检验员廉洁风险点及防控措施10篇检验员廉洁风险点及防控措施 岳阳市工商行政管理系统廉政风险点防范管理实施指南岳阳市工商行政管理局2009年9月制作注册登记廉政风险点防范管理指南企业监管廉政风险点下面是小编为大家整理的检验员廉洁风险点及防控措施10篇,供大家参考。
注册登记廉政风险点防范管理指南责任科室主要职能业务流程风险形式防范措施责任落实
注册登记分局、 外商投资企业监管科责任科室注册登记廉政风险点防范管理指南
研究拟定企业注册的具体措施、 办法； 组织管理企业注册， 核定注册单位名称， 审定、 批准、 颁发管辖范围内的企业和其他经营单位的证照， 对其注册行为进行监督检查； 指导全市工商行政管理系统的企业注册及监督管理的工作。主要职能注册登记廉政风险点防范管理指南
登记申请登记申请审查受理人对申请材料审查风险点①作出是否受理决定风险点②核准人作出是否核准的决定风险点③核准登记风险点④准予登记缴费发照风险点⑥不予核准登记风险点⑤出具不予登记通知书当场或5日内一次告知申请人要补正的材料。出具《不予受理通知书》，注明不予受理原因告知申请人向有关机关申请。企业登记注册主要工作流程及风险点示意图
风险点①：
为中介机构承揽业务。
（Ⅰ 级）风险点②：
收受申请人好处， 违规受理。
（Ⅱ 级）风险点③：
收受申请人好处， 对申请材料是否齐全、行认真审查。
（ Ⅱ 级）风险点④：
收受申请人好处， 违规作出核准决定。
（ Ⅰ 级）风险点⑤：
收受申请人好处， 违规作出核准登记。风险点⑥：
滥用职权， 对符合法定条件的申请作出不予登记决定 。风险点⑦：
利用发照机会向申请人索拿卡要。是否符合法定形式不进（ Ⅰ 级）（Ⅲ级）（Ⅱ 级）风险形式及等级注册登记廉政风险点防范管理指南
1、 加强职业道德和廉政教育， 强化注册登记人员的风险意识和责任意识；加强《行政许可法》 等法律法规的培训， 提升注册登记工作人员的业务素质。2、 完善政务公开制度， 全面公示企业办照流程、 条件、 示范文本和时限，努力做到“咨询服务一口清、 发放资料一手清、 受理审查一次清” ；建立健全注册登记材料审查规则， 规范形式审查和实质审查的事项和程序。3、 加强对行政许可的监督检查， 由市局有关科室组成联合检查组定期检查； 加强窗口管理， 设立群众举报热线和举报信箱， 自觉接受群众和纪检监察部门的监督。防范措施注册登记廉政风险点防范管理指南
领导责任：
吕新民监督责任：
颜联东 唐皓峰岗位责任：
杨玉香 唐龙 邝吐芳 周飚责任落实注册登记廉政风险点防范管理指南
企业监管廉政风险点防范管理指南责任科室主要职能业务流程风险内容防范措施责任落实
企业和个体私营经济监管科企业监管廉政风险点防范管理指南责任科室
调查研究个体工商户、 企业发展与管理情况， 拟订监督管理的具体措施、 办法； 指导个体工商户、 企业、 农民专业合作社的服务、 登记注册与监督管理工作； 组织指导企业信用分类管理工作； 查处取缔无照经营等。企业监管廉政风险点防范管理指南主要职能
市场主体经济户口实施监督检查!风险点①轻微违法行为，实施行政告诫、督导整改风险点②!1.对违法违规行为， 立案查处；2.对无照经营行为， 立案查处。风险点③!录入业务监管系统实施分类监督!风险点④企业监管主要工作流程及风险点示意图
风险点①：
收受监管对象好处， 不依法履行检查职责； 在执法检查中向监管对象索拿卡要。（Ⅰ 级）风险点②：
收受监管对象好处， 对监管对象轻微违法行为不及时制止、纠正和告知当地政府及有关部门； 利用督导整改向监管对象索拿卡要。（Ⅰ 级）风险点③：
收受监管对象好处， 对监管对象违法违规行为不立案或不及时立案， 在立案查处过程中滥用自由裁量权； 在办案过程中向监管对象索拿卡要。（Ⅰ 级）风险点④：
收受监管对象好处， 不认真做好巡查记录或将有关情况录入业务系统； 利用对企业信用分级向监管对象索拿卡要。
（Ⅱ 级）风险形式及等级企业监管廉政风险点防范管理指南
1、 加强执法检查人员的职业道德和廉政教育， 强化风险意识和责任意识； 加强业务培训， 熟练掌握企业监管政策法规， 严格依照规章制度办事。2、 建立健全企业信用分类监管制度， 完善网格监管制度； 定期将监管信息录入监管系统， 实现市、 县、 所三级监管联动； 定期或不定期向政府及有关部门通报企业监管情况。3、 强化执法检查， 严格责任追究； 定期对巡查记录和业务系统进行督查； 建立健全投诉举报渠道， 自觉接受群众和纪检监察部门的监督。防范措施企业监管廉政风险点防范管理指南
领导责任：
吕新民监督责任：
高明芳岗位责任 ：
黄文宇 谢炜 向阳责任落实企业监管廉政风险点防范管理指南
责任科室主要职能业务流程风险形式防范措施责任落实企业年检廉政风险点防范管理指南
企业和个体私营经济监管科、 外商投资企业监管科责任科室企业年检廉政风险点防范管理指南
主要职能企业年检廉政风险点防范管理指南每年3月1日至6月30日， 对经工商行政管理机关依法登记的企业法人、 合伙企业、 个人独资企业及分支机构、 来岳从事经营活动的外国（地区）
企业， 以及其他经营单位进行年度检验。
企业年检主要工作流程及风险点示意图年检验照受理风险点①年检验照审查风险 点③④ ⑤年检验照通过年检验照不予以通过风险点 ⑥年检验照不予以受理风险点②发照启动退回
风险形式及等级风险①：
收受企业好处， 对材料不齐全或不符合法定形式的年检申请予以受理。(Ⅰ 级)风险②：
行政不作为， 无故不受理、 迟办理， 向企业索拿卡要。(Ⅰ 级)风险③：
擅自提高或降低准入门槛， 向企业索拿卡要。(Ⅰ 级)风险④：
以前置审批过期或失效为由 ， 向企业索拿卡要。(Ⅰ 级)风险⑤：
收受企业好处， 有违反法律法规及有关制度的其它行为 。(Ⅰ 级)风险⑥：
向企业索拿卡要， 不按照上级对年检验照有关规定开展工作。(Ⅰ 级)企业年检廉政风险点防范管理指南
防范措施1． 加强对执法检查人员的职业道德和廉政教育， 强化风险意识和责任意识；加强业务学习， 熟练掌握法律法规及有关规定， 严格依照法律法规及有关制度办事。2． 完善政务公开制度， 公布企业年检流程、 条件、 示范文本和时限；建立健全企业年检材料审查规则， 规范审查的事项、 内容和程序； 坚持以书式审查为主， 坚持“谁审查、 谁负责” 。3． 对企业年检窗口实施远程监控； 对行政不作为、 乱作为实行严格的责任追究制； 设立群众举报热线和举报信箱， 自觉接受群众和纪检监察部门的监督检查。企业年检廉政风险点防范管理指南
责任落实领导责任：
吕新民监督责任：
高明芳 唐皓峰岗位责任：
黄文宇 谢炜 向阳邝吐芳 周飚企业年检廉政风险点防范管理指南
执法办案廉政风险点防范管理指南责任科室主要职能业务流程风险内容防范措施责任落实
公平交易分局、 市场规范管理分局、 经检支队、 企业和个体私营经济监管科、 合同监管科、 商标广告监管科、 消费者权益保护科、 政策法规科责任科室执法办案廉政风险点防范管理指南
依法查处取缔无照经营； 按分工查处假冒伪劣违法行为；查处违法直销和传销案件； 查处不正当竞争、 商业贿赂、 走私贩私等经济违法行为； 查处合同欺诈、 虚假广告、 商标侵权等违法行为。主要职能执法办案廉政风险点防范管理指南
线索处理风险点①!立案!风险点②不予立案， 并回复举报人及移交案件的有关部门调查中止和调查回复案件移送风险点④!撤销行政行为奖励举报有功人员调查取证风险点③!调查终结案件讨论案件审批告知当事人陈述或申辩、 听证制作处罚决定书并送达当事人放弃陈述或申辩、 听证复议与诉讼变更或维持自由裁量权风险点⑤!执行风险点⑥!查无实据， 予以销案强制措施风险点⑧!依程序报批送达当事人提出或放弃复议、 诉讼解除强制措施转入罚没物资执行后续处理风险点⑦!先行拍卖、 销毁， 并依程序报准无主财务处理风险点⑨!简易程序风险点⑩!调查取证告知制作处罚决定书并当场送达回复举报人及移交案件的有关部门归档转其他部门处理， 并依程序报批， 同时回复举报人及移交案件的有关部门案件核审执法办案主要工作流程及风险点示意图
风险点①：
泄露案件线索牟取私利。
（Ⅰ 级）风险点②：
应当立案调查而不立案调查或不应当立案调查而立案调查。
（Ⅱ 级）风险点③：
执法办案不作为或乱作为， 或在调查取证过程中避重就轻， 放纵违法， 或因特定原因中止调查的案件在特定原因结束后不恢复调查， 或在调查中发现违法行为而不调查或不深入调查而以查无实据而销案。
（ Ⅱ 级 ）风险点④：
以罚代刑或为部门利益本应移送其他部门而不移送。
（ Ⅰ 级 ）风险点⑤：
滥用自由裁量权搞钱权交易， 或滥用自由裁量权打击报复当事人， 或因其他不正当目的滥用自由裁量权。（Ⅰ 级 ）风险点⑥：
违反规定处理罚没财物图私利， 对于当事人拒不执行处罚决定的案件不申请强制执行， 不依规定公开拍卖、 销毁物资。（Ⅰ 级 ）风险点⑦：
处罚决定作出后发现应当移送司法机关或其他部门继续处理而不移送， 执法人员自领“线人费” ， 执法人员为逃避责任故意损毁、 隐匿案件资料。风险点⑧：
应当采取强制措施而不采取强制措施或不应当采取强制措施而滥用强制措施。（ Ⅱ 级 ）风险点⑨ ：
执法人员或执法单位私自处理无主财物或不按规定程序处理无主财物。
（ Ⅱ级 ）风险点⑩ ：
执法人员收受他人好处， 对本应按一般程序处理的案件而采用简易程序处理。（Ⅰ 级）（Ⅰ 级 ）风险形式及等级执法办案廉政风险点防范管理指南
1、 加强对执法办案人员的职业道德和廉政教育， 强化风险意识和责任意识。2、 建立健全案件线索管理制度、 立案制度、 办案制度、 销案制度； 所有案件线索必须登记报批并录入业务系统； 查处案件前严禁办案人员和当事人单独会面， 做好案件线索及查处计划的保密措施； 立案要提供相关证据； 承办人、 承办机构、 法制部门、 局领导或案审会在行使自由裁量权时， 必须有相应的记录； 办案单位要督促办案部门按照时限办结案件； 严格适用简易程序办案； 对没收的物品， 必须按规定处理； 对涉嫌犯罪的案件， 必须按照规定移送司法机关。3、 建立和完善行政执罚检查制度， 由市局有关科室组成联合检查组定期检查； 建立责任追究制度， 对应当组织查处而不查处、 滥用自由裁量权、 违规处理没收物品的办案人员要追究有关责任； 建立健全投诉举报渠道， 自觉接受群众和纪检监察部门的监督。防范措施执法办案廉政风险点防范管理指南
领导责任：
宋继军 林新湘 吕新民 罗岳锋 周忠平监督责任：
卢瑾卿 杨伟 彭果 谭祖荣 李新生 高明芳王林唐立龙岗位责任：
袁奇 彭波车 龚飞虎 蒋金阶 李龙光 钟鹏程陈建华 王岳 曹建军 王迪荣 李岳林 谭伟 方建辉 李新来龚忠于 张旭辉 潘壮飞 禹华益黄文宇 谢炜 向阳责任落实执法办案廉政风险点防范管理指南
人事管理廉政风险点防范管理指南责任科室主要职能业务流程风险形式防范措施责任落实
人事教育科、 监察室责任科室人事管理廉政风险点防范管理指南
负责市局机关人员安排、 工资福利等管理工作；负责市局机关公务员年度考核， 调整配备、 选拔培养后备干部等工作；负责人事统计管理和人事档案有关工作； 负责基层建设和基层管理工作； 建立各项管理制度， 并组织检查考核和评比工作； 负责教育培训工作， 制定教育培训计划， 并认真组织实施。主要职能人事管理廉政风险点防范管理指南
根据工作需要和职位空缺， 拟定干部任免工作方案 风险点①呈报局党组会议风险点②成立考核小组， 实施民主推荐、 民主测评、 个别谈话和座谈等考核项目风险点③局党组会议研究， 确定任职对象风险点②干部任免报省局人教处审评备案按规定公示7日办理任职手续， 公布任免职决定未通过， 修改完毕干部任免主要工作流程及风险点示意图市局党组根据推荐、 测评意见会议讨论通过风险点②
风险点①：
任免工作方案缺乏科学性。
（Ⅱ 级）风险点②：
考察程序不到位。（Ⅱ 级）风险点③：
在确定任免对象上党组会酝酿研究不够。（Ⅱ 级）人事管理廉政风险点防范管理指南风险形式及等级
人事管理廉政风险点防范管理指南防范措施1、 加强职业道德和廉政教育， 强化风险意识和责任意识； 认真组织学习党政领导干部选拔任用条例和公务员法等有关人事管理法律法规。2 、 进一步完善人事管理规章制度。
一是严格执行干部任免工作的组织原则， 做到 “集体领导、 民主集中、 个别酝酿、 会议决定”；二是严格干部选拔任用条件， 认真贯彻《党政领导干部选拔任用条例》 等规定；三是严格干部选拔任用程序，严格考察、 严格讨论、 严格公示 ” ； 四是严格干部选拔任用纪律， 坚持以好的作风选人， 有效防止用人失察、 失误的现象发生。3、 加强对干部任免工作的检查， 严格责任追究； 建立健全投诉举报渠道， 自觉接受群众和纪检监察部门的监督。做到“严格推荐、
领导责任：
宋继军监督责任：
甘克俭 陈 剑岗位责任：
胡小实 郭 斌 曹特洪 向良春人事管理廉政风险点防范管理指南责任落实
财务基建廉政风险点防范管理指南责任科室主要职能业务流程风险形式防范措施责任落实
财务基建科、 审计科、 监察室、办公室和承办科室财务基建廉政风险点防范管理指南责任科室
负责管理本系统的经费、 财务、 ...
一、指导思想 廉洁风险防控工作紧紧围绕企业改革发展中心任务，以加强对权力的制约和监督为核心，以全面风险管理和内部控制制度为依托，以岗位风险防控为基础，旨在建立和完善权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、制度管用、预警及时的廉洁风险防控机制，充分发挥廉洁风险防控对企业健康发展的保障作用，提高预防腐败能力。
二、目标要求 廉洁风险防控就是对重点领域、重要岗位和关键环节可能发生腐败的廉洁风险点，科学评定廉洁风险等级，采取有效管控对策，切实预防腐败行为发生。换言之，廉洁风险防控就是针对思想道德、制度机制、岗位职责、业务流程、外部环境五类风险，通过计划、执行、考核、修正四个环节，建立前期预防、中期监控、后期处置三道防线。通过开展廉洁风险防控工作，找出企业经营管理中的薄弱环节并加以整改，从而达到强化内控、规范管理、促进发展的目的。
三、实施廉洁风险防控管理的对象及主要内容 廉洁风险防控管理的对象：重点是各级领导班子人员、人事、财务、资产、设备物资、经营管理、市场营销等关键岗位管理人员；
廉洁风险防控的领域，重点是对“三重一大”决策、工程招投标、业务外包、薪酬管理、选人用人、营销采购、财务管理、境外资产管理等业务事项风险的防控；廉洁风险防控的环节，重点是对企业经营管理中的决策权、执行权、监督权进行科学分解、合理配置和有效约束，不断创新经营管理模式，优化业务流程，突出对业务流程关键点、内部控制薄弱点的防控。
四、组织领导 廉洁风险防控工作实行党委统一领导，党政齐抓共管，纪委组织协调，部门各负其责的领导机制。
在党委统一领导下，成立由党政主要领导为组长、纪委书记为副组长、班子成员为成员的廉洁风险防控领导小组，领导小组下设办公室，办公室设在党群办（所属各单位设在综合办），办公室主任由党群办（各单位综合办）主任担任，各部门负责人担任成员。
五、实施步骤 （一））
集中学习，强化认识阶段（6 月 25 日-7 月 5 日）
及所属各单位要组织广大党员干部、重要岗位人员进行集中学习，明确开展廉洁风险防控工作的重要性，掌握方法步骤，了解工作要求，积极主动地参与到此项工作中来。
（二）岗位廉洁风险点识别阶段（7 月 5 日-8 月 31 日）
1、梳理岗位职责。（二）岗位廉洁风险点识别阶段（7 月 5 日-8 月 31 日）
1、梳理岗位职责。各部门、各单位要明确所承担工作
事项，明晰权力运行和完成岗位任务的工作流程，对工作流程中涉及到的领导干部和各级人员，进一步明晰职责职权，重点围绕管人、管钱、管物、管事和管工程、管项目的相关环节，明确各岗位的具体权力责任。
2、识别廉洁风险点。按照实施廉洁风险防控管理的对象的要求，遵循岗位自查、部门核查、项目审定的工作程序，从业务工作流程等方面，逐一识别廉洁风险点。
廉洁风险，是指工作人员在履行岗位职责工作中，由于主客观原因，发生不正确履行、不全面履行或不履行职责，从而导致不廉洁行为发生和被问责追究的潜在风险。主要包括思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境五类风险。
（1）思想道德风险。主要是指因放松政治理论学习和世界观改造，理想信念不坚定、职业道德不牢固，背离社会主义荣辱观和党的优良作风，权力观、利益观不正确，私欲贪念膨胀或因亲情请托等原因，可能诱发个人行为规范或职业操守发生偏移，或授意他人违反职业操守，导致行为结果不公正、不公平，对象利益受损或不当得益，造成以权谋私等严重后果的廉洁风险。
（2）岗位职责风险。主要是指由于岗位职责的特殊性，如处于所在单位权力高位或对人、财、物等重要资源具有审批、处置权，可能造成权力滥用、以权谋私等严重后果的廉
洁风险。
（3）业务流程风险。主要是指因业务流程设计不规范、缺乏相互制约或执行不力，可能导致内部控制失效，有机可乘，造成以权谋私等严重后果的廉洁风险。
（4）制度机制风险。主要是指由于缺乏规章制度的明确覆盖、工作程序的明确规定，个人自由裁量权较大，缺乏有效制衡和监督，可能造成滥用职权、以权谋私等严重后果的廉洁风险。
（5）外部环境风险。主要是指受某些领域“潜规则”影响或业务往来对象对行为主体履行职责、行使权力进行利益诱惑或施加其他不良影响，从而造成行为失范、 权钱交易等严重后果的廉洁风险。
廉洁风险点识别程序：由实施廉洁风险防控管理的对象对照以往履行职责、执行制度的情况，认真分析并识别个人在思想道德、岗位职责和外部环境等方面存在或潜在的风险内容及其表现形式，填写《个人（岗位）廉洁风险点识别及防控措施表》，然后由所在部门组织部门全体人员进行讨论，经所在部门负责人审核确定。其中，相关部门主任岗位的廉洁风险点，本人填写后，由本单位组织各部门负责人讨论，经本单位党政班子成员讨论、审核并确定。领导班子成员的廉洁风险点，本人填写后，由党政班子成员讨论、审核并确定。
所属各单位领导班子成员、经营管理办、财务办、设备物资办、综合办主任的《个人（岗位）廉洁风险点识别及防控措施表》，要扫描报党群办备案。
3、确定风险等级。围绕查找确定的廉洁风险点，确定廉洁风险等级。根据行使权力大小、与群众生产生活关系密切程度以及因利益关系不作为或乱作为，容易滋生和产生腐败可能性，确定高、中、低风险级别。具体分类如下：
高级：因利益关系，不作为或乱作为，容易出现或滋生违法或犯罪行为的，必须追究法律责任的风险，界定为高级风险。
中级：因利益关系，不作为或乱作为，容易出现或滋生违纪、违规行为的，不仅要受到党纪处分也将可能承担行政责任的风险，界定为中级风险。
低级：因利益关系，不作为或乱作为，可能造成不良社会影响或较小经济损失，违反党的一般性纪律要求，也可能造成轻微的行政违法行为，需要进行防范，以防止演化为贪污腐败、渎职等严重违纪和犯罪行为的风险，界定为低级风险。
廉洁风险等级的确定程序同“廉洁风险点识别程序”。
4、制定防范措施，落实整改。对个人（岗位）廉洁风险点识别确定的风险等级，有针对性的提出具体防范措施。防范措施的制定程序同“廉洁风险点识别程序”。
各单位、各部门要按照前期预防、中期监控、后期处置三道防线的要求制定具体防控措施。针对查找出的廉洁风险点和问题，要召开专题会议认真研究分析廉洁风险发生的原因，分别逐个制定防范风险的具体措施、明确防控责任，做到岗位责任明确、分管领导明白，切实落实廉洁风险防控责任制。
5、加强运行监督 在全面清查廉洁风险点、完善防范措施的基础上，切实加强对措施落实的有效监控，严格检查考核，提升制度执行力。按照上级查下级、下级监督上级开展自查自纠活动，及时纠正工作中的失误和偏差。
（三）检查验收阶段（9 月 1 日-10 月 31 日）
对机关相关部门及个人、所属各单位开展岗位廉洁风险识别防控工作的情况进行检查验收，督促各单位不断完善廉洁风险防控措施。各单位开展岗位廉洁风险识别防控工作的情况将作为年度责任制考核的重要内容。
（四）总结完善（11 月 1 日-12 月 31 日）
以及所属各单位对活动开展情况进行认真总结，重点总结主要做法、基本情况（风险识别点、制定的防控措施等）、基本经验、取得的成绩等情况，形成工作总结报告，于 12月 20 日前上报党群办。
附件：1、《部门管理职权表》
2、《个人（岗位）廉洁风险点识别及防控措施表》 3、《部门廉洁风险点识别及防控措施表 4、《缺陷跟踪及整改表》
部门管理职权表
部门名称：
序号 权力名称 具体内容 办理主体 制度依据1 2 3 4 …… 填表人/ 日期： 部门负责人/ 日期：
个人（岗位）廉洁风险点识别及防控措施表姓名 岗位名称 职务 岗位职责 廉洁风险点 表现形式 风险等级 主要防控措施 填表人/ 日期： 部门负责人/ 日期：
部门廉洁风险点识别及防控措施表部门名称：主要职责 廉洁风险点 表现形式 风险等级 主要防控措施 填表人/ 日期： 部门负责人/ 日期：
缺陷跟踪及整改表部门名称：序号 流程步骤 检查评价发现的缺陷 廉洁风险点 整改措施预计完成整改时间 填表人/日期：
部门负责人/日期：
弄虚作假； 屡教不改。3. 工作作风疲软； 不求进步； 思想不端正； 生活作风涣散； 顽固不化。4. 价值观不正确； 贪图小利； 自私自利；不知廉耻； 游手好闲。中1. 培养和教导职工树立正确的理想， 经常教育和提醒无理想、 信念不坚定的危害性。2. 以部门负责为带头， 打造一个踏实勤干， 吃苦耐劳的团队， 营造一个团结一致、 积极向上的工作环境。3. 加强日常工作管理， 对一些工作作风存在问题的进行重点教育和监控， 不给留偷懒耍滑的任何机会。4. 加强政治理论学习， 教育广大职工树立正确的世界观、 价值观、 人生观。《政治理论学习制度》《职业教育培训制度》2岗位职责1. 以权谋利2. 制度执行不力3. 责任不明确4. 监控不到位1. 违反廉洁自律相关规定， 出现利用手中职权谋取个人私利等违纪现象。2. 对廉洁从业的相关规定和教育执行力度不够， 滋生腐败和违纪现象。3. 岗位责任不明， 导致责任落实不到人头， 出现责任追究空白， 个别人利用责任落实不到位的空子， 出现违纪违规现象。4. 主管领导对一些涉及重大责任的事宜未进行及时过问处理， 出现对当事人的监督不力， 导致一些违纪违规现象。高1. 严格落实中纪委的各项规定， 加强廉洁自律警示教育， 加大监督， 使办公透明公开化。2. 建立健全各项廉洁从业规章制度， 提高关键岗位人员的职责能力； 加强道德惩治和预防体系建设。3. 进一步明确和细化岗位职责， 制度科学合理的责任追究制度。4. 依法办事、 依照规矩行事， 督促和监督重大事项向上级领导和组织报告的常态化。《关于党风廉政建设责任制度考核及责任追究暂行办法》《党员领导干部廉洁从政若干准则》单位：廉 洁 从 业 风 险 点 和 防 控 措 施
序号风险类别风险点风险表现风险等级防控措施相关制度单位：3业务流程1. 项目经费管理不到位2. 项目实施管理不到位3. 项目监控不到位1. 对项目经费没有明确的管理制度， 或者使用要求， 导致滥用项目经费办理私事。2. 项目实施期间出现管理人员利用手中权力以“拿、 卡、 罚” 等手段滥收取他方钱财。3. 项目主管部门或领导未对项目进行全方位监控， 导致出现挪用公款， 发生责任事故后以行贿受贿为手段推脱责任等现象。高1. 制定《项目经费管理办法》 ， 并严格执行；严格审核经费的使用情况。2. 制定《项目实施管理办法》 ， 明确项目实施期间的一些违规行为， 对项目管理人员进行反腐教育。3. 项目主管部门要按期到施工现场对管理人员和技术资料进行检查， 及时发现问题， 及时解决， 并将处理结果予以公示， 起到警示教育的作用。《项目经费管理办法》《项目实施管理办法》4制度机制1. 技术人员管理、 监控2. 技术人才选拔制度3. 综合管理制度1. 对技术人员的的思想、 行为、 现状了解不透彻， 出现一些违纪现象。2. 在技术人员选拔和关键岗位人员使用中出现公报私仇、 任人唯亲、 克扣和拿捏等违规行为。3. 日常管理松散、 制度不健全、 公私不分明、 奖惩不公等现象。中1. 从上级到最基层， 要经常性的与下属员工进行思想沟通， 了解其思想动态， 将一些思想不端正导致的违纪行为消灭的萌芽状态。2. 实行透明化办公， 使人人都权力和机会监督， 防止在人员选拔上出现不公现象。3. 完善部门各项规章制度， 并组织员工学习领会制度内容。《专业技术人员职位任用制度》5外部环境1. 行贿受贿2. 钱权交易1. 受社会上腐败现象和工作环境的不良影响， 可能出现被动行贿受贿的违法行为。2. 在某些关键岗位和工作中经不起金钱和他人的诱惑， 利用手中的技术成果进行交易， 获取非法收入。低1. 加强政治理论学习， 提高从业人员的政治素养和业务水平， 严于律己， 充分发挥示警教育作用， 让搞行贿受贿的人产生强大的畏惧感。2. 加强关键岗位从业人员， 特别是领导干部的廉洁自律教育和党纪国法教育， 自觉遵守党规党纪， 不违法、 不犯法； 鼓励广大职工群众检举检报， 让权力在阳光下运行。《反腐倡廉宣传教育工作制度》
廉洁风险识别
廉洁
风险
等级
主要防控措施
业务
环节
廉洁风险点
涉及岗位
或人员
安全、质量监督检查 1、对督查检查工作中出现的问题不够重视， 发现的隐患不登记、不及时汇报或不及时查处，产生不良影响，造成安全生产事故； 2、 监督检查不到位，不能确保安全生产工作的稳定，导致违法违规操作行为长期得不到纠正； 3、“一岗双责”履行不到位，怠于领导，疏于监督，导致违法违规问题发生；
4、对相关安全法律、法规及规章制度执行不到位，未能全面发行职责，导致违法违规现象得不到有效治理。
部门负责人、监督检查人员 中
1、根据廉政建设工作的部署和要求，每半年至少召开一次廉政建设安全生产专题会议；
2、检查党员干部和相关人员的廉洁从政建设责任制情况，开展批评和自我批评，针对存在问题督促整改； 3、加强监督检查工作，严格遵守安全操作规程； 4、遵守各项安全生产法律法规制度，严于律己，防止发生违法违规行为； 日常工作 1、在工程建设和堤防维护过程中，违反工作原则，谋取私利； 2、不履行岗位职责或履行不到位，违反廉洁自律规定，对有关制度执行不严等。
部门负责人 低 1、加强学习，注重综合能力学习，提高廉洁自律的能力，加强思想道德建设，不断提高修养，严格执行本部门相关工作管理制度。
2、严于纪律、保持良好的品行和高尚的情操，提高思想认识，增强理想信念和廉洁从政意识。
× × × 县国土资源局办公室
填表日 期：
2010 年 8 月 18 日
姓
名
× × ×
职务（ 岗位）
办公室主任 岗位职责 一、 负责为局领导、 各股室服务做好各项行政协调和后勤事务服务工作， 为局领导当好参谋、 助手；二、 负责本局文件收发管理和全局综合性文件的起草工作；
三、 负责提交局长办公会、 局务会议讨论研究的事项和日程安排、 记录及决议事项的承办、 催办工作；
四、 负责局党组、 局务会议决定召开的各种会议的会务组织管理工作；
五、 负责全局保密工作及行政事务管理；
六、 负责全局信、 函管理工作， 做好县人大议案、 意见、 建议和县政协提案受理、 协调、 督办工作；七、 负责本局政治、 业务学习的组织安排， 协助局领导做好本局职工思想政治工作。
做好局机关各项规章制度的执行监督；
八、 按照局领导安排， 做好全局职工的年终考核， 日常考勤、 办公楼值班、 环境卫生检查、 休假时间安排等项工作；
九、 承办局领导交办的其它工作。
廉洁风险主要内容和表现形式 风
险 种
类 个 人 自
查 互
查 思想道德 风
险 不注重加强理论学习和业务学习 加强学习， 提高能力 岗位职责 风
险 1、 单位办公用品采购中容易出现中饱私囊。
2、 对办公用品分类不明确， 登记管理不及时， 可能造成不必要的消耗和物品浪费。
3、 接听电话、 收发邮件不及时， 可能导致本单位工作出现失误， 造成不良后果。
4、 车辆管理不到位 5、 对单位档案管理不严格、 更新不及时， 可能造成档案资料不完善或遗失。
1、 印章审批、 保管和使用上随意性大 2、 在单位公章管理中容易出现私自 出具不合法文件、 函件、证明， 徇私办理不符合规定业务方面的证明、 文件等。
利用职务上便利谋取私利、 加强车辆、 办公室日 常管理工作 业务流程 风
险
制度机制 风
险 外部环境 风
险 机要文件收发、 传阅、 保管、 流转等工作过程中， 可能出现丢失或泄密。
潜 在 廉洁 风 险 熟人关系违规利用职权招待、 出车 利用职权招待、 出车 个人防控措施承诺 建议采取的防控措施 廉洁风险 防控措施 1、 加强政治理论学习和党性修养， 提高政策理论水平和政治素质， 增强责任感、 自 信心和意志力， 积极参加理想信念教育、宗旨教育、 革命传统教育和反腐倡廉教育， 增强拒腐防变能力，筑牢反腐倡廉思想防线。
2、 严格执行单位印信管理制度， 所有文件、 函、 证明均通过主管领导签发方可发出。
所有办公用品采购均通过主管领导审批签字后购买发放。
车辆严格按规章制度管理， 杜绝违规乱开支， 乱招待。
3、 加强履职尽责情况的监督检查， 不断完善制度及时发现问题， 不断改进工作。
承诺人：
× × ×
加强学习， 注重综合能力学习， 提高廉洁自 律的能力， 加强思想道德建设， 不断提高修养； 严格执行车辆、 印章、 收发文管理制度。
查找人签名 ：
× × ×
备注：
1、 本表一式二份， 一份个人自 留， 一份公示； 2、 上表中“查找人签名 ” 分别为分管领导、 部门负责作、 同事； 3、 填写内容如有需要， 可另 附页。
巡视整改是一项极其严肃的重大政治任务，要以加强政治教育为抓手，推动作风建设和廉政文化建设，营造崇尚廉洁、反对腐败、风清气正、积极向上的良好环境。以下是查字典整理的廉洁风险点有哪些方面及整改措施，供大家参考借鉴，希望可以帮助到有需要的朋友，欢迎阅读与收藏。
廉洁风险点有哪些方面及整改措施 1 在廉政风险点建设工作开展的第二阶段，通过个人自查、同事互查、领导帮查，确定了个人思想道德和工作职责风险点共10 条，分别为思想道德风险点和岗位职责风险点各 5 条。针对查找出来的风险点，提出以下防范措施：
一、思想道德风险点 1.放松世界观改造，理想信念动摇的风险(一级)。措施：加强学习，增强党性修养，坚定理想信念不动摇。
2.不认真学习，政治素质低的风险(一级)。措施：加强学习，努力提高自身综合素养。
3.不服从工作安排，我行我素的风险(二级)。措施：进一步转变工作作风，服从、服务于部门工作安排。
4.责任心不强，有畏难情绪，履职不到位，创新意识不够的风险(二级)。措施：进一步转变工作作风，增强责任心，兢兢业业开展好各项工作。
5.不注意调整心态，不思进取，得过且过的风险(三级)。措施：进一步转变工作作风，积极进取，认真扎实开展好每一项工作。
二、岗位职责风险点 1.违反廉洁自律相关规定，违反财经纪律的风险(一级)。措施：加强学习各类财经法律法规，不断提高业务能 力。
2.对各种财经法律、法规、规章制度掌握不够全面，财务工作执行不到位的.风险(一级)。措施：加强学习各类财经法律法规，不断提高业务能力。
3.责任心不强，监督执行不到位的风险(二级)。措施：进一步转变工作作风，增强责任心，兢兢业业开展好各项工作。
4.不坚持原则，不按规定办事的风险(二级)。措施：进一步学习各种业务知识，坚持原则，按规定办事。
5.能力素质与岗位职责不适应的风险(三级)。措施：加强学习，不断提高业务能力。
2 篇
投资项目科主要负责政府投资项目审批、企业投资项目核准和备案、施工许可、环境影响评价等审批事项，接触的各级政府职能部门和社会企业较多，各类项目的社会关注度较高。结合工作情况，我认为个人廉政风险点如下：
1、因为放松对自己的要求，容易出现理想信念不坚定，导致思想退步，信念滑坡的风险。
2、在审批工作中容易存在不遵守党纪党风和工作纪律，接受申请人吃请、财务，索取、收受贿赂，造成违法违纪的现象。
3、在审批过程中存在托人情找关系的情况，容易出现对审批事项在不规范、不符合条件的情况下私自准予办理，造成违规的现象。
针对上述风险点，决定采取如下防控措施：
1、加强党的理论知识学习，提高自身素质，加强廉政教育，开展警示教育活动，增强自律意识，做到廉洁自律，杜绝"吃、拿、卡、要"。
廉洁风险点有哪些方面及整改措施 2 通过一年的大学学习和实践，我跟随党支部的步伐努力学习党的理论知识，切实深入实践中，将理论与实践结合，不管是从思想上还是行为上都有了很大的进步，但依旧存在需要改进的地方，以下是本人对于自己不足的认识及改进方案：
一、存在的问题 1、日常学习不足，理论水平、素质能力还不能适应形势发展的需要。平时虽然对党的路线、方针有一定的了解，对科学发展观的重要思想也了解一些但没有深入了解地学习，在理论上学习还不够主动、自觉，科学知识也还要去认真学习。
2、联系群众、带动群众不够。自己已是大二的学生，对身边的同学已了解比较深入了，但是没有很好的发挥党员的带头作用，积极带领同学认真学习党的先进文化知识和理论知识，还要学习先进的科学知识。
3、个人细节注重不够。自己的自理能力以及细节的把握上，尽管已在努力改进中，但仍有部分方面过于保守，没有敢于担当的勇气。
二、整改目标 1、树立牢固的理想想念和宗旨观念，提高个人党性觉悟，树立良好的个人党员形象，充分发挥先锋模范带头作用。
2、加强理论学习，学习党的方针政策，提高自己的理论水平，理论联系实际，促进自身的全面素质。
3、思想进一步解放，能够与时俱进的工作，致力于探索改革和创新。
4、增强工作热情，自我加压，自我鼓励，查找工作中的问
题和不足，不断完善自己，提高自己。始终保持先进性，走在时代的前列，体现一个共产党员应有的风范。
三、整改措施 1、加强政治学习，树立牢固的思想信念和宗旨观念。认真学习马列主义、毛泽东思想、邓小平理论、"三个代表"重要思想和科学发展观，深刻领会精神实质，把握理论精髓，不断提高自己的思想觉悟。
2、坚持解放思想，与时俱进，在以后的工作学习中不断加强自己的学习能力，提高自己的工作能力。
3、自觉按照党员先进性的要求，刻苦努力，勤奋学习，在学习中发挥党员的先锋带头作用。要展现新时期党员的风貌，为党争光。
4、发挥好自己的作用，调动每个人的学习工作的热情，切实调整团队努力方向，让整个区队更有凝聚力和战斗力，带动同学们共同发展。
序号 单位或部门 工作岗位 廉洁风险点 风险等级 防范措施12345678金成集团廉洁风险点梳理
填制日 期：
年
月
日
填表人签字：
所在单位领导签字：
姓名
单位
职务
任职时间
一岗双责 岗位职责 廉政职责
风险类别 风险点 防控措施 思想道德 风险
岗位职责 风险
制度机制 风险
二 0 一二年九月
目录 涉及廉洁风险重点业务事项及管理流程 ................................. 1 一、 印章使用管理 ............................................... 1 二、 报帐管理 ................................................... 2 三、 员工招聘及干部选拔录用管理 ................................. 2 四、 物资出库管理 ............................................... 4 五、 废钢回收及报废物资出售管理 ................................. 5 六、 备件、工具、设备、办公用品等物资采购、验收及付款管理 ....... 6 廉洁风险点岗位防控措施 ............................................. 8 一、 办公室主任岗位廉洁风险防控措施 ............................. 8 二、 劳资员岗位廉洁风险防控措施 ................................ 10 三、 库工岗位廉洁风险防控措施 .................................. 12 四、 业务中心岗位廉洁风险防控措施 .............................. 15 五、 押运员岗位廉洁风险防控措施 ................................ 17 六、 门卫岗位廉洁风险防控措施 .................................. 18 七、 采购员岗位廉洁风险防控措施 ................................ 19 八、 固定资产管理员岗位廉洁风险防控措施 ........................ 24 九、 主管会计岗位廉洁风险防控措施 .............................. 25 十、出纳岗位廉洁风险防控措施 .................................. 27
涉及廉洁风险重点业务事项及管理流程 一、印章使用管理 （-）廉洁风险点 1. 未按规定保管印章或携带印章外出，导致印章丢失、被盗，又未 及时报告并采取有效补救措施，造成公司利益损失； 2. 未按规定使用印章，造成公司利益损失或谋取私利； （二）管理流程 保管 押印的提出 审批签字
________________ ► 不予押印 经理批准重要函件、合 部门负责人批准一 同、财务报表、需负责人 般票据、业务单据等 签字的上报材料等 押印登记 押印 （三）涉及岗位
办公室主任批准一 般函件、证明、介绍 信、上报材料等 办公室主任、 销售部长、会计、出纳、财务部长、业务中心
二、报帐管理 （一）
廉洁风险点 1. 违反报帐管理规定，未经公司领导批准私自报销个人开支; 2. 对报帐审批不严格，造成假发票入帐或重复报帐； 3. 弄虚作假、模仿领导签字，私自报销个人开支； （二）
管理流程 经办人凭原始票据填写
-------------- ►报销申请单 部门主管领导审核业务 事项、金额、票据真实性 并签字 I 经理审批签字 ► 不予报帐 I 不符合一财务部门复核 I 符合 出纳给予报销入帐 （三）涉及岗位 部门主管、会计、出纳 三、员工招聘及干部选拔录用管理 （一）廉洁风险点
1. 违反规定，将不符合录用条件的人员列入录用名单； 2. 推荐不符合任用条件的人员担任干部或重要岗位； 3. 重要干部任免或重要岗位人事调整，未按规定召开领导班子会集 体讨论决定； （二）管理流程 提出需求计划和
＞领导班子会议讨
＞人事部门发布公 招聘或任职条件 论确定 告
负责人面试
--------------
资格审查确认 ---------------- 报名或民主推荐 领导班子会议讨 -------------- 需报上级单位审批 ------------ ►报上级单位审批
形成考核结果, 班子会议通过
办理转正手续 （三）涉及岗位 劳资员、部门负责人、公司领导、办公室
四、物资出库管理 （一）
廉洁风险点 1. 违反工作流程，发货核对不认真，导致货物超发错发，造成公司 利益损失； 2. 违反公司规定，为客户货物出库提供便利，扰乱公司正常生产次 序；
3. 违反公司规定，私自将产品标签置换、销毁、造假，故意错配出 货单据，造成换发、超发，导致公司利益损失； 4. 不按规定收取或上缴客户仓储费用，谋取私利造成公司利益损失; 5. 门卫未按规定检査或违反规定私自批准外来车辆携带物资出厂， 造成公司利益损失； （二）
管理流程 客户提供提货合同、提货依
据及有效身份证明等出库要 求依据给业务中心 生产、仓储工段按出库明细 单要求，组织出库，客户对
货物、数量、质量签字认可, 开具出门证 业务中心核对备案提货依 据，通知提货方付款金额及 事项到财务处付费 业务中心核准客户（提货 方），按要求付费后，在出库 明细上签字盖章（发票复印 件备案）并开具出库单及附 相关出库明细单交仓储工段
司机到门卫处办理出门手续 （三）涉及岗位 业务中心配货员、收款员、库工、门卫 五" " 废钢回收及报废物资出售管理 （一）
廉洁风险点 1. 未对废钢的回收进行全程监控，造成废钢出厂后被盗取或减报重 量，导致公司利益损失； 2. 押运员违反规定，私自漏报、减报物资重量或数量，谋取私利； 3. 未经公司领导批准，私自出售公司报废物资，谋取私利； （二）
管理流程 填写废钢回收或报废物资岀售申报单 领导审批签字 I 通知车辆安排装运 押运员跟车 门卫检查，凭领导签字的申报单出门 押运员全程监控到指定位置过磅或出售 丨 将磅单连同申报单交部门负责 将出售所得连同申报单交财务 人保管入帐 部统计入帐
（三）涉及岗位 押运员、门卫、财务 六、备件、工具、设备、办公用品等物资采购、验收及付款管理 （一）廉洁风险点 1. 虚报采购计划，多买或购买不必要的物资，谋取私利造成公司利 益损失； 2. 推荐、选择有倾向性或不合格的供应商，购买高价或不合格的物 资，谋取私利造成公司利益损失； 3. 采购物资时不进行比价，或不按规定进行招标，导致购买高价物 资，造成公司利益损失； 4. 故意以紧急釆购或原厂家釆购等理由直接釆购应招标或比价的物 资，谋取私利造成公司利益损失； 5. 向与有利益关系的供应商泄露其他供应商报价内容，明示或暗示 压底或抬高价格，谋取私利造成公司利益损失； 6. 与供应商签定背离招标文件要求或比价时承诺的实质性内容的合 同，谋取私利造成公司利益损失； 7. 验收时故意允许数量、质量不符合合同规定的物资入库，谋取私 利造成公司利益损失； 8. 蓄意对不满足质量要求或未到质保期的物资支付质保金，造成公 司利
益损失； 9. 违反规定向虚假的供应商支付预付款，造成资金损失；
（二）管理流程 申报采购计划 ---------- ►部门领导审核 釆购部门负责人审核 经理审核批准 从长期供应商处直接 釆购的 釆购员釆购 验收签字，合格入库， 需比价后采购的 至少选择 3 家以上供 应商进行比价并编制 购销合同 需要招标的 I 报上级公司领导批示 I 参加上级公司管理部 门组织的招标 不合格退还 经理审批 签定购销合同 形成招标结果 拟订合同报经理审核 到期办理结算手续 质量良好、价格合理的 供应商列入供应商数 经理签字审核 据库 财务付款
党团工作 制定年度 工作计划 领导审批 发 展 党 员 收 缴 党 费 文件工作一 公章管理 1 1 —检查考核- 评先评优 1 1 一对外接待 1 1 1 接 起 丨 1 检 收 接受接待 收 草 查 集 申报 文 文 考 资 1 件 件 核 料
安排接待 领 领 领 评 事宜 导 导 导 优 1 批 审 审 申 V 示 批 批 报 登记接待
情况 督 规 督 领
促 范 促 导
落 用 落 审
实 章 实 批
用 1 维 车 修 申 申 请 | 请 1 批 V 批 准 准 安 指 排 | 定 1 V 登 V 登 记 记 入 入 档 档
（三）涉及岗位 各部门负责人、采购员、仓库保管员、设备主管 廉洁风险点岗位防控措施 一"办公室主任岗位廉洁风险防控措施 （一）
岗位职责 负责党支部、共青团、工会的各项工作；负责综合材料的起草、 各类文件的收发传达、文书档案、保密工作；负责公章的保管使用管 理工作；负责卫生安全督促检查、考核、年终评优评先工作；负责宣 传工作；负责来人接待、对外联络及会议的组织工作；负责车辆的安 全管理、协调调配工作。
（二）
工作流程
车辆管理
（三）
岗位廉洁风险分析 办公室主任是一个综合协调管理岗位，根据其岗位职责权限，可 能存在廉洁风险如下：
1. 违反规定推荐党员发展对象，未坚持党小组推荐、支部研究表决 制度； 2. 不按规定收缴党费或未及时上缴造成党费遗失，造成损失； 3. 文件管理或公章使用未按规定执行，擅自对未审批文件加盖公 章，造成恶劣影响或利益损失； 4. 照顾私人关系，对上级批转或其他部门移交的检査考核事项不落 实； 5. 因制度不健全、执行不到位而导致在会议活动组织、公务接待、 车辆使用维修等方面造成浪费； （四）
防控措施 1. 党团工作：严格党员发展管理，党员发展计划坚持由基层党支部 推荐，组织部门审核，党支部研究表决制；严格党费管理，进行党费 收缴造册登记，开据票据。
2. 公章管理：严格用印登记，有领导签字；领导电话通知用印，做 好记录，事后补签；严格保管印章，专人负责，专人管理；移交印章 有交接人签字，鉴证人签字，时间记录等。
3. 评优及考核管理：设置公示栏，对上级批转或其他部门移交的检 查考核单据，要在每月底进行公示；评优评先的人员或集体名单采用 由基层班组推荐或会议讨论的形式确定； 4. 对外接待及车辆管理：对外接待制定接待标准，建立接待审批登 记制度，避免盲目消费报帐现象；用车实行提前申报审批登记，统一 协调调配，避免重复浪费；
车辆维修实行申报审批登记制度，固定维 修地点，做好维修详细记录。
5. 加强法律法规学习，适时开展廉洁风险教育，提高岗位人员的法 律意识、自律意识，树立正确的权力观、利益观。
二"劳资员岗位廉洁风险防控措施 (-)岗位职责：
负责制定与完善考勤管理办法和劳动纪律管理制度；负责职工基 本工资、奖金、考核、加班工资等数据的调整、核算、造册、发放和 报表的报送；负责职工养老保险、基本医疗保险、工伤险、公积金的 办理、调整及核算；负责职工年度增发奖金及年度绩效奖金的清算； 负责职工年度工资总收入的汇总计算与上报；负责受理和协调处理一 般劳资纠纷；负责受理职工离职工资结算；负责办理职工退休相关手 续；负责劳动合同的签定与保管工作； (二) 工作流程
制定完善考勤管理办法和劳动纪律管理制度
计算工资、奖金、加班、福利数据，形成工资表 公司领导审批 办理职工离职手续、办 理职工退休手续、办理 职工工伤保险索赔 报送工资报表到财务部门 年终统计、制定年终奖分配方案 报公司领导审核批准 汇总年度工作总额，进行 清算上报工作 （三）岗位廉洁风险分析：
根据岗位职责权限，可能存在的廉洁风险如下：
1. 不落实考核事项，或统计考勤数据失真，造成职工工资不公平公 正现象；制定工资分配方案报 公司领导审批 制定福利分配方案报 公司领导审批 统计考勤、考核事项 执行公司工资福利调整方案 发放职工工资 对新入厂职工登记建 档、办理劳动合同手续 报公司领导审核批准 V 收取各部门考勤表并审核
2. 由于制度不健全，导致职工考勤弄虚作假的现象； （四）防控措施：
1. 实行考核公示制度，建立考勤公示制度或考勤统计员工签字制度, 杜绝弄虚作假现象的发生； 2. 加强法律法规学习，适时开展廉洁风险教育，提高岗位人员的法 律意识、自律意识，树立正确的权力观、利益观。
三、库工岗位廉洁风险防控措施 （-）岗位职责 库工是产品入库验收、出库核对的第一关口，产品入库时，将武 钢物流管理公司“产品明细单”与实际入库产品进行严格核对，包括 产品的外包质量以及产品的各项信息；产品出库作业时，将“产品出 库通知单”与现场实物进行严格核对，核对内容同上，确认无误后， 进行装车作业，最后上车抄写手工核对单，交由业务中心核对。
（二）工作流程
（三）
岗位廉洁风险分析 根据库工岗位工作性质，岗位廉洁风险有以下几点：
1 、 出入库现场作业时，一些运输单位司机为了 “抢时间”、“插队”， 对现场作业人员进行直接贿赂，少则烟、水，多则直接贿赂现金。
2 、 一些不法商贩为了谋取暴利，以各种手段对库工人员进行威逼利 诱，要求库工将产品标签置换、销毁、造假；外发产品时，要求换发、 超发，少则赚取重量上的差量，多则甚至超发整件货物。
因此，库工岗位廉洁风险较大。是武钢成品材料入库、出库的第 一道重要关口。
（四）
防控措施 1 、各岗位密切配合，各自分工，不能将所有任务交由库工办理 在入库作业时，库工按照工作流程作业完毕后，将信息、单据交 由业务中心，由业务中心第一时间进行信息录入，并且每个月对现场 产品进行盘点、核对入库产品的各项信 息是否准确、外包质量是 否合格。
进行入库作业，做好库位 记录 签订质量交接单，以及入 库验收单，同时确认件数 以及重量。
将入库完毕的所有单据 交由业务中心进行统计 以及输机。
入 出— _＞核对现场货物同出库通 库 库 知单是否一致，质量是否 作 作 合格。
业 业 1 流 流
程 程 进行现场装车作业
! 装车完毕后，上车抄写产 品出库核对单。
1
将出库通知单与核对单 交由业务中心进行核对。
每日抽査盘点，由此来杜绝产品入库问题；在出库作 业时，业务中心首先开具出库通知单，并且留下提货人的相关有效信 息，并且将提货人有效证件进行复印，建档保管，其次将出库通知单 交由库工，库工按照工作流程作业完毕后，必须上车抄写产品出库核 对单，然后交由业务中心进行信息比对，确认无误后，由业务中心开 具出门证；门卫要对出库车辆进行抽查，核对产品信息。
2 、 建立严格考核机制 鼓励库工岗位人员坚持原则、廉洁奉公，必须按照“配送中心考 评条例”进行严格考评，坚持对违反者绝不放过的原则，同时对廉洁 奉公人员给予奖励、...
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