（二）建立廉正风险教育防范机制，筑牢思想道德防线。
1、加强以领导干部为重点的廉洁从政教育。要以立党为公、执政为民为目标，以艰苦奋斗、廉洁奉公为主题，开展党的基本理论、基本路线、基本纲领教育，开展理想信念、从政道德教育，开展优良传统、优良作风教育，开展党纪党规、法律法规教育。反腐倡廉教育，要坚持集中教育与个别教育相结合，主题教育与分类教育相结合，先进示范教育与反面警示教育相结合，把“创先争优活动”、廉政理论学习与廉政文化渗透相结合，运用多种教育形式，着力提高教育效果。
2、加强教职员工的廉洁从教教育。要立足教职员工思想道德实际，做到廉洁从教“十不准”，大力开展师德师风教育、学术道德教育、遵纪守法教育、社会公德教育，做到教书育人、敬业爱生、廉洁从教、为人师表。树立勤政廉政典型，发挥示范引导作用，形成“执教为民、廉洁从教”的氛围。加强教职员工廉洁情况的考核，建立师德失范行为责任追究机制，保证广大教职工廉洁从教。
（三）建立廉政风险制度防范机制，规范康洁从教行为。
1、完善科学决策机制。遵循科学决策、依法决策、民-主决策的原则，完善党委会、行政会《议事规则》，进一步健全决策程序，强化决策责任。重大事项必须提交党委会、行政会讨论，严格按照规定运作，经领导班子集体研究作出决策。实行重大事项决策报告制度，完善决策事前提交程序。坚持重大事项决策征求党内外意见的制度，积极探索建立听取采纳意见情况说明制度。对专业性、技术性较强的重大事
项，决策前要组织专家论证；对涉及群众切身利益的重大事项，决策前要广泛征求群众意见。
2、完善教育财务管理制度。要全面实行财务预决算，切实提高资金使用效益。严格执行四人联签报销条的财经规定，严格执行“收支两条线”管理，坚决杜绝“帐外帐”和“小金库”。实行财会集中核算，加强财务监管。开展财务审计，规范财务行为。
3、完善干部人事管理制度。全面推进全员聘用，实行按需设岗、竞争执教、择优聘用。进一步完善教师考核制度，建立科学评价方法，充分运用考核结果，作为教师职务评聘、岗位聘任、评优表彰的重要依据。深化分配制度改革，将教职工的工资待遇与其岗位职责、工作绩效挂钩，形成重能力、重实绩、重贡献的激励机制，使分配向关键岗位和优秀教师倾斜。进一步完善领导干部考核制度，建立领导干部廉政档案。
4、完善教育收费管理制度。严格按照国家收费标准执行收费，加大对贫困生的资助力度，保证学生不因经济困难而辍学。加强学校收费公示，主动接受群众监督。严禁挤占挪用教育经费，保障学校正常发展需要。严肃查处违规收费行为，坚决追究责任人的责任。
5、完善基建工程、物资采购、房产租赁、经营承包、印刷发行、教辅资料订购管理制度。认真贯彻国家《建筑法》、《招投标法》，抓好建设项目立项、工程招标、工程变更、资金结算、质量验收的监管，预防并制止干预招投标、规避
招标问题的发生。认真贯彻《政府采购法》，降低采购成本，规范采购行为。
6、完善校务公开制度。进一步理顺和完善校务公开领导体制，规范公开工作机制，编制公开目录，明确操作流程。公开目录须经教代会或校长办公会研究通过，要利用校务公开栏、收费公示栏，运用教代会、党政工联席会议、校情通报会等有效形式进行校务公开；要拓展公开渠道，积极推行学校网站、校园网、电子公告屏等方便快捷的公开载体，推动学校开通网上投诉、网上点题等公开运作平台，促进群众和教职工参与校务公开的良性互动，通过参与、评议、听证和质询等形式，推动校务公开深入发展，促进学校规范办学。
（四）建立廉洁风险监督预警机制，保证权力正确行使。
1、实行廉洁风险预警。要把学校全体领导干部、人财物管理人员和重点岗位人员纳入廉政风险预警范围。将排查出来的风险点逐一登记汇总，对评估确定的廉政风险点采取风险提示、保廉承诺、廉政谈话等多种形式进行重点预警。根据廉洁风险的大小、危害程度和发生的频率等，通过各种信息监测手段对风险进行监控评估，及时向有关处室或岗位个人发出预警信息，实行蓝、橙、红三色预警。
2、强化对领导班子、领导干部的监督。严格执行集体领导和个人分工负责制度、凡属全局性的重大学校决策、主要人事任免、重大项目安排、大额资金使用，必须经过集体讨论作出决定。落实领导干部个人重大事项报告、民-主集中、民-主生活、谈话诫勉、述职述廉、回复组织函询、廉
政责任报告制度。进一步落实党风廉政建设责任制，定期开展检查考核，全面加强对领导班子、领导干部的监督。
3、突出对重点环节的监督。要重点加强对工程建设、物资采购、经营承包、印刷发行、教辅资料征订和干部任用、行政审批、招生考试、资格认定、职称评定、教师招聘、财务管理、等工作的监督检查，切实抓好关键环节，保证公开、公平、公正。高级风险点：
（1）经费开支。（2）物品采购。（3）设施、设备维修管理。防范制度：
（1）坚持开支预算和大额采购班子集体研究制度。千元以上大额开支，必须经校委会集体研究决定，认真审核。对需要履行政府采购或招标的预算，必须先履行手续，后开支。
（2）严格采购管理。千元以上开支由校委会集体研究决定。凡涉及招标和政府采购项目，必须在履行招标或政府采购手续之后方可开支。
（3）加强对学校财务的监督检查，杜绝利用不正当手段谋取私利、挪用公-款和私设小金库的行为。（4）认真执行校务、财务公开制度，及时公开学校账务，自觉接受监督。（5）规范物品管理。购置物品一律造册登记，专人负责管理。经常性的物品支领、发放要有登记。中级风险点：
（1）校产管理。（2）评优评先，学校或个人荣誉称号的确定、推荐。（3)干部选拔任用和教师调动。（4)公务接待。（5）安全管理。（6）接受学生家长宴请、收受礼品。（7）
征订教辅资料中乱收费、吃回扣。（8）公章管理。（9）考务、招生工作。防范措施：
（1）严格公务接待．公务接待落实接待标准，履行招待费审批制度。（2）认真落实安全工作“一把手”责任制。
（3）多渠道、多途径的开展安全宣传教育，努力提高师生的安全意识。（4）严格执行上级关于学校安全管理的规定，切实做好学校安全工作。（5）建立学校安全检查长效机制，及时排除安全隐患。
（6）完善学校考核制度，教职工考核制度化、规范化，与绩效工资分配、晋职晋级、评先选优挂钩。
（7）完善教师管理制度，特别在教职工管理、教职工竞聘、教职工考核、教职工绩效分配、学校安全管理、教职工学习培训、校本教研等方面下功夫，使教师管理制度更科学、合理。
（8）加强教师队伍建设，通过建立教职工师德师风教育长效机制，增强教职工岗位责任意识，提高教职工的工作积极性和主动性。
（9）建立目标责任制，把教职工的岗位履职考核结果与绩效分配体系相结合。（10）切实转变教职工工作作风，加强岗位意识，严格执行目标责任制，要求教职工要按时、按量、按质履行岗位工作职责及上级临时交办的任务，做到办事不推诿、不扯皮、不拖沓。
（11）严格执行上级关于教辅材料征订和减轻学生过重负担的规定，坚决禁止帮学生征订辅助用书。
(12)加强对学校教辅材料征订工作和减轻学生过重负担工作的监督检查，杜绝乱收费，做到领导教师不违规。
（13）规范公章管理。公章应由专人负责管理，使用登记签字。正常发文之外或开据证明的公章使用，须经主管领导审批。低级风险点：
（1）教师思想觉悟不高、服务意识不强。（2）在招生工作中存在风险。防范措施：
（1）按上级制度规定选拔干部。在干部选拔任用工作中。严格按照《党政领导干部选拔任用工作条例》和上级教育局有关文件及其他规定执行，按规定条件、程序要求实施。防止优亲厚友，出现一些违纪违法行为的发生。（2）完善公务接待审批制度。公务接待落实接待标准，严格履行招待费开支审批手续。
（3）严格评优评先，学校或个人荣誉称号的确定、推荐。评优评先，学校或个人荣誉称号的确定、推荐坚持基层推荐、组织审核、党支部研究的程序，坚持与目标考核结果挂钩的原则进行。（4）完善教师管理制度，特别在教职工管理、教职工竞聘、教职工考核、教职工绩效分配、学校安全管理、教职工学习培训、校本教研等方面下功夫，使教师管理制度更科学、合理。
（5）加强教师队伍建设，通过建立教职工师德师风教育长效机制，增强教职工岗位责任意识，提高教职工的工作积极性和主动性。
（6）改革教师考评考核机制、职称推荐及聘用机制，客观公正公平评价教师师德修养及业务能力，以调动教师的积极性。
第4岗位廉政风险点及防控措施月日九年制学校岗位廉政风险点及防控措施
校长
风险级别：A级廉政风险点：
1、不依法履行职务，学校人财物管理中的重大问题不集体研究，搞个人说了算；
2、利用职权和职务上的影响谋取不正当利益；
3、在人事管理、财务管理、工程项目、公务接待方面管理不严，不严格执行规章制度，导致出现违法违纪现象。
防控措施：
1、坚持依法治校；
2、坚持“三重一大”事项集体研究决定；
3、严格执行规章制度，落实责任制；
4、充分发扬民主，自觉接受全校师生监督；
5、按照《廉政准则》，带头遵守廉洁自律各项规章制度。
副校长
风险级别：B级廉政风险点：
1、在人事管理、教育教学常规管理、公务接待等方面管理不严，不按规章制度办事，导致分管部室及工作人员出现违法违纪行为；
2、个人不严格自律，利用职权和职务上的影响谋取不正当利益。防控措施：
1、严格按制度办事，落实责任制；
2、加强分管部室的管理，建立廉洁自律长效机制，预防任何不廉洁行为发生；
3、树立全局意识，坚持重大问题集体研究，集体决定；
4、按照《廉政准则》，带头遵守廉洁自律各项规章制度。
工会主席
风险级别：B级廉政风险点：
1、不依法履行维权职能，对学校依法治校工作监督不力；
2、工会经费管理不到位，发生违规使用现象；
3、利用职权和职务上的影响谋取不正当利益；防控措施：
1、坚持校务公开，接受群众监督；
2、按照《廉政准则》，带头遵守廉洁自律各项规章制度；
3、严格执行学校规章制度。
教务处主任、副主任
风险级别：B级廉政风险点：
1、教师工作安排未能才尽其用，公心处事；
2、教学管理中执行制度不力，存在人情关；
3、组织实施考试过程操作不规范，考风考纪不端正，试卷保密出现问题，造成严重后果；
4、教师业务考核、工作量的审核有失公平公正；
5、教材教辅的征订中程序不规范，有不廉洁行为；
6、相关教学经费管理使用违反规定。
7、学籍管理中发生不廉洁行为；
8、毕业证办理，审核不严；防控措施：
1、严格执行标准，加强自律意识；
2、严格按工作程序、要求和工作纪律办事；
3、按照实事求是的原则抓好教学常规管理；
4、在招生考试工作中严格按制度和程序办理，接受师生和社会监督；
5、加强科室管理，培育廉洁、高效有序的工作作风。
后勤主任
风险级别：B级廉政风险点：
1、利用职务之便，违反财务审批程序，支出审核不严，发生不廉洁行为；
2、不按规定执行收支两条线管理，出现坐收坐支、截留、挪用资金等违规违法行为；
3、对维修、维护工程验收和安排过程中程序不规范或质量上出现失误；
4、不严格执行资产购置、处置的申报审批程序，为自己或他人谋取利益；
5、不认真执行政府采购制度，固定资产的购置、验收不按照政府采购程序进行把关，采购过程中操作不规范，出现质次价高、虚开发票等；
6、固定资产管理不严，出现资产流失或丢失现象等；
7、项目管理不规范，造成资金流失和浪费；
8、在统计数据时审核把关不严，造成统计数据失真；
9、对后勤组职工管理不到位，工作上出现重大失误。防控措施：
1、熟悉财经法律、法规和国家统一的会计制度，依法理财，依法办事；
2、严格执行《会计法》和《财务管理制度》，按照审批程序和标准，严把支出审批关；
3、严格执行大宗物资商品政府采购；
4、严把项目申报、加强项目管理，提高资金使用效益；
5、认真审核统计数据，确保数据真实准确；
6、加强学习，增强廉洁自律意识和服务意识；
团委书记
风险级别：C级廉政风险点：
1、团员发展未严格按照《团章》规定执行；
2、团费收缴及使用未严格按规定执行，存在不廉洁行为；
3、推优入党工作不严格遵照《党章》和《团章》规定执行；
4、在评选优秀团员、团干部未做到公平、公正、公开。
5、对班主任管理未能做到公心处事，存在人情关；
6、评三好、优干不按程序办理或弄虚作假，发生不廉行为；
7、学生管理工作中，惩罚不按规定办理。防控措施：
1、加强工作纪律教育、监督；
2、强化自身工作纪律意识，认真履职尽责；
3、接受师生监督。
会计
风险级别：B级廉政风险点：
1、不按照规定使用、管理现金、支票，造成现金挪用、公款私存；
2、票据管理不规范，导致票据丢失和票款流失；
3、不及时与银行核对账目，造成资金流失。防控措施：
1、加强学习，增强廉洁自律意识和服务意识；
2、遵守会计人员职业道德，不断提高业务水平；
3、熟悉财经法律、法规和国家统一的会计制度和财务管理制度，认真进行会计核算；
4、严格执行收支两条线，定期对票据进行监督检查；
5、坚持支票、印鉴、密码、现金等分块管理，相互监督，避免违反财经纪律。
出纳
风险级别：B级廉政风险点：
1、利用工作之便，违反财务审批程序，支出审核不严，发生不廉洁行为；
2、不严格执行收支两条线规定，收支管理不规范，出现坐收坐支、截留、挪用资金、公款私存等违纪违规行为。
防控措施：
1、加强学习，增强廉洁自律意识和服务意识；
2、严格按照会计法律、法规和规章制度规定的程序和要求办理现金收付业务；
3、建立健全现逐日记帐，逐日逐笔登记现金收付，账目应日清月结；
4、定期盘点库存现金，确保现金帐面余额与实际库存相符，发现不符，应及时查明原因；
5、严格执行库存限额的规定，对超过库存限额部分，应于当日送存开启银行。
党支部书记及委员
风险级别：C级廉政风险点：
1、在发展新党员、党员组织关系转移工作中接受他人礼品、宴请；
2、在党内评优、评先中存在不规范、不公正、不廉洁现象。防控措施：
1、加强思想政治学习，防止出现宴请、收受好处等不廉洁行为；
2、严格工作程序，严格规范管理；
3、坚持党务公开、接受师生监督。
伙管员
风险级别：C级廉政风险点：
1、食堂固定资产管理不严，出现流失或丢失现象；
2、不按规定及时上解师生伙食费，造成现金挪用，公款私存或贪污；
3、不及时与银行对账，造成资金流失。防控措施：
1、加强学习，增强廉洁自律意识和服务意识；
2、定期对票据进行监督检查；
3、坚持账务、资金公开管理、相互监督。
班主任、科任教师
风险级别：C级廉政风险点：
1、班费管理不规范、使用不合理；
2、接受学生、家长的礼品、宴请；
3、从事有偿家教活动；
4、体罚或变相体罚学生；
5、向学生引导购买或推销学习资料，从中谋利。防控措施：
1、加强思想政治学习，增强廉洁从教意识；
2、加强制度建设，科学规范管理；
3、加强监督检查，严查不廉现象。
廉政风险点及防控措施
1、在人力资源安排上不按人事制度办理；
2、在人员安排或者干部任用上，以权谋私；
3、在职工工作岗位安排上，不按相应程序办事；
4、物资采购时不采取公开招投标形式；在采购中加大单价；
5、在物资采购中，以劣质产品充当正品；
6、在各项目资金的安排上不按财务规章制度办事；
7、在大额资金使用上，独断专行，个人说了算；
8、在资金分配上，不按规定办事；
9、在签字报账上，不按规定办事；
10、利用职权，随意支配资金；
11、在工程投标、内部份包中不讲原则，不按规定程序办事；
12、在暂时用工选用上，任人唯亲；
13、在质量安全事故处理上不按规定处理。
1、对工程建设由招标办公室按照公司相关规定进行公开招投标；
2、对项目资金使用，人力资源分配要加强监管；
4、按招投标管理办法，公开进行内部份包招投标；
5、按人事管理办法，根据能力定岗，推行能者上，庸者下；
6、在暂时用工上，集体研究，选用劳务派遣方式或者服务外包方式进行；
廉政风险点及防控措施
7、在项目安排上，实行集体研究，平等竟争；
8、在大额资金使用上，必须进行班子研究；并按照厂务公开原则，征
求职代会或者相关部门意见，职工代表或者相关部门列席会议；
9、在物资采购中，进行公开招标，实行货比三家，看质量、看生产厂
家、看单价、看售后服务择优采购；
10、资金使用、管理必须按公司相关规定严格执行；
11、对职工工作的安排，要接受职工和工会监督。
1、在人事安排、任用、考核、评选先进等方面徇私舞弊、弄虚作假、任人唯亲、独断专行等；
2、在入党上拉帮结派，把不符合入党条件的拉进共产党队伍；
3、推荐先进，任人为亲或者透露信息；
4、不按有关规定选拔和任用干部；
5、在考核，评优中降低标准，不坚持原则；
6、为了小团体利益，私自开支工会经费；
7、为了个人或者少数人利益，乱开支工会经费，从中拉选票；
8、不为职工说话，不为职工办实事，假公济私，骗取领导信任；
9、在报销上放宽政策，不按财务规定签字报销；
10、在重大项目、重要人事任免、重大决策、大宗资金安排时上不按
廉政风险点及防控措施
规定和制度办事。
1、加强制度管理，对“三重一大”问题必须集体研究决定，2、关键部门的人事安排要严格按照公司规定进行；
3、对要求加入中国共产党的职工，要根据党章的规定办理；
4、工会经费实行财务单独建账管理，并实行一年一度厂务公开，接受
职工监督；
5、在推荐先进，任人为贤，实行公开、公式，让职工说话、参预、决
策；
8、按照党和国家、公司的有关规定任用干部；
9、严格按照规定开支、报销工会经费；
10、认真执行财务管理制度，严格按照规定签字报账；
11、加强党风廉政建设，从自己做起，起到先锋模范作用，拒腐防变；
12、加强法律法规的学习，做到警钟长鸣。
1、对督查工作中浮现的问题视若无睹；
2、不认真落实党纪党规的有关规定，不严格遵守督查制度；
廉政风险点及防控措施
3、利用职权违反规定，干预和插足不属自己职权范围的工作内容，为
个人和亲友谋取私利；
4、监督不到位，影响单位稳定；
5、对监督中发现的案源线索不登记、不及时汇报或者发现违法隐患后不
及时查处，产生不良影响，造成失职或者溺职；
6、监管不到位，导致企业违法违规违纪行为长期得不到纠正；
7、在案件调查中应当移交司法机关的案件而没有移交的，导致失职渎
职行为；
8、“一岗双责”履行不到位，怠于领导，疏于监督，导致下属或者班组
违法违规问题发生；
9、对国家法律、法规、规章和工程局的规章制度执行不到位，未能全
面发行职责，导致违法违规违纪现象得不到有效管理。
1、根据廉政建设工作的部署和要求，每半年至少召开一次廉政建设专
题会议；
2、检查党员干部廉洁从政建设责任制情况，开展批评和自我批评，针
对存在问题催促整改；
3、遵守各项廉政法规制度，严于律己，防止发生违法违纪和不廉政行
为；
4、加强对督查工作的监管，严格遵守督查工作制度；
5、实事求是，突出重点，注重实效。
廉政风险点及防控措施
1、随意乱使用印章；
2、为他人修改个人资料或者为不符合职称评审的职工做假资料；
3、利用购买办公用品之机乱开辟票；
4、随意采购、乱发办公用品；
5、对前来办事者进行吃、拿、卡、压；
6、未经领导审批，乱盖印章和使用印件；
7、不按单位规定程序、规章制度办事；
8、不安规定或者高价采购办公用品及办公设备；
9、为个人或者小团体利益，吃、拿、卡、要、报(报账)；
10、利用职权给人提供相关信息；
11、未经领导批准，擅自承诺、许诺并私下交易，失职溺职；
12、滥用职权，影响公开、公平、公正；
13、对职工投诉、申诉、举报的问题，隐瞒、迟延、推委；
14、对内对外协调中，利用工作之便，故意刁难服务对象，不给好
处不办事，给了好处乱办事；
15、以推荐产品或者事项为名，伤害单位利益和形象；
16、在工作中不讲工作程序，任意简化审批手续，变通或者放宽审批
条件，导致单位经济损失或者浮现不良社会现象；
廉政风险点及防控措施
17，在工作中为了谋取私利，涂改、隐匿、伪造、偷换、故意毁坏
有关材料；
18、在相关资料年审时，故意刁难或者设置不必要条件。
：
1、健立健全印章、档案管理制度，没相关部门及领导允许签字不得加
盖印章及查阅档案，所有盖章文件须存档、作记录；
2、办公用品的采买一定要有第三方在场或者验收签字；
3、办公用品采购要填好采购计划单，由分管领导签字后方能进行；
4、严格执行各项政策，严格按规章制度办事；
5、办公用品的采买一定要有第三方在场或者验收签字。
：
1、不按规定使用印章；
2、为他人修改个人资料或者为不符合职称评审的职工造假资料；
3、为谋私利，利用购买办公用品之机乱开辟票
4、人事安排上拉关系、弄虚作假；
5、透露人事档案及相关信息；
6、推荐先进，推选干部，以权谋私，私下做出承诺；
7、凭借亲属、亲友、朋友、老乡等关系安排工作；
廉政风险点及防控措施
8、随意虚填、涂改、变动人事档案；
9、在人事管理、干部任用、考核、评先等方面，不坚持公开、公平、公正原则，弄虚作假；
10、在人事档案管理中，违反实事求是原则，虚填、涂改、变动、漏
报、透露相关信息。
1、认真贯彻执行党的路线、方针、政策；
2、严格人事制度，文件要求，做好各项工作；
3、建立健全印章、档案管理制度，不见领导签字不盖章，对所有盖章
文件须存档、做记录；
4、做好人事管理部门的规章制度制定和执行中的监督，并做好保密工
作；
5、加强劳动人事管理，坚持公开、公平、公正的原则；
6、在干部管理、任用上，必须按照单位述职考评、后备干部培养、选
拔作用管理办法进行；
7、严禁人事档案发霉、虫、蛀等事件发生。
1、在工程、物资采购等资料不全的情况下办理支付手续；
廉政风险点及防控措施
2、对工程、物资采购等决算过程采取吃、拿、卡、要；
3、向他人泄露财务相关信息；
4、在报账过程中不按财务管理制度办事；
5、用白条、不正规发票，增开、虚开辟票入账；
6、领导授意出纳人员直接拿现金办事；
7、工程业主方在我银行帐上过钱；
8、公款私存、公款打入私人银行卡；
9、费用报销，讲人情，对原始凭证的审核部严格，不规范；
10、为自己利益建立账外账，隐匿收入，少计入本；
11、不执行年初财务预算，导致开支不合理，造成挪用、误用资金，影响经费正常运转；
1、严格按程序、规定办事，定期核查，加强自律；
2、加强廉洁自律，严格按程序和规定办事；
3、抵制白条、不正规、增开、虚开辟票入账；
4、必须在资料完整，手续齐备的情况下才干支取现金；
5、严格执行局法人结算制，避免洗钱现象发生；
6、按财经制度设置会计、出纳等岗位；
7、按照财务管理制度办事，认真落实财务公开；
8、对不正规发票应坚决纠正，有问题及时向主管领导汇报；
9、要有良好的业务素质和职业道德，要严格按照财务管理制度约束
廉政风险点及防控措施
自己，杜绝不良风气的发生，提高法律意识；
10、加强自身学习，认真贯彻执行《会计法》和相关财务制度。对原
始凭证要认真审核，力求规范合法。
1、在对外招标和内部承包及选择供应商上不公开、公平、公正招标或者
不集体决策；
2、在工程、物资采购中，不实行货比三家，不择优采购；
3、在生产过程中，不讲质量，偷工减料；
4、在工程、物资采购结算时，不坚持实事求是原则，不如实核对单据，手续不完备；
5、内部工程分包、物资供应采购时，不通过合规手段获取工程承包权；
6、对工程、物资采购结算手续不全的办理结算；
7、利用职权透露合同管理或者招投标管理中的有关信息；
8、对供应商进行吃、拿、卡、要；
9、从事对单位利益有损，对自身有利的行为；
10、工程、物资采购结算时随意变动单价或者弄虚作假；
11、在起草合同、文件时粗稍不细化；
12、在对内对外结算时，不讲程序、不完清相关签字手续；
13、在投标报价时泄露相关商业机密；
廉政风险点及防控措施
14、擅自将资质证、营业执照借给他人；
15、在对外联系业务时虚增单价，假公济私；
16、在工程、物资验收时，不坚持原则，按规范进行验收。
1、在对外招标、内部承包、供应商伍选择上，要实行公开、公平、公
正招标；
2、在工程材料采购中，要实行货比三家，择优采购；
3、在生产过程中，要讲质量，杜绝偷公减料，以次充好；
4、在工程、物资采购结算时，要贯彻实事求是原则，如实核实单据，做到手续完备；
5、提高个人业务素质和技能；
6、严格按项目岗位职责实施；
7、工程结算，严格按照程序办理；
8、要加强合同管理，依照合同办事；
9、在对内对外结算时，要廉洁自律，严格按结算管理办法执行；
10、严格把厂里利益放在首位，严把厂内商业机密不得泄露；
11、在没有相关领导、部门许可的情况下，不得把资质证书，营业执
照借给他人或者单位使用；
12、严格按照企业管理办法、规定执行。
廉政风险点及防控措施
1、工程、物资采购，任人唯亲，不按质量要求进行验收；
2、在工程计量上弄虚作假、以少报多；
3、生产过程中，以偷工减料，私改图纸；
4、透露工程价款及相关信息资料；
5、为外租工程机械出具虚假资料；
6、不按项目完成的实际工程量办理结算资料；
7、对外包工程的隐蔽质量缺陷视若无睹；
8、与供应商勾结，谎报其完成工程量及人工费；
9，在编制工艺文件时，不照规范及图纸要求进行；
10、对生产的不合格产品乱表态放行；
11、在工程项目施工中不按规范进行，违规操作。
1、在选择供应商上，任人唯贤，集体研究；
2、在结算工程量上，实事求是，做到手续完毕；
3、严把好质量关；
4、严守商业秘密；
5、按照工程项目承包施工合同进行计量结算；
6、对廉洁自律提出要求，认真做好本职工作；
7、应按照规范对隐蔽工程进行验收；
11廉政风险点及防控措施
8、应如实申报配属队伍使用的人工费；
9、要严格按照技术部门所指定的施工方案进行施工；
10、工程结算时要严格按照规定程序办理；
11、严格按照规范及图纸要求进行工艺文件编制；
12、提高遵纪守规的自觉性，严格按结算程序办理结算项目。
1、在工程设备采购中，不实行公开、公平、公正招标；
2、弄虚作假，以劣质品充当正品；
3、提高单价，增大金额；
4、购买的设备材料，价位高质量差，售后服务不好，伪劣产品或者假冒
产品；
5、在单位设备的租赁中牟利；
6、假发票、偷逃税；
7、采购物资材料的质量存在问题；
8、采购物资的数量和验收数量不相符合；
9、采购物资不使用正规发票，只用收据；
10、物资管理人员存在人情化管理；
11、在设备采购方面寻求回扣；
12、在配件材料采购上以次充好；
13、在设备租用方面，对租用时间和费用进行虚报；
12廉政风险点及防控措施
14、采购物资抛却公平竞争原则；
15、接受供货商好处，不按要求采购；
16、在报废设备处理上不按公开招标原则办事，造成国有资产流失。
1、在工程材料采购中，实行公开、公平、公正招标；
2、集体采购，实行货比三家；
3、力求做到财务付款，采购员提货，保管员验收；
4、设备购买采取提申请获取批准后，采取至少选三家供应商的方法进
行招投标，向价廉物美、服务质量好、信誉高、有国家质量检验合格标记
和合格证，能提供正规发票的商家购买；
5、严格执行物资采购管理制度；
6、对采购材料的数量、型号、合格证等要进行核对才干入库；
7、对采购材料必须向销售商索取正规发票；
8、在材料、设备采购上，要多人同行，多家比较后，在保证质量的前
提下，尽量降低成本；
9、在设备租用方面，要对设备租用价格进行市场调查；对租用的设备
也要做好使用的原始记录，并多人签证，做到公开、透明；
10、提高采购员素质，加强对采购员的监督；
11、拒绝一切好处，配合纪检监察部门对采购工作进行监督；
12、严格按照公平竞争原则，择优选择供应商。
13廉政风险点及防控措施
1、在与他人交往中相互勾结，泄露出卖生产、经营、管理方面的信息；
2、在起草、审核重要规章制度及做法律文书时，伤害单位、集体利益；
3、与他人合谋，发现有伤害本单位利益的条款故意不提出来；
4、在合并、投资、租赁、资产转让、招投标等方面的重大合同谈判时，不以本单位、集体利益为重；
5、向他人泄露商业秘密；
6、与相关人员勾结，对单位违反法律法规的行为不及时提出整改意见
任其发展，使本单位蒙受损失；
7、以单位为依托，在外面招摇撞骗，以伤害本单位荣誉和利益为代价，谋取个人好处；
8、以工作需要为由，查阅本不该查阅的机密文件或者报表，后向他人透
漏；
9、为一己私利，不顾单位集体利益，对应该立案的不予以立案；
10、向有关单位或者个人调查取证时，为个人私利，避重就轻或者故意隐
瞒相关事实、证据；
11、在涉及单位利益的案子进入司法程序后，为个人私利与对方相勾
结，故意不竭力为单位辩护甚至不辩护；
12、在外聘律师时，不以业务素质为标准；
13、与外聘律师时相勾结，侵吞单位集体利益；
14廉政风险点及防控措施
14、对前来咨询相关法律问题时，暗示和索要好处；
15、在代表单位打官司时，从相关诉讼费用中吃回扣；
16、私用、乱用印章。
1、严格按相关规定办事，提高自身素质，在起草、审核单位规章制度
和为单位提供法律咨询时，要始终以单位的利益为重；
2、加强监督检查；
3、严守商业秘密；
4、在重大合同谈判时，要尽量避免律师与对方私下接触，杜绝相互勾
结而伤害单位利益的情况发生；
5、工作中要有高度的责任感，对单位违反法律法规的行为要及时提出
建议，把损失降到最小；
6、杜绝律师打着单位旗号在外面做事，要不定时检查，若发现这种情
况发生，则即将严肃处理；
7、律师要查阅单位机密文件或者报表时，必须出示主要领导的批示，相
关人员还要亲自向领导求证，否则有权拒绝其查阅；
8、对涉及单位利益的纠纷，应该立案的要及时立案；
9、在向有关单位或者个人调查取证时，应本着公正、公开、认真的态度，切实做到不偏不倚、绝不能有所隐瞒；
10、涉及单位利益的案子进入诉讼程序后，要义正词严，尽最大努力
保护单位利益；
15廉政风险点及防控措施
11、外聘律师时，要以对单位负责的态度，以业务素质为主要标准，公平、公正、公开地进行聘用；
12、单位前来咨询相关法律问题时，要依法依规办事；
13、印章的使用必须按规定使用，用章要有详细的用章记录以备核查，遇拿不许的事项要及时向领导请示，绝不能擅自作主。
1、在土地转让或者房屋出租中，不公开、公平、公正招标；
2、在建房、装修过程中，授他人指意采取议标，或者私自设立障碍及附
加条件；
3、在房屋安排、出租、维护中吃、拿、卡、要；
4、在房屋维修过程中，利用职权，虚开、多开工时或者提高工时单价从
中吃回扣；
4、在建房、装修、维修或者验收过程过程中，监督不到位，不按质量要
求，走过场或者马马糊虎，使房屋、装修、维修质量得不到保证；
5、在建房、装修、维修过程中，对原材料的采购、使用监督管理不到
位，浮现不合格材料或者偷工减料及原材料的流失；
6、在办公用品和生活用品的采购上，抬高商品单价、以次充好或者虚开、多开辟票进行报销；
7、在办公用品和生活用品的发放上，制度不健全，任人唯亲，拉关系，16廉政风险点及防控措施
不按工作需要进行发放；
8、在接待或者会议用餐上，抬高用餐标准、虚报人数、多开辟票；
9、在房屋分配过程中，不按相关规定办理；
10、在房屋管理过程中，不按相关规定办理，随意性大；
11、在水电费收取过程中与相关人员勾结，故意少报，从中谋利；
1、认真执行党的各项路线方针政策，以科学发展观统领房产管理各项
工作；
2、强化“一岗双责”维护领导决策；
3、加强对工作人员的教育，提高素质，严格依纪依规依制度办事；
4、认真执行各项规章制度，做好表率作用；
5、依法办事，维护好单位、集体、个人的利益；
6、加强对房产管理的巡查力度，制止违法搭建行为的发生。
1、不按规定购买安全防护网、安全绳、安全带；
2、放松、规避对质量的监管；
3、办事不讲规矩，不讲程序；
4、对质量检测蒙混过关，放任产品质量问题。
1廉政风险点及防控措施
5、对浮现的质量缺陷，不追究或者减轻处罚或者免除处罚；
6、对违纪违法案件不立案；
7、对违纪、违法案件不上报；
8、不如实记录违法违纪人员的供述；
9、利用职权吃拿卡要。
1、加强对采购人员、质量安全人员的管理，杜绝收受他人贿赂；
2、拒绝接受任何分包队的馈赠，拒绝与任何分包队吃喝、娱乐；
3、浮现质量缺陷后，必须现场照像或者录相，严格按照施工质量安全管
理办法进行责任追究，并将处理结果进行公开；
4、按照像关部门规定应该立案的必须立案；
5、按照案件管理规定办法及时向上级主管部门报告；
6、按照规范要求制作笔录，并由被笔录人签字认可；
按国家相关规定设计进行质量安全检测，做好记录，以备核查；
8、加强学习，提高素质，进一步规范行为。
：
1廉政风险点及防控措施
1、日常工作中，重业务学习轻政管理论学习，导致干部职工理想信念
淡薄、政治素质下降；
2、工作中不注重服务态度和言行举止，使当事人产生不满情绪，引起
投诉问题发生；
3、工作中不能斗胆管理，是非观念不明，怕承担责任，怕得罪人，导
致工作不力，组织纪律涣散；
4、工作缺乏责任心和主动性，争先创优意识不强，会导致工作停滞不
前；
5、自身要求不严，工作纪律松懈，着装不整，上网玩游戏、聊天、炒
股；
6、工作期间不在位，接听电话、收发电子邮件不及时，会导致工作被
贻误，造成不良后果；
7、在文件收发、传阅、保管、流转等过程中，因责任心不强，会浮现
失密现象，给工作带来严重影响；
8、档案管理不严格，特殊是文书档案、人事档案、财务档案、企业原
始档案、企业电子档案等浮现丢失或者损坏、损毁，会造成无法弥补的损失；
9、印章管理不严，违规使用印章或者印章被盗用、丢失，会造成严重后
果。
1、加强思想道德教育
1廉政风险点及防控措施
要警钟长鸣，将防范责任风险的意识灌输到每一干部职工的脑中。建
立预警制度，定期对当前面临的责任风险进行分析，并制定相应的对策，由专人监督实施。安排定期学习时间，对职务犯罪的典型案例及时进行学
习、讨论，接受教训。
2、加强时事政策教育
运用现代科技手段，定期向风险点人员发送廉政提醒信息，引导和告
诫大家牢记职责，秉公用权，干净干事，对自己的政治生命负责，对党和
人民的事业负责。在元旦、春节、中秋等节假日前夕，对风险点人员进行
各种形式的廉政防范教育，预防“节日病”的发生。
3、加强业务技能培训
用科学发展观不断提高执法人员的政治思想水平、业务知识能力以及
自我保护能力，努力降低由于自身因素导致的执法风险。
4、加强廉政文化建设
通过开展丰富多采的廉政文化，树立职业道德规范，培养党员干部良
好的职业操守，做到忠于职守，勇于负责。
5、加强对“一把手”监管
健全科学民主决策制度，认真贯彻民主集中制，重大事项必须经过民
主合议、民主决策，接受民主监督。积极推行政务公开和处务公开，增强
决策透明度。
6、加强干部人事权管理
在干部选拔中，严格执行干部选拔任用条例，严格执行干部任用条件
和标准要求。
2廉政风险点及防控措施
在干部考察工作中，严格执行程序，严格推行和完善民主推荐、民主
测评、竞争上岗、考核考察、任前公示、任用试用期等制度，切实加强对
推荐提名、考核考察、讨论决定等重要环节的监督，有效地防止跑官要官
和选拔任用中不廉洁行为的发生。
在干部人员调配中，坚持用人标准，突出德能勤绩廉，特殊是注重人
员的品德，把能干事会干事干成事的人调整到重要的岗位之中，同时加强
对选配人员的监督措施，确保选配人员能够适应并适合所从事的岗位工作。
在人员考录调配中，按照公务员及事业单位录用标准和规定，坚持公
开、平等、竞争、择优的原则，按照德才兼备的标准，采取严格考核和考
察相结合的办法，做好人员的选配工作；在干部评先考核中，落实制度化，把日常考核与年终考核结合起来，量化考核指标，制定考核办法，做到优
中选优。同时全面落实纪检监察机构参预干部选拔任用监督工作，干部选
拔任用在开会研究前及公示行文时，必须书面征求纪检监察机构意见。
7、加强财务风险防控
进一步完善系统财务管理制度，认真落实财务公开制度，杜绝暗箱操
作；加强对各级单位的财务审计监督，重点防范和查处违规开支、设立帐
外帐、坐收坐支、隐性债务等问题。
8、加强“三重一大”
建立完善的管理制度，规范流程，认真落实由纪检监察、财务、机电
人员参预采购、招投标管理规程；纪检监察要参预基建、重要物资采购及
处置的全程监督管理。
9、完善责任追究制度
21廉政风险点及防控措施
对造成失职溺职行为和自身违纪的，按照党风廉政建设责任制的有关规
定，坚决追究有关领导和责任人的责任。
10、要充分发挥群众职工廉政监督作用，定期进行廉政巡查进行明察暗
访，重点检查履行职责，落实责任的情况。
11、实行干部全面监督
要结合行风评议工作，采取回访服务对象、问卷调查、案卷抽查等方式，对风险点人员执行各项规章制度和勤政廉政等情况进行群众督察。
对评议满意度低的岗位干部进行廉政谈话，接受廉政谈话的干部针对存
在问题即将整改并于谈话后半月内将整改情况向有关领导汇报。
12、推行投诉举报制度
疏通举报渠道，方便泛博群众投诉举报，及时掌握违法案件信息，提高
案件的查处效率。
22
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风险类别
风险点
1、不按照规定程序讨论决策，导致
重大
事项
决策
重要
人事
任免
单位名称
单位职能
单位廉政风险点与防控措施
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菏泽市安全生产监督管理局
单位主要领导。闫传银
负责对全市安全生产工作的综合监管，履行安委会办公室职责
防控措施
、按照民主集中制原则集体讨论决定;
决策失误。
、严格按规定程序办,发挥党员群众监督
作
2事
2、不按照民主集中制原则办事，造
用。
成重大损失或影响。
1、不按照干部任免程序办行汇票
事，导致用人失察。
2、不按规定程序推荐、考察、酝酿、讨论决定任免干部。
3、在干部任免过程中存在弄虚作假
现象，欺骗上级组织，造成严重
影响，导致用人失误。
1、不经过集体讨论研究决定，决策
1、按照民主集中制原则集体讨论决定。
2、坚持政务公开，公示制度。
1、重要支出，特别是大额资金使用，必须经
领导班子集体研究决定。
2、加强对大宗物品购置和重要基建项目的管
理，经局党组审批后，方可实施。
1、加强对安全生产许可审批事项的管理，实
两人以上确认合格后方可给予审批。
2、依法行政，不以权谋私，强化“一岗多责”，集体领导，集体决策，不搞独断专行。
为。
3、定期到企业监督检查，充分发挥专家力量
3、授意或暗示工作人员违规办理不
查处隐患，对查处的隐患下达责令改正指令
符合规定的事项。
书，限期改正。
4、加强监督教育，做到勤调度、多抽查、勤
1、按照民主集中制原则集体讨论决定。
2、进一步完善制度，认真落实各项制度。
3、全程监督干部竞争上岗工作，提高工作透
明度，确保干部考察的全面性。
4、凡涉及人事变动，需经党组会研究决定。
重大
项目
安排
不民主、不科学。
2、不按规定程序使用资金，造成重
大经济损失。
3、不按招标、投标程序办理，造成
1、不经过集体讨论研究决定，决策
项目质量问题或重大经济损失。
大额
资金
使用
不民主、不科学。
2、不按规定程序使用资金，造成重
大经济损失。
3、不按招标、投标程序办理，造成
项目质量问题或重大经济损失。
行审批时限承诺制，对行政许可事项必须经过
行政
许可
风险
1、不按规定程序和时限办理。
2、政务不公开，行政不作为、乱作
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督促。
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行政
执法
风险
1、不按法定程序执法，吃请、受贿，徇私枉法。
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1、填写现场检查记录及复查意见书。
外部
环境
风险
2、利用执法PDA系统，对检查信息及时录入。
2、执法不严，显失公正，办人情案、3、对企业整改不到位，存在非法违法行为要
关系案。
及时向领导汇报，严格办案程序，坚持政务公
3、对安全生产违法违规行为隐瞒、开、事务透明，不搞暗箱操作。
包庇、袒护、纵容，查办不力。
4、加大对处罚案件执行力度，处罚不到位的，4、在执法办案过程中，执法不公、及时转交法院执行。
显失公正。
1、禁不起金钱、美色利诱，存在权
钱交易，权权交易，权色交易。
1、不断加强对干部、职工的学习、培训、教
2、为不法单位、个人充当保护伞。
育，努力提高干部、职工的政治素质和业务素
3、服务对象可能对相关工作人员进
质。
行利益诱惑或施加其他非正常影
2、不断加强对干部、职工特别是对党员干部
响，导致工作人员行为失范，违规
八小时之外的监督，确保廉政工作取得实效。
许可，违规处罚，构成失职渎职或
“权钱交易”、权权交易等情况。
填表日期
:
主要领导签字:
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思想道德风险
姓
名
岗位工作职责
风险类别
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岗位职责风险
外部环境风险
局领导岗位廉政风险点与防控措施
闫传银
职
务
党组书记、局长
主持局党组、局行政全面工作，安办日常工作。
风险点
防控措施
1、自觉加强政治学习和党性修养，强
化职业道德和廉政风险意识，树立正确人
生观、权利观、价值观。
1、理想信念动摇，背离社会主义荣辱
2、积极参加党组织举办的理想信念
教育、宗旨教育、革命传统教育和反腐观。
倡廉教育增强遵纪守法的自觉性和抗腐2、不注重调查研究，工作脱离实际。
防变能力。
3、软弱涣散，以权谋私，抵御风3、自觉遵守工作纪律和生活纪律，坚险能力下降。
持参加有益的公益活动，培养健康的兴
趣爱好。
4、严格执行民主生活会制度，自觉
接受监督。
1、不严格执行财经纪律、不按规定
1、严格遵守党的政治纪律、组织纪使用或管理资金。
律等“四大纪律”和“八项要求”。
2、违反干部任免规定程序，个人指
2、严格执行干部任用条例，严格按
照程序公开选拔领导干部。
定选拔、调整人选，或临时动议决
3、不利用职权为配偶、子女、亲友定干部任免事项。
谋取私利。
3、在工作调动、机构变动时
,未
4、不借选拔作用干部之机谋取私利经
或任人唯亲，营私舞弊。
上级组织部门批准，突击提拔、调5、本人及家庭重大事项如实及时向整干部。
党组织报告。
4、不坚持民主集中制原则，重大决
6、制定重大事项决策制度，严格执
行制度履行程序，坚持重大决策集体讨策不集体研究决定，或者不按照局论决定。
党组会议或局长办公会议的决议，7、自觉接受组织和群众的监督。
对重大事项自行做出决策。
5、违反干部选拔任用规定。
1、加强政治学习和党性修养，培养1、“八小时”以外的个人生活不健
高尚的情趣。
康、情趣不高尚。
2、摆正与企业等服务单位的关系，2、不正当的私人关系。
慎交朋友。
3、亲属鼓动违法乱纪、贪污腐败，3、加强对家属、身边工作人员的教
育和监督。
或者亲属直接收受钱财、干涉日常
工作事务。
领导签字：
填表日期：
责任人签字：
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姓
名
岗位工作职责
风险类别
思
想
道
德
风
险
风险点
李允富
职
务
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党组成员、副局长
负责机关党建、人事财务、安办具体工作，非煤矿山、烟花爆竹安全生产，职业卫生监管等工作。分管办公室、综合协调科、工矿商贸科、职业健康科。
防控措施
1、加强政治理论的学习，提高政治
素质。不断改造世界观，坚定理
想信念、严格政治纪律、自觉接
受监督。
2、坚持实事求是的工作作风，坚决
克服官僚主义、形式主义。
3、坚决杜绝不良因素的影响，提高
拒腐防变的能力。
4、坚持党的群众路线，深入群众，贴近群众，切实增强为群众服务
的自觉性。
5、自觉接受上级、班子成员和同志
们的监督。
6、带头执行党纪政纪条规和廉洁自
律各项规定，自觉改进工作作风，发扬优良传统，清白做人，干净
做事。参加有益的社会活动，培
养健康的兴趣爱好，养成良好的职业道德、社会公德和家庭美德。
慎交友、慎言行、慎独处、抵制
不良思想、不良习惯、不良行为
的侵蚀。认真开展批评与自我批
评，沟通思想，总结反思，防微
杜渐，净化心灵。
、制定有针对性的防腐倡廉的工作
措施，坚决贯彻党的路线方针政
策，贯彻上级有关部门的指示，加强自身廉政建设，加强对分管
科室、人员的廉政监管，做到勤
学习、勤调度、多抽查、勤督
促。
2、严格按照行政许可相关规定办
理审批手续，从严审查、从严核
准。加强许可环节的廉政监管，严格按照“一审一核”工作流程
开展工作，审核相互把关，相互
监督。3、定期到企业监督检查，充分发挥专家力量查处隐患，对
1、忙于事务，放松对自己的要求，不
注意政治学习。
2、工作不实，不深入基层实际，滋生
官僚主义、形式主义。
3、接受外界不良因素的影响，拒腐防
变和抵御风险能力降低，出现违纪
行为。
4、不注重加强党性修养，不能履行共
产党员的各项义务，为群众服务的意识不足。
5、理论联系实际不够，创新意识不强。
1、不认真履行监管职责。
2、不能认真贯彻上级的各项指示，不
能提出有针对性的计划、措施。
3、违反规定要求，为不具备安全生产
条件或不符合规定要求的企业办理
行政许可。
4、故意刁难具备要求的企业，不予办
理安全生产许可。
5、对相关建设项目安全设施的设计审
查和竣工验收把关不严，非煤矿山
企业安全生产准入和监督检查不
严，放宽要求，给予“照顾”，致使
企业生产安全达不到要求。
6、对发生生产安全事故的企业，在调
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查处理过程中，故意放宽或调查不
严格。对关闭的矿山监督检查不到
位，存在死灰复燃。
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查处的隐患下达责令改正指令
书，限期改正。4、严格事故调
查
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岗
位
职
责
风
险
外
部
环
境
风
险
责任人签字：
完美WORD格式
7、接受请托人好处，干涉正常的许可、过程处理，严格执行有关规定。
5、监管，指使分管人员违反规定，办遵守廉洁从政规定，一切按照规
理行政许可或放宽对监管对象的管
章制度办事，不徇私枉法、徇情
理。
枉法。6、依法行政，不以权谋
私，恪守原则，坚决拒收和接受8、对分管范围内人员管理不严礼品馈赠及宴请。
格，放松要求，发生违法违纪行
、对监管对象的所有吃请不参加、为。
9、违反保密规定，在处理违法案件所有钱物不收，做到私利不谋、等事项上为企业通风报信，或利请吃不去、送礼不收、便宜不占。
用职务之便把企业秘密介绍给他8、严格遵守保密规定。
人为自己谋利益。
9、依法行政，不以权谋私，强化10、利用职务之便在企业入股“分红”
“一岗多责”，维护集体领导，或提供有偿技术咨询服务。
集体决策，不搞独断专行。
11、向监管对象集资、摊派、拉赞助、10、自觉参加民主生活会，认真履行
推销产品、索要钱物或利用职务
之便为亲友谋取私利。
“一岗双责”等各项制度。
12、到被监管单位报销应由本单位或个
11、通过加强党风、政风、行风建设，人支付的费用。
最大限度地维护群众的利益。
13、变相从事安全生产评价及其他中介
活动，或收取中介机构提供的钱
物，或违反规定向监管单位推荐
中介机构。
14、违反规定收受现金、有价证券、支付凭证和礼品，参加可能影响公
正
执行公务的宴请及由监管对象支
付费用的娱乐、健身、旅游等活1、把好“八小时”以外个人生活
动。
关，坚决杜绝生活不健康、情15、对分管科室、单位和人员监督趣不高尚。
管理不到位。
、注重个人交往，不和无事套近乎
人接近；工作以外时间，不与
企业老板来往。
3、加强与家属、亲属交流，对家属、1、“八小时”以外的个人生活情趣不亲属涉及单位事项的事情一概按高
程序办理，加强家属、亲属管理，尚。
坚决杜绝家属、亲属直接收受钱2、和监管对象来往过于密切，工作之
财、干涉日常工作事务。
外和企业老板来往密切。
、不吃拿卡要、徇私枉法。
3、亲属鼓动违法乱纪、贪污腐败，或
、不做违法违规事项。
6、按规定报告个人有关事项。
者亲属直接收受钱财、干涉日常
工作事务。
4、不按照规定报告个人有关事项。
领导签字：
填表日期：
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姓
名
李银柱
职
务
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岗位工作职
责
风险类别
思
想
道
德
风
险
岗
位
职
责
风
险
负责化工、医药、危险化学品安全生产监管，开发区工矿商贸、职业卫生监管等工作。分管危险化学品科、开发区分局。
风
险
点
防控措施
1、加强政治理论的学习，提高政治
素质。不断改造世界观，坚定理
1、忙于事务，放松对自己的要求，想信念、严格政治纪律、自觉接
不注意政治学习。
受监督。
2、工作不实，不深入基层实际，滋
2、坚持实事求是的工作作风，坚决
生官僚主义、形式主义。
克服官僚主义、形式主义。
3、受拜金主义、享乐主义影响，拒
3、坚决杜绝不良因素的影响，提高
腐防变和抵御风险能力降低。
拒腐防变的能力。
4、不注重加强党性修养，不能履行
4、坚持党的群众路线，深入群众，共产党员的各项义务，为群众服
贴近群众，切实增强为群众服务
务的意识不足。
的自觉性。
5、自觉接受上级、班子成员和同志
们的监督。
1、不认真履行职责，致使分管工作
1、制定有针对性的防腐倡廉的工作
不能顺利进行。
措施，坚决贯彻党的路线方针政
2、不能认真贯彻上级的各项指示，策，贯彻上级有关部门的指示，不能提出有针对性的计划、措施。
加强自身廉政建设，加强对分管
3、违反规定要求，为不具备安全生
科室、人员的廉政监管，做到勤
产条件或不符合规定要求的企业
学习、勤调度、多抽查、勤督促。
办理行政许可。
2、严格按照行政许可相关规定办理
4、故意刁难具备要求的企业，不予
审批手续，从严审查、从严核准。
办理安全生产许可。
加强许可环节的廉政监管，严格
5、对监管对象的监管力度失之于宽、按照“一审一核”工作流程开展
失之于软，致使企业可能发生生
工作，审核相互把关，相互监督。
产安全事故。
3、定期到企业监督检查，充分发挥
6、对发生生产安全事故的企业，在
专家力量查处隐患，对查处的隐
调查处理过程中徇私舞弊、收受
患下达责令改正指令书，限期改
贿赂，给予“照顾”，调查不严格。
正。
7、接受请托人好处，干涉正常的许
4、严格事故调查过程处理，严格执
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党组成员、副局长
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外
部
环
境
风
险
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行有关规定。
可、监管，指使、强令分管人
员违反规定办理许可或放宽监5、遵守廉洁从政规定，一切按照规
管。
章制度办事，不徇私枉法、徇
8、对分管范围内人员管理不严格，情枉法。
发生违法违纪行为。
6、依法行政，不以权谋私，恪守9、到被监管单位报销应由本单位或
原则，坚决拒收和接受礼品馈
赠及宴请。
个人支付的费用。违反规定接
受被监管对象的现金、有价证7、通过加强党风、政风、行风建设，券、支付凭证和礼品等好处。
最大限度地维护群众的利益。
10、不注意纠正不正之风，使群众
利益受到损害。
1、把好“八小时”以外个人生活
关，坚决杜绝生活不健康、情
趣不高尚。2、注重个人交往，不和无事套近乎人接近；工作以1、“八小时”以外的个人生活情趣不
外时
高尚。2、和监管对象来往过于间，不与企业老板来往。3、加密
强与家属、亲属交流，对家属、切。3、亲属鼓动违法乱纪、贪亲属涉及单位事项的事情一概
污
腐败，或者亲属直接收受钱财、按程序办理，加强家属、亲属
管理，坚决杜绝家属、亲属直干涉日常工作事务。
4、不按照规
接收
定报告个人有关事项。
受钱财、干涉日常工作事务。4、按规定报告个人有关事项。
责任人签字：
领导签字：
填表日期：
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姓
名
风险类别
思
想
道
德
风
险
岗位工作职
责
王金玉
职
务
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负责政策法规、执法监督、宣传教育、科技培训、应急救援。分管规划科技科、应急救援指挥中心（政策法规科）
、监察支队。
风险点
防控措施
1、加强廉政文化建设，开展多种
形式的廉政教育、理想教育，努力提高廉洁自律和自我防控意
识，加强道德修养。
1、放松整治理论学习，理想信念2、积极参加理想信念教育、宗旨动摇，世界观、人生观、价值
2、不注重道德修养，不自觉抵制权、钱等腐败思想侵蚀，拒绝腐败和抵御风险能力降低，出
3、理论联系实际不够，创新意识不
强。
4、忽视党风廉政建设，廉政自律意
识不强，出现违规违纪现象。
1、违反规定干预和插手不属于自己
职责范围的工作内容。
2、在预案备案工作中，易发生违反
预案备案有关规定和工作流程，在材料不齐全或格式不合格情况下，因不廉洁行为准予备案。
3、不按照局党组会议或局长办公会议的决议，对重大违法案件
4、授意或暗示工作人员违规办理不
符合条件的许可审批事项。
5、滥用执法监察权，违法滥施行政
监察、行政强制措施、行政处罚，不作为、乱作为。
或重大事项自行做出决策。
现违法行为。
观发生偏差。
教育、革命传统教育和反腐倡廉教育，增强拒腐防变能力，筑
3、带头执行党纪政纪条规和廉洁自律各项规定，自觉改进工作作风，发扬优良传统，清白做人，干净做事。参加有益的社
会活
动，培养健康的兴趣爱好，养成良好的职业道德、社会公德和家庭美德。慎交友、慎言行、慎独处、抵制不良思想、不良习惯、不良行为的侵蚀。
认真开展批评与自我批评，沟通思想，4、培养健康兴趣爱好，地址不良思
想、不良习惯、不良行为的侵蚀。
1、严格按山东省
《生产安全事故应
急预案管理办法》
实施细则
（试行）有关规定和工作流程，2、严格执行制度履行程序，坚持重大决策集体讨论。坚持集体定
案，坚持法律法规适用、自由裁量权适用的集体研究制，按照程序要求，一般案件由支队集体讨论决定，重大案件由局案审
3、严格执行干部任用条例，不借选拔作用干部之机谋取私利或任
委讨论决定。
层层把关，确保工作质量。
总结反思，防微杜渐，净化心灵。
牢反腐倡廉思想防线。
党组成员、副局长
岗
位
职
责
风
险
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人唯亲，营私舞弊；
不利用职权
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外
部
环
境
风
险
完美WORD格式
6、不恪守组织纪律，随意泄露市局
为配偶、子女、亲友谋取私利。4、党组在干部任用上的秘密。
本人及家庭重大事项如实及时向党
组织报告；
自觉接受组织和群
7、授意或暗示执法工作人员违规
众对自己的监督。
办案，为不法单位、个人充当
保护伞、保护人。
5、严格要求自己，依法行政，严格
8、对分管科室、单位和人员监督管
执法，严格行政许可审批手续，理不到位。
依法对不法单位和个人进行严
肃处理。
9、在信息化建设方面，违反建设项
6、恪尽职守，尽职尽责，不利用手目招标工作流程，在执行保密中的职权干预工作人员办案，环节，透露招标信息，产生不在分管工作中，不吃请、不受贿。
廉洁行为。
7、按照规定，照章执行自由裁量权，10、接受吃请、受贿，利用职权干
绝不越权行使。
预工作人员查办案件，办人情
8、认真管好自己分管的科室，单位
案、关系案，可能产生不廉洁
行为。
和人员，对属下工作上支持，生活上照顾，管理上严格。
1、把好“八小时”以外生活关，坚决杜绝生活不健康、情趣不
1、不正当社会风气的影响。
高尚。通过政治学习努力提高
2、“八小时”以外的个人生活不个人政治素养，按原则办事。
健康、2、注重个人交往，加强廉洁自律。
情趣不高尚。
3、坚持原则，交友慎重。
3、碍于亲朋好友、领导面子，徇私
4、严格要求，以身作则。
舞弊。
5、加强与家属、亲属交流，对家4、与监管对象存在不正当关系。
属、亲属涉及单位事项的事情一5、社会交际圈中的不良行为影响。
概
6、亲属鼓动违法乱纪、贪污腐败，按程序办理，加强家属、亲属或者亲属直接收受钱财、干涉日
管理，坚决杜绝家属、亲属直
常工作事务。
接收受钱财、干涉日常工作事务。
领导签字：
填表日期：
责任人签字：
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姓
名
风险类别
思
想
道
德
风
险
岗位工作职
责
刘慧玲
职
务
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负责政策法规、执法监督、宣传教育、科技培训、应急救援。协助王金玉副局长工作。
风险点
防控措施
1、积极参加理想信念教育、宗旨
教育、革命传统教育和反腐倡廉
教育，增强拒腐防变能力，筑
牢反腐倡廉思想防线。
1、不注重道德修养，不自觉抵制2、带头执行党纪政纪条规和廉洁权、钱等腐败思想侵蚀，拒绝自律各项规定，自觉改进工作腐败和抵御风险能力降低，出作风，发扬优良传统，清白做现违法行为。人，干净做事。参加有益的社2、理论联系实际不够，创新意识不
会活
强。
动，培养健康的兴趣爱好，养3、放松整治理论学习，理想信念动
成良好的职业道德、社会公德摇，世界观、人生观、价值观和家庭美德。慎交友、慎言行、发生偏差。
慎独处、抵制不良思想、不良习4、忽视党风廉政建设，廉政自律惯、不良行为的侵蚀。
认真开意识不强，出现违规违纪现象。
展批评与自我批评，沟通思想，总结反思，防微杜渐，净化心灵。
3、加强廉政文化建设，开展多种
形式的廉政教育、理想教育，努力提高廉洁自律和自我防控意
1、不按照局党组会议或局长办公会议的决议，对重大违法案件或重大事项自行做出决策。
2、违反规定干预和插手不属于自己
职责范围的工作内容。
3、在预案备案工作中，易发生违反
预案备案有关规定和工作流程，在材料不齐全或格式不合格情况下，因不廉洁行为准予备案。
4、授意或暗示工作人员违规办理不
符合条件的许可审批事项。
5、滥用执法监察权，违法滥施行政
监察、行政强制措施、行政处罚，不作为、乱作为。
6、授意或暗示执法工作人员违规办案，为不法单位、个人充当保护
4、培养健康兴趣爱好，地址不良思
想、不良习惯、不良行为的侵蚀。
1、严格要求自己，依法行政，严格
执法，严格行政许可审批手续，依法对不法单位和个人进行严肃处理。
2、严格按山东省
《生产安全事故应急预案管理办法》
实施细则
（试行）有关规定和工作流程，3、本人及家庭重大事项如实及时向党组织报告；
自觉接受组织和群众对自己的监督。
4、恪尽职守，尽职尽责，不利用手中的职权干预工作人员办案，在分管工作中，不吃请、不受贿。
5、按照规定，照章执行自由裁量权，绝不越权行使。
层层把关，确保工作质量。
识，加强道德修养。
副调研员
岗
位
职
责
风
险
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外
部
环
境
风
险
责任人签字：
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伞、保护人。
7、接受吃请、受贿，利用职权干预
工作人员查办案件，办人情案、关系案，可能产生不廉洁行为。
1、把好“八小时”以外生活关，坚
1、“八小时”以外的个人生活不健康、决杜绝生活不健康、情趣不高
情趣不高尚。
尚。通过政治学习努力提高个人
2、不正当社会风气的影响。
政治素养，按原则办事。
3、与监管对象存在不正当关系。
2、注重个人交往，加强廉洁自律。
4、碍于亲朋好友、领导面子，徇私
3、坚持原则，交友慎重。
舞弊。
4、严格要求，以身作则。
5、社会交际圈中的不良行为影响。
5、加强与家属、亲属交流，对家属、6、亲属鼓动违法乱纪、贪污腐败，亲属涉及单位事项的事情一概
或者亲属直接收受钱财、干涉日
按程序办理，加强家属、亲属管
常工作事务。
理，坚决杜绝家属、亲属直接收
受钱财、干涉日常工作事务。
领导签字：
填表日期：
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一、科室职责
（一）办公室
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科室廉政风险点与防控措施
1、负责局机关文电、会务、信息、保密、档案、信访、政务公开等工作。
2、承担局机关和直属单位人事管理、机构编制、教育
培训、国有资产管理。
3、离退休人员管理服务及党群工作。
4、组织开展安全生产交流与合作。
（二）科技规划科
1、安全生产培训考核。
2、安全生产中介机构管理。
3、指导协调安全生产科学技术研究推广工作。
4、安全生产信息化建设有关工作。
5、安全生产评估机构登记管理。
（三）综合监督管理科
承担市人民政府安全生产委员会办公室的具体工作；联
系市政府有关部门和各县区的安全生产工作，及时掌握重要
情况和重大事项；组织协调全市性的安全生产大检查、专项
督查和安全生产专项整治工作；按照规定，指导协调和监督
有专门安全生产主管部门的行业和领域的安全监督管理工
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作；参与相关行业和领域较大事故的调查处理和应急救援工作；指导协调相关部门安全生产专项督查和专项整治工作；负责全市安全生产和职业危害信息统计及信息发布工作，分析和预测全市安全生产形势，及时发布预警信息。
理科
1、工矿商贸安全监督管理科
（四）工矿商贸安全监督管理科、职业安全健康监督管
⑴依法监督检查非煤矿矿山
（含地质勘探）
、石油（炼化、成品油管道除外）
、冶金、有色、建材、机械、轻工、纺织、烟草、商贸、烟花爆竹等行业生产经营单位贯彻执行安全生
产法律法规情况及其安全生产条件、设备设施安全情况；⑵组织相关建设项目安全设施的设计审查和竣工验收；⑶承担非煤矿矿山企业和烟花爆竹生产、批发企业安全
生产条件审查及安全生产许可证的审核、申报工作；
⑷指导监督相关安全标准化和不具备安全生产条件的非煤矿矿山关闭工作；
⑸参与相关行业较大事故的调查处理和应急救援工作。
2、职业安全健康监督管理科
⑴负责用人单位职业卫生监督检查工作，依法监督用人
单位贯彻执行国家有关职业病防治法律法规和标准情况。
⑵组织查处职业危害事故和违法违规行为。
⑶负责新建、改建、扩建工程项目和技术改造、技术引
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进项目的职业卫生“三同时”审查及监督检查。⑷负责监督管理用人单位职业危害项目申报工作。⑸负责依法管理职业卫生安全许可证的颁发工作。⑹负责职业卫生检测、评价技术服务机构的资质认定和
监督管理工作。
⑺组织指导并监督检查有关职业卫生培训工作。
⑻负责监督检查和督促用人单位依法建立职业危害因素检测、评价、劳动者职业健康监护、相关职业卫生检查等管理制度；
⑼监督检查和督促用人单位提供劳动者健康损害与职业史、职业危害接触关
系等相关证明材料。
⑽负责汇总、分析职业危害因素检测、评价、劳动者职业健康监护等信息，向相关部门和机构提供职业卫生监督检查情况。
2、综合监督管理危险化学品安全生产工作；组织相关
的危化品建设项目设立安全审查、安全设施设计审查和竣工
验收；依法负责危险化学品生产和储存企业设立及其改建和
扩建的安全审查。
（五）危险化学品安全监督管理科
1、依法监督检查危险化学品生产、经营单位贯彻执行
安全生产法律、法规情况及其安全生产条件、设备设施安全
情况。
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4、指导、监督相关的安全评估工作
事故的调查处理
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3、危险化学品乙种经营许可证的发放、危险化学品登
记及非药品类易制毒备案工作并监督检查；受理并上报省局
委托的有关安全许可事项；组织查处不具备安全生产基本条
件的生产经营单位。
;参与相关行业重大
;组织协调相
,并监督事故查处的落实情况
关的重特大事故应急救援工作。
（六）安全生产应急救援指挥中心（政策法规科）
1、安全生产应急救援指挥中心
、⑴负责组织全市安全生产应急救援预案的编制和安全生产应急救援体系建设；
⑵组织协调、指导重大危险源、重大事故隐患的登记、建档工作国；
⑶监督检查相关行业生产经营单位重大危险源监控、重大事故隐患治理情况；
⑷组织指导协调相关行业的安全生产应急救援预案的编制和演练工作；
⑸指导协调或参与相关的事故应急救援工作；⑹负责相关行业生产安全责任
事故的调查处理和备案
工作；
⑺拟订全市安全生产政策和规划。
2、政策法规科
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⑴负责全市安全生产新闻和宣传教育工作；
⑵承担安全生产执法监督、行政复议和行政应诉工作；
⑶承担机关有关规范性文件的合法性审核和综合性文
稿的起草工作；
⑷指导安全社区的创建工作；
⑸指导企业的安全文化建设；
⑹监督指导安全生产行政执法监察工作。
（七）监察支队
安全生产监察支队，是安全生产行政执法监察机构，局领导下，直接或受局委托，行使执法监察和行政处罚。
1、监督、检查各级各部门安全生产大检查、专项督查、专项整治工作。
2、监察各级各部门贯彻执行安全生产法律、法规以及
生产经营单位对重大危险源、重大事故隐患监控与整改情
况。
3、监督、指导、协调各县区安全生产监察队伍行政执
法工作。
4、参与调查处理较大以上生产安全事故。
5、组织安全生产执法工作的专题调查。
6、查处安全生产重大违法案件。
（八）开发区分局
1、负责开发区安全生产综合监督管理；
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在
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3、负责开发区的安全生产的宣传教育培训；
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2、负责开发区内危险化学品、非煤矿山、烟花爆竹企
业的安全监管；
4、负责开发区新建、改建、扩建工程项目的安全设施
“三同时”工作；
5、依法查处不具备安全生产条件的生产经营单位。
（九）考务中心
1、安全生产培训考核。
2、安全生产中介机构管理。
3、负责有关安全生产行政许可申请的受理工作。
4、负责有关安全生产行政许可证件的发放工作。
5、负责危险化学品生产、经营、储存及非煤矿山单位
主要负责人和安全生产管理人员、烟花爆竹生产企业的危险
工序作业人员安全资格、特种作业操作资格经审查合格后证
书的制作和发放工作。
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廉政风险点及防控措施
一、思想道德及制度机制
〔一〕思想道德(二级风险)1、相关科室：全体科室
2、潜在风险：
〔1〕政治理论学习不够，理想信念不坚决、政治素质下降等风险。
〔2〕工作思想保守、不求上进，责任心不强，缺乏开拓创新精神，工作一般化，难以开拓工作新场面的风险。
〔3〕缺乏“一盘棋”思想和大局意识，导致不团结、不和谐问题，影响全站各项业务的正常开展的风险。
〔4〕工作原那么性不强、法律意识冷淡，为违规当事人说情办事，引发不廉洁、违法、违规问题、影响单位形象的风险。
〔5〕不注重效劳态度和言行举止，引起当事人的不满、上访、投诉，损害单位甚至建委形象的风险。
〔6〕不认真履行“一岗双责”，领导监视职责履行不到位，造本钱单位出现严重违法违纪问题的风险。
3、防范措施：
〔1〕重视并加强廉政教育、思想道德、职业道德教育，增强干部的责任心、意志力，树立正确的人生观，价值观、权利观、政绩观，树立正确的社会荣辱观，筑牢思想防线，不断进步自身综合素质，进步抵御____侵袭的才能，从根本上降低内部政治思想道德风险。
〔2〕认真落实“三会一课”、“领导干部学法笔记制度”，加强政治、法制学习，统一思想，进步认识，增强领导骨干的责任心和综合素质。
〔3〕教育全体干部职工在单位做一名讲道德、讲文明、讲爱心的优秀干部职工，在家庭中当一名讲勤劳、讲孝敬、讲传承的家长和成员。
〔4〕完善制度，定期开展批评与自我批评。领导带头认真执行廉洁自律规定，严于律己，以身作那么，坚持民主集中制，严格监视管理。站领导严格执行个人收入申报制度，个人重大事项报告制度，〔5〕制定奖惩措施，严格工作纪律，强化催促检查。激发全站人员工作热情、积极性和创造性。
〔二〕制度机制(三级风险)1、相关科室：全体科室
2、潜在风险：
〔1〕对不科学、不适用的制度，未能及时修改完善，造成工作中出现偏向的风险。
〔2〕对制度施行情况监视检查不够，导致制度不能得到有效落实，不能充分发挥出应有的作用的风险。
3、防范措施：
〔1〕定期梳理、补充、完善各项规章制度〔根据当年工作的需要〕，使各项制度符合工作需要，逐步实现各项工作有制度根据，形成按制度办事的行为标准。
〔2〕加强对规章制度执行情况的检查、监视，将执行制度的情况纳入到科室绩效考核之中。
〔3〕对不能严格按规章制度办事的责任人及责任领导进展告诫，必要时依纪依法追究责任人的相关责任。
二、岗位职责方面
〔一〕行政处分类(一级风险)1、相关科室：造价科、标准科、定额科和信息中心
2、潜在风险：
〔1〕不按规定立案、查处违法案件，造成人情案的发生，可能导致不廉洁现象出现。
〔2〕在案件调查取证环节中，未按照程序规定依法取证，遗漏证据，可能导致案件定性、裁量不准确，导致行政复议被撤消或行政诉讼败诉。
〔3〕执法不廉洁，以权谋利。在执法过程中，执法人员可能会经不起诱惑，利用职权谋取____或获取享乐，通过与执法对象的权钱交易，为执法对象减轻处分。
3、防范措施：
〔1〕办案人员要认真掌握办案技能，精通法律、法规、法理，在查办案件环节中，严格执行两人办案等各项执法程序。
〔2〕办案人员以及其他涉案人员要严格遵守保密制度、回避制度，做到不向当事人或其别人员泄露案情。坚守办案纪律，不准利用职权收受当事人的好处，防止行政处分出现畸轻畸重现象，预防行政复议被撤消或行政诉讼败诉的情况发生。
〔3〕在案件调查取证环节中，按照程序规定依法取证，以保证案件定性、裁量准确。
〔4〕在违法案件查办过程中严格根据“事实清楚、证据确凿、程序合法、定性准确、处理恰当”的原那么办理、审理案件。
〔二〕行政效劳类(二级)1、相关科室：造价科、标准科、定额科和信息中心
2、潜在风险：
〔1〕在开工结算书备案、合同价登记、招标控制价备查、定额解释、工程造价纠纷处理、工程造价咨询企业资质申报、建立工业产品登记备案、确定建立工程住房公积金年度计取标准等工作中，违背工作流程，简化手续，可能产生违规办理、违规出具文件，引起投诉等后果。
〔2〕在备案、登记过程中，对重大质疑点，忽略或成心隐瞒，违规乱作为，可能造成严重后果。
〔3〕业务办理不熟，不能做到一次性告知，引起申请人不满，可能导致其向上级进展投诉。
〔4〕在审查过程中，对符合答应条件的，不予办理，设置障碍，行政不作为，可能导致申请人进展投诉。
〔5〕业务办理不及时，没有在政务效劳承诺规定时限内办结，可能导致申请人申诉或投诉。
〔6〕在日常监管中对已发现的违法行为或违法案件不上报、不查处等，未及时留存文书档案，可能造成工作渎职。
〔7〕在公务活动中，承受馈赠或宴请，可能在日常监视管理过程中，产生违背法律和纪律规定的不廉洁行为。
3、防范措施：
〔1〕强化岗位培训。有关工作人员要熟悉业务，认真学习相关法律法规和标准计价规定等，利用业务培训、自学等，进步业务才能和工作质量。
〔2〕严格按照相关规定办理标准造价监视效劳业务，严格采取审核互相把关，互相监视措施。
〔3〕公开业务办理程序，广泛承受社会各界的监视。
〔4〕加强干部廉政教育，防止不廉洁行为的发生。相关人员要严格执行工作效劳程序，不成心刁难企业或设置不必要条件。
〔5〕严格落实考核机制，将日常考核与年终考核相结合，进步效劳质量与效劳效率。
〔6〕落实一次性告之、首问责任制、党风廉政建立责任制、行政过错责任追究方法、政务效劳承诺等制度，并严格责任追究。
〔7〕从事定额解释、造价纠纷处理的工作人员，在调解纠纷过程中，要遵循公平、公正的原那么，掌握调解、查处的技巧，要有群众观念，效劳态度端正，不准因人情关系，有意偏袒一方，引起另一方不满。
〔三〕年检、专项检查类(二级)1、相关科室：造价科、标准科、定额科和信息中心
2、潜在风险：
〔1〕行政不作为，对年检中发现的案线索隐瞒，可能产生收受当事人的好处等不廉洁行为。
〔2〕对年检或专项检查发现的问题，未按法定程序进展登记、录入，未及时留存文书档案，以及发现的问题不及时告知相关单位、上报，可能造成工作渎职。
〔3〕在检查、职能帮扶的工作中，可能存在不给好处不办事，给了好处乱办事，借机索取好处等不廉洁行为。
〔4〕证书年检期间，可能产生收受好处的风险。
3、防范措施：
〔1〕强化廉政宣传教育，突出教育的针对性和实效性。特别是对容易诱发违规违纪行为的关键科室和重点人员，长期坚持对他们进展有的放矢的廉政教育，以到达警钟常鸣，强化自律，标准行为目的。
〔2〕将岗位责任考核与党风廉政目的考核同落实、同考核；努力实现对风险岗位的全程监控。
〔3〕完善工作督查督办机制。做到工作有要求、违规受追究、执行有保障。通过对廉政风险点施行防范管理，形成自律与他律相结合，组织监视与群众监视相结合的廉政风险防范管理体系。
〔4〕完善制度，抓好防范，严格标准干部廉洁从政行为。
〔四〕四类：财、物管理类(一级)1、相关科室：财务科、办公室
2、潜在风险：
财务管理风险：
〔1〕不认真执行年初财经预算，可能导致开支不合理，影响工作正常运转。
〔2〕在大额资金的使用上，未经集体讨论，可能导致资金使用不当，给工作造成不利。
〔3〕年终财务决算时，由于帐表不符，可能造成财务数据不准，给财务工作带来不良影响。
〔4〕未按票据使用、管理的规定严格操作，致使票据保管不善、丧失、损坏等，造成严重不良后果。
资产管理风险点：
〔5〕固定资产管理不到位，可能造成固定资产盘亏，或因处置不合规，可能导致固定资产的流失。
〔6〕对暂扣物品管理不严格，出现过失，可能导致物品损毁、丧失、侵占、挪用或私分，造成不廉洁行为，产生不良后果。
3、防范措施：
〔1〕认真执行年初的财经预算，防止不合理开支，影响工作正常运转的情况发生。
〔2〕坚决执行财务制度，不私设小金库和违纪报销。
〔3〕财务人员要加强责任心，认真履行工作职责。做到帐表相符，财务数据准确、真实，便于工作顺利开展。
〔4〕从事票据管理的工作人员，要严格遵守票据管理相关制度，防止出现丧失和损坏，造成无法弥补的损失。违者将依法追究责任。
〔5〕在重大财物收支上，在大额资金的使用上，要经集体讨论，坚持“集体理财”的原那么，重要财物收支由站务会集体讨论决定。
〔6〕固定资产管理要到位，及时登记，加强对固定资产的监视，防止本局国有资产丧失。
〔7〕及时将涉案物品依法登记，管理到位，防止物品丧失或损坏。
〔五〕人事管理类〔二级〕
1、相关岗位、科室：站领导、办公室
2、存在的风险
〔1〕在人事管理、干部任用、考核、评先等方面，不坚持公开、公正、公平原那么，详细工作人员弄虚作假，不深化基层调查，偏听偏信，泄露，私下许诺先进称号、评定职称等，可能造成人事管理不公平、公正的后果。
〔2〕对干部政治、思想、道德等方面管理不严格或是没有起到有效的防范作用，可能产生拉帮结派、各自为阵、互相扯皮拆台等歪风邪气。出现自由散漫、精神萎靡、作风拖拉、不在状态、事业心、责任感不强的现象；产生传谣、信谣等不利于团结的言行。
2.防范措施
〔1〕严格执行干部选拔任用、考核、评先、定职、定级等方面的各类规定。
〔2〕严格执行上级规定的人事工作流程，在各个环节上表达互相提醒、互相制约、互相监视、互相纠正的运行机制。
〔3〕坚持公开、公正、公平原那么，坚持民主集中制原那么，不弄虚作假，不偏听偏信，不泄露信息，不私下许诺，防止失察失误或用人不当等不公平的事情发生。
〔4〕加强政治、法制学习，树立立党为公、执政为民的意识。加强集体荣誉感教育，加强民族团结、和谐稳定教育；组织全体工作人员学习并严格遵守各项廉政建立规定，树立正气，摒弃歪风邪气。
〔六〕内务管理类〔二级〕
1、主要责任科室：办公室、综合科、信息中心
相关责任科室：标准科、造价科、财务科、定额科
2、存在的风险
〔1〕在数据统计过程中，不认真及时统计，可能造成迟报、虚报或瞒报，给工作造成严重后果。
〔2〕不严格执行信息网络管理制度，随意安装软件，可能造成计算机感染病毒，导致重要信息数据丧失，给工作造成严重影响。
〔3〕档案管理不严格，特别是文书档案、案件档案、人事档案、财务档案、企业档案等出现丧失和损坏，可能造成无法弥补的损失。
〔4〕印章管理不严，违规使用印章、印章被盗用、丧失，可能对单位造成不良的影响。
〔5〕接听
、传达会议通知不及时、不准确到位，可能导致本单位工作出现失误，造成不良后果。
〔7〕在办公物品采购及公车管理、使用和维修中违背规定，可能产生不廉洁行为，或是给单位和工作造成严重影响。
2.防范措施
〔1〕遵守廉洁从政规定，严格自律，遵守原那么，坚决拒收不该承受的礼品馈赠及宴请，一切按照规章制度办事，不徇私枉法、徇情枉法。
〔2〕对网络管理、统计、档案管理、接听、印章管理、文件收发等人员加强责任心教育，使工作人员有高度的责任感、使命感和崇高的集体荣誉感，防止过错、失误，给全站各项工作顺利开展提供保障。
〔3〕标准公车维修、用油管理，严禁工作人员擅自出车，严禁领导干部擅自驾驶公务用车，对节假日、八小时之外未经站主要领导或分管领导允许擅自出车的，严格按照有关规定处理。
〔4〕公务招待坚持对口接待和派餐制度，尽量减少陪餐人员。
三、站领导个人方面
〔一〕市标准定站党支部书记、站长〔一级风险〕
1、职责：主持市标准定额站的全面工作，主管党务、人事、财务、审计工作，分管财务科。
2、潜在风险：
〔1〕工程造价咨询资质初审；
〔2〕标准造价违规行为〔行政处分类案件〕查处；
〔3〕日常其他行政行为监视；
〔4〕定额解释、造价纠纷处理；
〔5〕单位经费开支；
〔6〕单位人事管理；
〔7〕评先树优；
〔8〕公务接待；
〔9〕车辆平安；
〔10〕党费管理。
3、防范措施:
〔1〕工程造价咨询资质初审坚持班子集体把关。
〔2〕标准造价行政处分类案件处理，坚持公开听证管理，并由委法规科等相关科室共同按程序办理。严格执法监视，检查和调查取证必须2人以上，且亮证执法；坚持法律法规适用、自由裁量权使用的集体研究制，案件检查结论坚持集体定案。
〔3〕建立监视投诉机制，对单位人员日常监视效劳行为进展监视。
〔4〕实行定额解释、造价纠纷处理回避制。与效劳对象双方有利害关系的工作人员，监视其回避。对解释、纠纷结果显失公正的投诉，实行责任追究。
〔5〕严格财务制度，严格执行上级规定，按要求对经费合理开支。
〔6〕严格执行市住建委干部、人事管理有关规定，坚持人事工作集体决策、按程序办事。
〔7〕严格各项荣誉称号的推荐程序，坚持集体讨论决定推荐。
〔8〕严格公务接待。公务接待落实接待标准，履行就餐审批制度。
〔9〕标准公车维修、用油管理。公车维修、用油明确专人负责管理，并造册登记。定期检查用油支领、发放登记情况。
〔10〕严格党费管理，及时足额上交。
〔二〕主管标准、资质证书等业务副站长〔二级风险〕
1、职责：负责工程建立标准、造价咨询企业、造价从业人员、行业协会及社会治安综合治理、平安、防汛工作，分管标准科、造价科、综合科。
2、潜在风险：
〔1〕工程造价咨询资质初审；
〔2〕工程建立标准违规行为〔行政处分类案件〕查处；
〔3〕日常督导、检查、调查取证；
〔4〕车辆平安。
3、防范措施:
〔1〕工程造价咨询资质初审坚持班子集体把关。
〔2〕坚持公平、公开、公正原那么处理标准行政处分类案件，详细提请委法规科等相关科室共同按程序办理。
〔3〕严格执法监视。日常督导、检查、调查取证必须2人以上，且亮证执法，互相监视。严格要求自己，做好对执法人员教育、警示。检查情况、结论、处理意见坚持班子集体决定。
〔4〕标准公车维修、用油管理，严禁公车私用。
〔三〕主管定额、咨询等业务副站长〔二级风险〕
1、职责：负责工程定额、造价指标、工程建立价格信息管理工作及站工程造价咨询业务，分管定额科、辰宇造价所。
2、潜在风险：
〔1〕定额解释、造价纠纷处理；
〔2〕造价指标测算、市场参考价调查；
〔3〕招标代理、工程造价咨询；
〔4〕评先树优；
3、防范措施:
〔1〕实行定额解释、造价纠纷处理回避制。与效劳对象双方有利害关系的工作人员，监视其回避。对解释、纠纷结果显失公正的投诉，实行责任追究。
〔2〕加强指标测算、市场价格信息管理，对指标测算失误、责令改正；对指标测算、市场价格信息成心显失公平、且造成不良影响的，追究当事人责任。
〔3〕严格制度，加强咨询、招标代理业务管理，带头坚决杜绝违法违纪现象发生。对重大业务失误，提交班子集体研究决定处理意见。
〔四〕站工会____〔二级风险〕
1、职责：
负责标准造价信息网络、工程发承包计价日常管理、城乡环境综合整治和党建、精神文明、行风建立、纪检、____、方案生育、老干部、群团工作，分管办公室、信息中心、女工委。
2、潜在风险：
〔1〕工程发承包违规行为〔行政处分类案件〕查处；
〔2〕日常工程造价监管；
〔3〕单位人事管理；
〔4〕评先树优；
〔5〕公务接待；
〔6〕工会经费管理。
3、防范措施:
〔1〕坚持公平、公开、公正原那么处理标准造价行政处分类案件，详细提请委法规科等相关科室共同按程序办理。严格执法监视，检查和调查取证等工作必须2人以上，亮证执法；案件检查结论坚持集体定案。
〔2〕加强对分管工程造价管理科室的日常管理，带头严格按原那么办事。
〔3〕严格执行市住建委干部、人事管理有关规定，坚持人事工作集体决策、按程序办事。
〔4〕评先树优坚持推荐程序，坚持民主集中制度。
〔5〕严格公务接待。认真履行就餐审批制度。
〔6〕按规定提取使用工会经费。
【整改措施】
在廉政风险点建设工作开展的第二阶段，通过个人自查、同事互查、领导帮查，确定了个人思想道德和工作职责风险点共10条，分别为思想道德风险点和岗位职责风险点各5条。针对查找出来的风险点，提出以下防范措施：
一、思想道德风险点
1．放松世界观改造，理想信念动摇的风险（一级）。措施：加强学习，增强党性修养，坚定理想信念不动摇。
2．不认真学习，政治素质低的风险（一级）。措施：加强学习，努力提高自身综合素养。
3．不服从工作安排，我行我素的风险（二级）。措施：进一步转变工作作风，服从、服务于部门工作安排。
4．责任心不强，有畏难情绪，履职不到位，创新意识不够的风险（二级）。措施：进一步转变工作作风，增强责任心，兢兢业业开展好各项工作。
5．不注意调整心态，不思进取，得过且过的风险（三级）。措施：进一步转变工作作风，积极进取，认真扎实开展好每一项工作。
二、岗位职责风险点
1．违反廉洁自律相关规定，违反财经纪律的风险（一级）。措施：加强学习各类财经法律法规，不断提高业务能
力。
2．对各种财经法律、法规、规章制度掌握不够全面，财务工作执行不到位的.风险（一级）。措施：加强学习各类财经法律法规，不断提高业务能力。
3．责任心不强，监督执行不到位的风险（二级）。措施：进一步转变工作作风，增强责任心，兢兢业业开展好各项工作。
4．不坚持原则，不按规定办事的风险（二级）。措施：进一步学习各种业务知识，坚持原则，按规定办事。
5．能力素质与岗位职责不适应的风险（三级）。措施：加强学习，不断提高业务能力。
一、对学校财务收支审批环节：坚持遵守民-主集中制原则，不独断专行，软弱放任，廉洁自律，秉公办事，依法行使权力，不滥用职权，玩忽职守，不接受
任何影响公正执行公务的利益。认真执行年度财政预算，在大额资金使用上，坚持集体讨论、风险评估等原则；做到科学决策，合理安排，政令畅通，规范管理。
二、对教师工作任务安排环节：坚持走群众路线，细心地做好调查研究，认真听取群众意见，努力为困难教职工排忧解难，集思广益，发挥党组会议、校长办公会议的职能作用，合理、科学安排学校工作。在此项工作中，要努力做到管好自己的`亲属和身边工作人员，不允许他们利用自己的影响而谋取私利。公道正派用人，不任人唯亲，不营私舞弊，做到两袖清风，廉洁从政。
三、对学校重大事项决定的环节：坚持立党为公、勤政为民，不断强化宗旨意识。坚决履行“一岗双责”，加强“十廉”活动，认真落实“两个条例”，“五个不许”、“六条承诺”、“七条禁令”、“八项要求”、“十条规定”，建立健全党内民-主监督制度，坚持民-主集中制原则，绝不独断专行，使重大决策力求合理化，科学化。
一、廉政风险点
1、检查时讲情面，发现问题不要求整改。
2、检查时接受被检单位吃请。
3、对检查对象索要财物。
4、公车私用。
二、防控措施
1、通过日常加强职业道德教育，树立指导服务思想。领导带头示范，动员全员在检查工作中按照规范和标准，对发现的问题一律下发限期整改通知，避免讲情面，做好人，发现问题不要求整改的现象发生。
2、重温八项规定。坚决杜绝利用工作之便接受服务对象吃请，发现接受服务对象吃请行为，服从组织处理决定。
3、认真学习党员干部准则条例，加强法制教育，严明纪律。对索要检查对象财物的行为，一经发现，无论是谁，毫不姑息，完全接受组织处理。
4、严格执行公车使用登记制度。设专人管理车辆，驾驶员根据安排的出车任务如实填写<建管中心公务车使用单>(出车事由、地点、里程等)，并经用车人签字确认，管理人员妥善保管，不得遗失。
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